广发深证基准作念市信用债来回型灵通式指数    证券投资基金招募说明书    基金不断东谈主：广发基金不断有限公司    基金托管东谈主：兴业银行股份有限公司        二〇二五年一月                                                   招募说明书 【伏击教唆】   本基金经2024年12月31日中国证监会证监许可【2024】1969号文准予召募注册。   本基金不断东谈主保证招募说明书的内容确凿、准确、竣工。   本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本 基金的价值和收益作出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应崇拜阅读本招募说明书。   基金不断东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎勤勉的原则不断和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金的标的指数为深证基准作念市信用债指数，编制决策如下：   （1）样本空间   指数以在深圳证券来回所上市领会的信用债为备选范围。债券币种为东谈主民币。   （2）选样方法   以深圳证券来回所基准作念市债券清单范围内的公司债、企业债四肢指数样本。   投 资 者 可 通 过 标 的 指 数 的 编 制 机 构 深 圳 证 券 信 息 有 限 公 司 官 网 （http://www.cnindex.com.cn/）查询标的指数的最新编制决策及详细信息。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资东谈主在投资 本基金前，需充分了解本基金的居品特性，并承担基金投资中出现的万般风险，包括：因政 治、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券专有的非系 统性风险，基金不断东谈主在基金不断实施过程中产生的基金不断风险，本基金法律文献风险收 益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险，本基金的特定风险等。   由于本基金是来回型灵通式指数基金，特定风险包括：标的指数申诉与债券市集平均回 报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合申诉与标的指数申诉偏离的风险、标的 指数变更的风险、基金份额二级市集来回价钱折溢价的风险、参考IOPV决策和IOPV计较错 误的风险、退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、申购和赎回名额的 风险、基金份额赎回对价的变现风险、第三方机构服务的风险、成份券违约的风险、成份券 停牌的风险、基金收益分派后基金份额净值低于面值的风险等。除此之外，本基金还面对投 资特定品种（包括国债期货、信用养殖品等）的专有风险。   本基金属于债券型基金，其预期收益及风险水平低于股票型基金、夹杂型基金，高于货 币市集基金。本基金为指数型基金，给与抽样复制策略追踪标的指数，其风险收益特征与标 的指数所表征的债券市集组合的风险收益特征相似。   本基金为来回型灵通式指数基金（ETF），将在深圳证券来回所上市。投资者投资于本 基金前请崇拜阅读证券来回所及登记结算机构的干系业务法律解释，确保具备干系专科学问后方 可参与本基金的申购、赎回及来回。投资者一朝认购、申购或赎回本基金，即示意对基金认 购、申购和赎回所触及的基金份额的证券变更登记式样以及申购赎回所触及组合证券、现款 替代、现款差额等干系的交收式样还是认同。   投资者认购本基金时需具有深圳证券账户，但需耀眼，使用深圳证券来回所证券投资基 金账户只可进行基金的现款认购和二级市集来回，如投资者需要使用深证基准作念市信用债指 数的成份券参与网下债券认购或基金的申购、赎回，则应开立深圳证券来回所A股账户。   本基金以1元脱手面值进行召募，在市集波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破1 元脱手面值的风险。基金不断东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者沸腾”原则，在投资东谈主作出投 资决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行负责。   投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、基金居品良友概要及 《基金合同》，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金的过往事迹并不预示其畴昔发扬，基金不断东谈主不断的其他基金的事迹并不组成对本 基金发扬的保证。                                目   录                                   招募说明书                第一部分    引子   《广发深证基准作念市信用债来回型灵通式指数证券投资基金招募说明书》                                  （以下 简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、              《公开召募证券投资基金运作不断办法》(以下简称“《运 作办法》    ”)、      《公开召募证券投资基金销售机构监督不断办法》(以下简称“《销售办  ”)、 法》 《公开召募证券投资基金信息浮现不断办法》                       （以下简称“《信息浮现办法》”）、 《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险不断规矩》（以下简称“《流动性风险管      、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简 理规矩》”） 称“《指数基金指引》”）、             《证券投资基金信息浮现内容与格式准则第5号的内容与格式>》以及《广发深证基准作念市信用债来回型灵通式指数证券投资基金基 金合同》（以下简称“基金合同”               ）编写。   基金不断东谈主承诺本招募说明书不存在职何空虚纪录、误导性述说或要紧遗漏， 并对其确凿性、准确性、竣工性承担法律使命。   广发深证基准作念市信用债来回型灵通式指数证券投资基金（以下简称“基金” 或“本基金”）是根据本招募说明书所载明的良友央求召募的。本基金不断东谈主莫得委 托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任 何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督不断委员会（以 下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事东谈主之间权利、义务 的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和基 金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同过火他干系规矩享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了 解基金份额捏有东谈主的权利和义务，应详细查阅基金合同。                                                  招募说明书                       第二部分      释义   在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 资基金招募说明书》过火更新 及对该基金合同的任何灵验更正和补充 易型灵通式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验更正和补充 金份额发售公告》 金居品良友概要》过火更新 基金基金份额上市来回公告书》 行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有胁制力的决定、决议、文书等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第五次会议 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议更正，自 四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决 定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的更正     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开募 集证券投资基金销售机构监督不断办法》及颁布机关对其经常作念出的更正                                                 招募说明书 投资基金信息浮现不断办法》及颁布机关对其经常作念出的更正     《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募 证券投资基金运作不断办法》及颁布机关对其经常作念出的更正 年更正）》过火经常作念出的更正 灵通式证券投资基金登记结算业求实施详情》过火经常作念出的更正     《流动性风险不断规矩》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险不断规矩》及颁布机关对其经常作念出的更正 详细追踪事迹相比基准，追求追踪偏离度和追踪裂缝最小化，给与灵通式运作式样的基金 体，包括基金不断东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 存续或经干系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资不断办法》           （包括其经常更正）及干系法律法例规矩，经中国证监会批准，使用 来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民 币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、调遣、转托管及按时定额投资等业务                                          招募说明书 他条目，取得基金销售业务履历并与基金不断东谈主缔结了基金销售服务公约，办理基金销售业 务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商（代办证券公司） 指定的代理本基金发售业务的机构 理东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 及干系业务 记结算有限使命公司 基金份额余额过火变动情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并赢得中国证监会书面证明的日历 算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 月 关业务法律解释过火经常作念出的更正                                       招募说明书 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为基金合同所规矩对价的步履 证券、现款替代、现款差额过火他对价 书规矩应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价 来可能发生的变更 关方针进行分析和优化，遴聘适合数宗旨债券构建组合，达到复制指数的宗旨 的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 代组合证券中部分证券的一定数目的现款 单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购或赎回时应支付或应赢得的现款差额根 据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数计较 预估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 销售机构的操作 他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为主                                       招募说明书 申购款过火他钞票的价值总和 额净值的过程 份额进行变更登记的步履 浮现办法》规矩的互联网网站（包括基金不断东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子浮现网站）等媒介 赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行按时进款（含公约 约定有条目提前支取的银行进款）、钞票支捏证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或来回的 债券等 险的信用养殖器用 各项支付和结算以此金额为计较基准   以上释义中触及法律法例的内容，法律法例更正后，如适用本基金，干系内容以更正后 法律法例为准。                                                         招募说明书                         第三部分      基金不断东谈主 一、概况           广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室    寰宇调处客服热线：95105828                     鼓舞称呼                      出资比例               广发证券股份有限公司                      54.533%              火食通讯科技股份有限公司                     14.187%          深圳市前海香江金融控股集团有限公司                    14.187%          广州科技金融革命投资控股有限公司                     7.093%      嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                     3.87%      嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                     2.23%      嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                     1.55%      嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                     1.19%      嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                     1.16%                     总   计                      100% 二、主要东谈主员情况 葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东谈主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公                                      招募说明书 厅、安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和更始委员会、国务院办公厅、重庆市 委、广东省委、广东省清远市委、广东省发展和更始委员会、中国南边电网有限使命公司、 广发证券股份有限公司工作。   孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司实践董事、常务副总司理、财务 总监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限 使命公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理,广发基 金不断有限公司财务总监、副总司理,广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公 司监事会主席。   王凡先生：董事，博士，现任广发基金不断有限公司总司理，兼任广发国外钞票不断有 限公司董事会主席、广州投资参谋人学院不断有限公司董事。曾在财政部、易方达基金不断有 限公司工作，曾任广发基金不断有限公司副总司理。   曾军先生：董事，硕士，正高档工程师，现任火食通讯科技股份有限公司董事长，兼任 火食超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，火食通讯科技股份有 限公司司理、哈尔滨办事处主任、国内市集总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉火食 技巧服务有限公司总司理，火食通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。   刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江 集团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。 曾任德解析银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙 岗中银富登村镇银行董事。   张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融革命投资控股有限公司董事长，兼任广州产 业投资基金不断有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证 券、珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广 发证券营业部总司理，都鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转 型升级发展基金不断有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金不断有限公司董事长，广 州广泰城发预备推测有限公司董事长，广州科技金融革命投资控股有限公司副总司理，广州 汇垠天粤股权投资基金不断有限公司董事长，广州基金国外股权投资基金不断有限公司董事 长，黑龙江国中水务股份有限公司董事长。   罗海平先生：寂然董事，博士，教养、高档经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业 （有限合伙）实践事务合伙东谈主。曾任中国东谈主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司                                       招募说明书 总司理，中国东谈主民保障公司湖北省分公司国外保障部党组文告、总司理，中国东谈主民保障公司 汉口分公司党委文告、总司理，太平保障有限公司市集部总司理，中国太平保障有限公司湖 北分公司党委文告、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书， 阳光财产保障股份有限公司总裁、阳光保障集团实践委员会委员，中华联合财产保障股份有 限公司总司理、董事长、党委文告，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风 险官。   董茂云先生：寂然董事，博士，教养，现任浙大城市学院法学院教养，兼任浙江合创律 师事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副教 授、法律系副主任、法学院副院长、法学院教养，宁波大学法学院教养。   姚海鑫先生：寂然董事，博士，教养，现任辽宁大学新华国外商学院教养，兼任辽宁金 融控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商不断学院副院长、工商不断硕士（MBA） 素养中心副主任，辽宁大学发展预备处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。   符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师。曾任广东物质集团公司计划处副科长，广 东发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金不断有限公司市集拓展部副 总司理、广州分公司总司理、市集拓展部总司理、营销服务部总司理、营销总监、市集总监。   吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金不断有限公司信息技巧部总司理。 曾任广发证券股份有限公司信息技巧部副司理、司理，广发基金不断有限公司运营保障部副 总司理。   孔伟英女士：职工监事，学士，经济师，现任广发基金不断有限公司东谈主力资源部总司理。 曾任职于广发证券股份有限公司。   刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金不断有限公司营销不断部副总司理。曾任广 发基金不断有限公司市集拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，居品营销不断部总经 理助理。   喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金不断有限公司合规稽核部总司理。曾任职于 广发基金不断有限公司市集拓展部、金融工程部、居品营销不断部。   王凡先生：总司理，博士，兼任广发国外钞票不断有限公司董事会主席、广州投资参谋人 学院不断有限公司董事。曾在财政部、易方达基金不断有限公司工作，曾任广发基金不断有                                                 招募说明书 限公司副总司理。   朱平先生：副总司理，硕士,经济师，兼任瑞元成本不断有限公司董事长。曾任上海荣臣 集团市集部司理，广发证券有限使命公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金经 理，易方达基金不断有限公司投资部研究负责东谈主，广发基金不断有限公司总司理助理。   魏恒江先生：副总司理，硕士，高档工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作， 历任广发基金不断有限公司上海分公司总司理、抽象不断部总司理、总司理助理。   张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、 监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。   张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金不断有限公司固定收益投资总监、固定收益 不断总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东谈主保钞票不断公司、 工银瑞信基金不断有限公司和长盛基金不断有限公司工作，历任广发基金不断有限公司固定 收益部总司理。   傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金不断有限公司联席投资总监、价值投资部 总司理、基金司理。曾在原天同基金不断有限公司工作，历任广发基金不断有限公司研究员、 机构答理部副总司理、预备发展部总司理、研究发展部总司理、权益投资一部副总司理。   刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金不断有限公司联席投资总监、成长投资部 总司理、基金司理。曾在中国东谈主民银行、中邮创业基金不断有限公司、融通基金不断有限公 司工作，历任广发基金不断有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。   王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金不断有限公司基金司理、广发国外钞票管 理有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴 全基金不断有限公司工作，历任广发基金不断有限公司专户投资部总司理、公司总司理助理。   窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司工作， 历任广发基金不断有限公司中央来回部总司理、运营总监、公司总司理助理。   项军先生：看护长，学士。曾在中国工商银行河北省信赖投资公司、中原证券有限公司、 上海万融投资不断有限公司、合正投资不断有限公司工作。历任广发基金不断有限公司机构 答理部副总司理，北京分公司总司理，北京办事处总司理，战术与革命业务部总司理。   高翔先生，经济学硕士，捏有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发民玉纯债债券型 证券投资基金基金司理(自 2020 年 1 月 20 日起任职)、广发汇择纯债一年按时灵通债券型证                                                       招募说明书 券投资基金基金司理(自 2020 年 2 月 7 日起任职)、广发民丰一年按时灵通债券型发起式证券 投资基金基金司理(自 2020 年 8 月 7 日起任职)、广发汇荣三个月按时灵通债券型发起式证券 投资基金基金司理(自 2021 年 7 月 16 日起任职)、广发景秀纯债债券型证券投资基金基金经 理(自 2022 年 7 月 11 日起任职)、广发中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金基金司理(自 月 30 日起任职)。曾在中国邮政储蓄银行股份有限公司先后任资金营运部钞票不断处副处长、 金融同行部答理投资处副处长、钞票不断部固定收益处副处长，曾任广发基金不断有限公司 债券投资部副总司理，广发汇承按时灵通债券型发起式证券投资基金基金司理(自 2018 年 10 月 19 日至 2019 年 12 月 16 日)、广发鑫享纯真配置夹杂型证券投资基金基金司理(自 2019 年 (自 2019 年 12 月 5 日至 2022 年 8 月 9 日)、广发景华纯债债券型证券投资基金基金司理(自 基金司理(自 2018 年 4 月 13 日至 2024 年 9 月 19 日)。    基金不断东谈主固定收益投资决策委员会由副总司理张芊女士、固定收益投资总监温秀娟女 士、夹杂伙产投资副总监曾刚先生、夹杂伙产投资部联席总司理姚秋先生、债券投资部总经 理宋倩倩女士、固定收益研究部副总司理葛飞先生、宏不雅策略部总司理武幼辉先生、金融工 程与风险不断部总司理高詹清先生等成员组成，张芊女士担任固定收益投资决策委员会主席。    三、基金不断东谈主的职责 申购、赎回和登记事宜；                                       招募说明书   四、基金不断东谈主和基金司理的承诺 监会的干系规矩，建立健全里面控制轨制，采取灵验措施，防守违反现行灵验的干系法律、 法例、规章、基金合同和中国证监会干系规矩的步履发生。 规，建立健全的里面控制轨制，采取灵验措施，防守下列步履发生：  （1） 将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2） 不公谈地对待其不断的不同基金财产；  （3） 利用基金财产为基金份额捏有东谈主之外的第三东谈主谋取利益；  （4） 向基金份额捏有东谈主违章承诺收益或者承担损失；  （5） 法律法例或中国证监会禁止的其他步履。 律、法例及行业范例，淳厚信用、勤勉尽责，不从事以下举止：  （1）越权或违章计划；  （2）违反基金合同或托管公约；  （3）有益损伤基金份额捏有东谈主或其他基金干系机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的良友中公私分明；  （5）断绝、干与、遏止或严重影响中国证监会照章监管；  （6）唐突背负、蹧蹋权益；                                          招募说明书  （7）违反现行灵验的干系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的干系规矩，泄 漏在职职时间明察的干系证券、基金的生意机密，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 计划等信息；  （8）违反证券来回场地业务法律解释，利用对敲、倒仓等技能操纵市集价钱，淆乱市集秩 序；  （9）贬损同行，以举高我方；  （10）以不梗直技能谋求业务发展；  （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；  （12）在公开信息浮现和告白中有益含有空虚、误导、诓骗身分；  （13）其他法律、行政法例以及中国证监会禁止的步履。  （1）依照干系法律、法例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额捏有东谈主谋取 最大利益；  （2）不利用职务之便为我方过火代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；  （3）不违反现行灵验的干系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的干系规矩， 泄漏在职职时间明察的干系证券、基金的生意机密、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资计划等信息；      （4）不从事损伤基金财产和基金份额捏有东谈主利益的证券来回过火他举止。      五、基金不断东谈主的里面控制轨制      基金不断东谈主的里面控制轨制包括里面控制大纲、基本不断轨制、部门业务规章等。      里面控制大纲是对公司规矩规矩的内控原则的细化和伸开，对各项基本不断轨制的统治 和指挥。里面控制大纲明确了里面控制标的和原则、里面控制组织体系、里面控制轨制体 系、里面控制环境、里面控制措施等。基本不断轨制包括风险控制轨制、基金投资不断制 度、基金绩效评估考查轨制、聚合来回轨制、基金司帐轨制、信息浮现轨制、信息系统不断 轨制、职工守密轨制、危急处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本不断轨制的 基础上，对各部门的主要职责、岗亭竖立、工作要求、业务经由等的具体说明。      根据基金不断业务的特色，公司设立要领递进、权责调处、严实灵验的四谈内控防地：                                      招募说明书 各业务均制定详细的操作经由，各岗亭东谈主员上岗前必须声明已明察并承诺治服，在授权范围 内承担各自职责。 位之间建立伏击业务处理凭据传递和信息相易轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有 监督的使命。 谈监控防地。合规风控部门属于内核部门，寂然于其他部门和业务举止，对里面控制轨制的 实践情况实行严格的查验和监督。 监控防地。                                                 招募说明书                          第四部分   基金托管东谈主    一、基金托管情面况   称呼：兴业银行股份有限公司（以下简称“兴业银行”）   住所：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号   邮政编码：350013   法定代表东谈主：吕家进   成立日历：1988 年 8 月 22 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东谈主民银行总行，银复1988347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：207.74 亿元   东谈主民币托管部门考虑东谈主：刘洁   电话：021-52629999   传真：021-62159217   兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国东谈主民银行批准成立的首批股份制生意银 行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日庄重在上海证券来回所挂牌上市（股票代 码：601166），注册成本 207.74 亿元。   开业二十多年来，兴业银行永久坚捏“针织服务，相伴成长”的计划理念，勤奋于为客 户提供全面、优质、高效的金融服务。结果 2023 年 12 月 31 日，兴业银行钞票总额达 10.16 万亿元，终了营业收入 2108.31 亿元，同比褒贬 5.19%，终了包摄于母公司鼓舞的净利润 771.16 亿元。    二、托管业务部的部门竖立及职工情况   兴业银行股份有限公司总行设钞票托管部，下设抽象不断处、市集处、录用钞票不断处、 居品不断处、稽核监察处、运行不断处、待业金不断中心等处室，共有职工 100 余东谈主，业务                                                   招募说明书 岗亭东谈主员均具有基金从业履历。   三、基金托管业务计划情况   兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管履历。基金托管业务批准文号： 证监基金字200574 号。结果 2024 年 3 月 31 日，兴业银行共托管证券投资基金 708 只，托 管基金的基金钞票净值共计 24269.91 亿元，基金份额共计 23391.76 亿份。   四、基金托管东谈主的里面控制轨制   严格治服国度干系托管业务的法律法例、行业监管规章和行内干系不断规矩，称职计划、 范例运作、严格监察，确保业务的适应运行，保证基金财产的安全竣工，确保干系信息的真 实、准确、竣工、实时，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   兴业银行基金托管业务里面风险控制组织结构由兴业银行审计部、钞票托管部内设稽核 监察处及钞票托管部各业务处室共同组成。总行审计部对托管业务风险控制工作进行指挥和 监督；钞票托管部内设寂然、专职的稽核监察处，配备了专职内控监督东谈主员负责托管业务的 内控监管工作，具有寂然利用监督稽核工作权益和才调。各业务处室在各自职责范围内实施 具体的风险控制措施。   （1）全面性原则：风险控制必须粉饰基金托管部的所有这个词处室和岗亭，浸透各项业务过程 和业务才略；风险控制使命应落实到每一业务部门和业务岗亭，每位职工对我方岗亭职责范 围内的风险负责。   （2）寂然性原则：钞票托管部设立寂然的稽核监察处，该处室保捏高度的寂然性和泰斗 性，负责对托管业务风险控制工作进行指挥和监督。   （3）互相制约原则：各处室在里面组织结构的遐想上要形成一种互相制约的机制，建立 不同岗亭之间的制衡体系。   （4）定性和定量相取悦原则：建立完备的风险不断方针体系，使风险不断更具客不雅性和 操作性。   （5）防火墙原则：托管部自身财务与基金财务严格分开；托管业务日常操作部门与行政、                                       招募说明书 研发和营销等部门严格分离。   （6）灵验性原则。里面控制体系同所处的环境相适合，以合理的成本终了内控标的，内 部轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及计划不断的需要，应时进行相 应修改和完善；里面控制应当具有高度的泰斗性，任何东谈主不得领有不受里面控制胁制的权力， 里面控制存在的问题应当能够得到实时反馈和纠正。   （7）审慎性原则。内控与风险不断必须以谨防风险，审慎计划，保证托管钞票的安全与 竣工为起点；托管业务计划不断必须按照“内控优先”的原则，在新设机构或新增业务时， 作念到先期完成干系轨制开垦。   （8）使命追究原则。各业务才略都应有明确的使命东谈主，并按规矩对违反轨制的平直使命 东谈主以及对负有疏导使命的主管疏导进行问责。   （1）轨制开垦：建立了明确的岗亭职责、科学的业务经由、详细的操作手册、严格的东谈主 员步履范例等一系列规章轨制。   （2）建立健全的组织不断结构：前后台分离，不同部门、岗亭互相牵制。   （3）风险识别与评估：稽核监察处指挥业务处室进行风险识别、评估，制定并实施风险 控制措施。   （4）相对寂然的业务操作空间：业务操作区相对寂然，实施门禁不断和音像监控。   （5）东谈主员不断：进行按时的业务与职业谈德培训，使职工诞生风险谨防与控制理念，并 缔结承诺书。   （6）救急预案：制定完备的《救急预案》，并组织职工按时演练；建立异域灾备中心， 保证业务不中断。   五、基金托管东谈主对基金不断东谈主运作基金运行监督的方法和圭表   根据《基金法》、          《运作办法》、基金合同过火他干系规矩，基金托管东谈主对基金的投资对象、 基金钞票的投资组合比例、基金投资禁留步履、基金参与银行间债券市集的信用风险控制、 基金投资银行进款的来回敌手是否合适干系规矩、基金钞票的核算、基金钞票净值的计较、 基金不断东谈主报酬的计提和支付、基金托管东谈主报酬的计提和支付、基金用度的支付、基金的申 购与赎回、基金收益分派、基金的融资条目等步履的正当性、合规性进行监督和核查。   基金托管东谈主在日常为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务才略中，对基金不断东谈主                                      招募说明书 发送的投资指示、基金不断东谈主对各基金用度的索要与开支情况进行查验监督。   基金托管东谈主逐日按时通过托管业务系统，对各基金投资运作比例控制方针进行例行监控： 如发现接近法律法例和基金合同规矩的控制比例情况，严实监视，实时提醒基金不断东谈主；发 现违章步履，与基金不断东谈主进行情况核实，并向基金不断东谈主发出版面文书，督促其纠正，同 时叙述中国证监会。   基金托管东谈主发现基金不断东谈主有违反《基金法》、                       《运作办法》、基金合同和干系法律法例规 定的步履，应实时以书面体式文书基金不断东谈主限期纠正，基金不断东谈主收到文书后应实时查对 并以书面体式对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查， 督促基金不断东谈主改正。   基金不断东谈主对基金托管东谈主文书的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应叙述中国 证监会。   基金托管东谈主发现基金不断东谈主的投资指示违反法律法例，或者违反基金合同约定的，应当 断绝实践，立即文书基金不断东谈主并实时向中国证监会叙述。基金托管东谈主发现基金不断东谈主依据 来回圭表还是收效的投资指示违反法律法例，或者违反基金合同约定的，应当立即文书基金 不断东谈主并实时向中国证监会叙述。                                                招募说明书                           第五部分   干系服务机构   一、基金份额发售机构   广发基金不断有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室   办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利国外广场南塔 31－33 楼；            广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室   法定代表东谈主：葛长伟   寰宇调处客服热线：95105828 或 020-83936999   网址：www.gffunds.com.cn   直销机构网点信息：   本公司直销中心（仅限机构投资者）销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。   召募时间，客户不错通过本公司客户服务中心电话（95105828 或 020-83936999）进行本 基金发售干系事宜的问询、基金的投资推测及投诉等。直销中心客户还不错通过本公司直销 中心电话查询汇入资金的到账情况。   详见本基金《发售公告》。   详见本基金《发售公告》。   本基金召募期收尾前赢得基金代销履历的深交所会员可通过深交所网上系统办理本基金 的网上现款认购业务。   基金不断东谈主可根据干系法律法例要求，遴聘其他合适要求的机构代理销售本基金或变更 上述发售代理机构，并实时公告。   二、登记结算机构   称呼：中国证券登记结算有限使命公司   住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   考虑东谈主：丁志勇                                               招募说明书    电话：0755-21899327    传真：0755-25987133    三、出具法律意见书的讼师事务所    称呼：广东广信君达讼师事务所    住所：广东省广州市河汉区珠江新城珠江东路 6 号广州周大福金融中心（广州东塔）    负责东谈主：邓传远    电话：020－37181333    传真：020－37181388    承办讼师：杨琳、刘智    考虑东谈主：邓传远    四、审计基金钞票的司帐师事务所    称呼：安永华明司帐师事务所（出奇往常合伙）    办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室    法东谈主代表：毛鞍宁    考虑东谈主：冯所腾    电话：010－58152016    传真：010－85188298    承办注册司帐师：冯所腾、林亚小                                                招募说明书                    第六部分      基金的召募   基金不断东谈主按照《基金法》、               《运作办法》、                     《销售办法》、基金合同过火他干系规矩召募本 基金，并于2024年12月31日中国证监会证监许可【2024】1969号文准予召募注册。   一、基金运作式样   来回型灵通式   二、基金类型   债券型、指数型证券投资基金   三、基金存续期限   不按时   四、召募期限及召募对象   召募期限自基金份额发售之日起最长不得跳动 3 个月，具体发售时间见基金份额发售公 告。如若在此时间未达到本招募说明书第七部分第一款规矩的基金备案条目，基金可在召募 期限内连续销售，直到达到基金备案条目。基金不断东谈主也可根据基金销售情况在召募期限内 适合延长或裁汰基金发售时间（包括一种或多种发售式样的发售时间），并实时公告。   本基金召募对象为合适法律法例规矩的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资 者、及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   五、召募界限   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，基金召募金额（含网下债券认购所召募的债券按 基金合同约定的估值方法计较的价值）不少于 2 亿元东谈主民币。   六、发售式样   投资东谈主可遴聘网上现款认购、网下现款认购和网下债券认购三种式样。   网上现款认购是指投资东谈主通过具有基金销售业务履历的深圳证券来回所会员利用深圳证                                       招募说明书 券来回所网上系统以现款进行认购。   网下现款认购是指投资东谈主通过基金不断东谈主过火指定的发售代理机构以现款进行认购。   网下债券认购是指投资东谈主通过基金不断东谈主过火指定的发售代理机构以债券进行认购。   基金投资者在召募期内可屡次认购，认购一接收理不得取销。   销售机构认购央求的受理并不代表该央求一定得胜，而仅代表发售机构如实接收到认购 央求。认购的证明以登记结算机构的证明结果为准。对于认购央求及认购份额的证明情况， 投资东谈主应实时查询并妥善利用正当权利。   七、召募场地   投资东谈主应当在具有基金销售业务履历的深圳证券来回所会员、基金不断东谈主过火指定发售 代理机构办理基金发售业务的营业场地，或者按上述机构提供的式样办理基金份额的认购。   基金不断东谈主、发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和考虑式样，请参见基金份额 发售公告。   基金不断东谈主不错根据情况增多其他发售代理机构，并另行公告。  八、基金份额发售面值和认购价钱   本基金基金份额发售面值为东谈主民币1.00元，认购价钱为1.00元。   九、认购开户 深圳证券来回所证券投资基金账户（以下简称“深圳证券投资基金账户”）。   （1）已有深圳A股账户或深圳证券投资基金账户的投资东谈主不必再办理开户手续。   （2）尚无深圳A股账户或深圳证券投资基金账户的投资东谈主，需在认购前捏本东谈主身份证到 中国证券登记结算有限使命公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳A股账户或深圳证券投 资基金账户的开户手续。干系开设深圳A股账户和深圳证券投资基金账户的具体圭表和办法， 请到各开户网点详细推测干系规矩。   （1）如投资东谈主需要参与网下现款或网上现款认购，应使用深圳A股账户或深圳证券投资 基金账户；深圳证券投资基金账户只可进行本基金的现款认购和二级市集来回。                                                招募说明书      （2）如投资东谈主以深圳证券来回所上市来回的本基金标的指数成份券或备选成份券进行网 下债券认购的，应开立并使用深圳A 股账户。      （3）已购买过由广发基金不断有限公司担任注册登记结算机构的基金的投资东谈主，其所捏 有的广发基金不断有限公司灵通式基金账户不可用于认购本基金。      十、认购用度      认购用度或认购佣金由投资东谈主承担，不高于0.30%，认购费率如下表所示：                   认购份额               认购费率                  M                 M≥100 万份            500 元/笔      基金不断东谈主持理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度，基金不断东谈主持理网下 债券认购时可不收取认购用度。发售代理机构办理网上现款认购、网下现款认购、网下债券 认购时可参照上述费率结构收取一定的佣金。认购用度用于本基金的市集扩充、销售、注册 登记等召募时间发生的各项用度，不列入基金钞票。      十一、网上现款认购 数倍。投资者应以深圳证券账户认购。投资者不错屡次认购，累计认购份额不设上限。 购手续。 况。      本基金认购金额的计较如下：      认购佣金=认购价钱×认购份额×佣金比率      （或若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）      净认购金额＝认购价钱×认购份额                                         招募说明书   认购金额＝认购佣金+净认购金额   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   网上现款认购款项在基金召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东谈主所有这个词。 网上现款认购的利息和具体份额以登记结算机构的记录为准。利息折算的基金份额保留至整 数位，少许部分舍去，舍去部分计入基金财产。   利息折算的份额＝利息/认购价钱   例：某投资者通过网上现款认购1,000份本基金，假设发售代理机构证明的佣金比率为   认购佣金＝1.00×1,000×0.30%＝3元   净认购金额=1.00×1,000=1,000元   认购金额＝1.00×1,000×（1＋0.30%）＝1,003元   即投资者需准备1,003元资金，方可认购到1000份本基金基金份额。假设该笔认购金额产 生利息1元，则投资者可得到1,001份本基金基金份额。   十二、网下现款认购 购，每笔认购份额须为1000份或其整数倍。投资东谈主可屡次认购，累计认购份额不设上限。投 资者通过基金不断东谈主持理网下现款认购的，每笔认购份额须在5万份以上（含5万份）。投资者 不错屡次认购，累计认购份额不设上限。 手续，并备足认购资金。网下现款认购央求提交后如需取销以销售机构的规矩为准。   （1）通过基金不断东谈主进行网下现款认购的投资东谈主，认购以基金份额央求，认购用度、认 购金额的计较公式为：   认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率   （或若适用固定用度的，认购用度＝固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）                                            招募说明书   净认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/基金份额发售面值   网下现款认购款项在基金召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东谈主所有这个词， 网下现款认购款项利息数额以基金不断东谈主的记录为准。利息折算的份额保留至整数位，少许 部分舍去，舍去部分计入基金财产。   利息折算的份额＝利息/认购价钱   例：某投资者在本公司直销网点认购100,000份本基金基金份额，假设认购金额产生的利 息为10元，则需准备的资金金额的计较如下：   认购用度=1.00×100,000×0.30%=300元   认购金额=1.00×100,000×（1+0.30%）=100,300元   净认购份额=100,000+10/1.00=100,010份   即该投资者若通过基金不断东谈主认购本基金100,000份，则需准备100,300元资金，假设该笔 认购金额产生利息10元，则投资者可得到100,010份本基金基金份额。   （2）通过发售代理机构进行网下现款认购的投资东谈主，认购佣金和认购金额的计较同通过 发售代理机构进行网上现款认购的计较。 款项的算帐交收，将认购资金划入基金不断东谈主预先开设的基金召募专户。   十三、网下债券认购 债指数成份券和已公告的备选成份券（具体名单以发售公告为准）。单只债券最低认购申报数 为1手（东谈主民币1000元面值为1手），跳动1手的部分须为1手的整数倍。投资东谈主不错屡次提交认 购央求，累计申报数目不设上限。 手续，并备足认购债券。网下债券认购央求提交后如需取销以销售机构的规矩为准。   （1）已公告的将被调出深证基准作念市信用债指数的成份券不得用于认购本基金。   （2）限制个券认购界限：基金不断东谈主可根据网下债券认购日前3个月个券的来回量、价 格波动过火他极端情况，决定是否对个券认购界限进行限制，并在网下债券认购日前公告限                                          招募说明书 制认购界限的个券名单。   （3）临时断绝个券认购：对于在网下债券认购时间价钱波动极端或认购申报数目极端的 个券，基金不断东谈主可不经公告，沿路或部分断绝该债券的认购申报。 按投资东谈主证券账户汇总发送给基金不断东谈主，基金不断东谈主收到债券认购数据后初步证明各成份 券的灵验认购数目。T+1日起，登记结算机构根据基金不断东谈主提供的证明数据，将投资者深圳 市集的网下认购债券过户至中国证券登记结算有限使命公司深圳分公司的证券认购专户。以 基金份额式样支付佣金的，基金不断东谈主为投资东谈主计较认购份额，并根据发售代理机构提供的 数据计较投资东谈主应以基金份额式样支付的佣金，从投资东谈主的认购份额中扣除，为发售代理机 构增多相应的基金份额。登记结算机构根据基金不断东谈主提供的灵验认购央求债券数据，按照 来回所和登记结算机构的法律解释和经由，将债券过户至本基金在深圳开立的证券账户。登记结 算机构根据基金不断东谈主提供的投资东谈主净认购份额明细数据进行投资者认购份额的脱手登记。          ?   认购份额 = ∑(第 i 只债券在网下债券认购期终末一日的价值 × 灵验认购数目)         ?=1          /基金份额发售面值   其中：   （1）i代表投资东谈主提交认购央求的第i只债券，n代表投资东谈主提交的债券总只数，如投资东谈主 仅提交了1只债券的央求，则n＝1；   （2）“第i只债券在网下债券认购期终末一日的价值”为第i只债券在T日的估值价（注： 如无相等所指，则为估值净价）+（D-1日）应计利息。   若某一债券在T日至登记机构进行债券过户日（D日）的冻结时间发生利息兑付等权益变 动情况，则由于投资者赢得了相应的权益，基金不断东谈主将相应诊治应计利息的计较。   （3）     “灵验认购数目”是指由基金不断东谈主证明的并由登记机构完成算帐交收的债券数目。 其中：   ①若基金不断东谈主在网下债券认购日前公告了限制认购界限的个券名单，则对于经公告限 制认购界限的个券，基金不断东谈主可证明的认购数目上限的证明方法在届时公告中列示。   ②若某一债券在网下债券认购日至登记机构进行债券过户日（D日）的冻结时间发生司法 实践,则基金不断东谈主将根据登记机构证明的施行过户数据对投资东谈主的灵验认购数目进行相应                                      招募说明书 诊治。   十四、召募资金利息与召募债券权益的处理式样   网下现款认购及网上现款认购的灵验认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份 额归基金份额捏有东谈主所有这个词，其中利息转份额以登记机构和/或基金不断东谈主的记录为准。认购债 券在网下债券认购日至登记结算机构进行债券过户日的冻结时间，所产生的权益归认购投资 东谈主本东谈主所有这个词。   十五、 召募时间的资金、债券与用度   基金召募时间召募的资金应当存入专门账户，上述资金在基金召募步履收尾前，任何东谈主 不得动用。网下债券认购召募的债券将按照来回所和登记结算机构的法律解释办理冻结和过户。 基金召募时间的信息浮现费、司帐师费、讼师费以过火他用度，不得从基金财产中列支。                                           招募说明书                  第七部分   基金合同的收效   一、基金备案的条目   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额（含网下债券认购所召募的债券按基金合同约定的估值方法计较的价值）不少于 2 亿元 东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条目下，基金不断东谈主依据法律法例及招募说明书不错 决定住手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资叙述之日起 10 日内， 向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条目的，自基金不断东谈主持理收场基金备案手续并取得中国证监会 书面证明之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基金不断东谈主在收到中国证 监会证明文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公告。基金不断东谈主应将基金召募时间召募 的资金存入专门账户，上述资金在基金召募步履收尾前，任何东谈主不得动用。网下债券认购募 集的债券将按照来回所和登记结算机构的法律解释办理冻结和过户，任何东谈主不得动用。   二、基金合同不可收效时召募资金和债券的处理式样   如若召募期限届满，未自豪基金备案条目，基金不断东谈主应当承担下列使命： 利息。对于基金召募时间网下债券认购所召募的债券，登记机构应赐与解冻，登记机构及发 售代理机构将协助基金不断东谈主完成干系资金和证券的退还工作。 基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和钞票界限   《基金合同》收效后，衔接 20 个工作日出现基金份额捏有东谈主数目发火 200 东谈主或者基金资 产净值低于 5,000 万元情形的，基金不断东谈主应当在按时叙述中赐与浮现；衔接 60 个工作日出 现前述情形的，基金不断东谈主应当 10 个工作日内向中国证监会叙述并提议措置决策，如捏续运 作、调遣运作式样、与其他基金合并或者拆开基金合同等，并 6 个月内召集基金份额捏有东谈主 大会。                         招募说明书 法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。                                      招募说明书              第八部分   基金份额折算与变更登记   基金合同收效后，为提高来回便利，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的时间   基金不断东谈主应预先确定基金份额折算日，并依照《信息浮现办法》的干系规矩提前公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金不断东谈主向登记结算机构央求办理，并由登记结算机构进行基金份额 的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额捏有东谈主捏有的基金份额数额将发生 诊治，但诊治后的基金份额捏有东谈主捏有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。除因 余数处理而产生的损益外，基金份额折算对基金份额捏有东谈主的权益无本体性影响，无需召开 基金份额捏有东谈主大会审议。基金份额折算后，基金份额捏有东谈主将按照折算后的基金份额享有 权利并承担义务。如畴昔本基金增多基金份额的类别，基金不断东谈主在实施份额折算时，可对 沿路份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。   如若基金份额折算过程中发生不可抗力或登记结算机构遇出奇情况无法办理，基金不断 东谈主可延长办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                                       招募说明书                 第九部分   基金份额的上市来回   一、基金份额上市   基金合同收效后，具备下列条目的，基金不断东谈主可依据《深圳证券来回所证券投资基金 上市法律解释》，向深圳证券来回所央求基金份额上市：   二、基金份额的上市来回   基金份额在深圳证券来回所的上市来回、暂停或拆开上市来回，应谨守《深圳证券来回 所来回法律解释》《深圳证券来回所证券投资基金上市法律解释》《深圳证券来回所证券投资基金来回 和申购赎回实施详情》等干系规矩。   三、上市来回的停复牌、暂停上市、规复上市和拆开上市   本基金的停复牌、暂停上市、规复上市和拆开上市等按照《基金法》和干系法律法例以 及《深圳证券来回所证券投资基金上市法律解释》等干系业务法律解释、文书、指引、指南等干系规 定实践。   当本基金发生深圳证券来回所干系规矩所规矩的因不再具备上市条目而应当拆开上市的 情形时，本基金将在履行适合圭表后由来回型灵通式指数证券投资基金变更为以深证基准作念 市信用债指数为标的指数的非上市的灵通式指数基金---“广发深证基准作念市信用债指数证券 投资基金”，无需召开基金份额捏有东谈主大会。若届时本基金不断东谈主已有以该指数四肢标的指数 的指数基金，基金不断东谈主将本着真贵基金份额捏有东谈主正当权益的原则，中式其他合适的指数 四肢标的指数，履行适合圭表后报中国证监会备案并实时公告。基金转型并拆开上市后，对 于本基金场内份额的处理法律解释由基金不断东谈主提前制定并公告。本基金触及的上市来回、ETF 基金出奇的申购赎回法律解释、信息浮现等干系内容均不再适用，同期所触及的其他干系内容也 将作念相应修改。上述变更无需经基金份额捏有东谈主大会决议，基金不断东谈主将按照监管部门要求 履行适合圭表后实时公告。                                        招募说明书   四、基金份额参考净值的计较与公告   基金不断东谈主不错计较或录用其他机构计较并发布基金份额参考净值(IOPV)，供投资东谈主交 易、申购、赎回基金份额时参考。具体的计较方法与发布情况届时由基金不断东谈主赐与公告。   五、干系法律法例、中国证监会及深圳证券来回所对基金上市来回的法律解释等 干系规矩内 容进行诊治的，基金合同相应赐与修改，并按照新规矩实践，且此项修改无谓召开基金份额 捏有东谈主大会。   六、在不违反法律法例及不损伤基金份额捏有东谈主利益的前提下，本基金不错央求在包括 境酬酢易所在内的其他证券来回所上市来回，而无需召开捏有东谈主大会审议。   七、若深圳证券来回所、中国证券登记结算有限使命公司增多了基金上市来回的新功能， 基金不断东谈主不错在履行适合的圭表后增多相应功能。   八、如畴昔深圳证券来回所推出 ETF 的新业务，在不损伤基金份额捏有东谈主利益的前提下， 经基金不断东谈主和基金托管东谈主协商一致后，本基金可开展相应业务。本基金基金合同相应赐与 修改，此项修改无需召开基金份额捏有东谈主大会，并在本基金更新的招募说明书中列示。                                       招募说明书                第十部分   基金份额的申购与赎回   一、申购与赎回的场地   基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场地或按申购赎回 代理券商提供的其他式样办理基金份额的申购与赎回。   基金不断东谈主可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金不断东谈主网站公示。 在干系条目许可的前提下，基金不断东谈主可增多或诊治申购赎回代理机构，并在基金不断东谈主网 站公示。   二、申购与赎回的灵通日实时间   本基金申购和赎回的灵通日为深圳证券来回所正常灵通来回的工作日。若本基金的灵通 日发生变更，将在招募说明书（更新）或其他公告中进行列示。本基金的灵通时间由基金管 理东谈主和销售机构谨守干系法律法例约定具体为深圳证券来回所的正常来回时间；投资者应当 在灵通日的灵通时间办理申购和赎回央求，但基金不断东谈主根据法律法例、中国证监会的要求 或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货来回市集、证券/期货来回所来回时间变更、其他 出奇情况或根据业务需要，基金不断东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时间进行相应的诊治， 但应在实施日前依照《信息浮现办法》的干系规矩在规矩媒介上公告。   基金不断东谈主可根据施行情况照章决定本基金脱手办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购脱手公告中规矩。   基金不断东谈主自基金合同收效之日起不跳动 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理时间在赎 回脱手公告中规矩。   本基金可在基金上市来回之前脱手办理申购、赎回，但在基金央求上市时间，可暂停办 理申购、赎回。   在确定申购脱手与赎回脱手时间后，基金不断东谈主应在申购、赎回灵通日前依照《信息披 露办法》的干系规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的脱手时间。                                       招募说明书   三、申购与赎回的原则 详见本基金每个灵通日公告的申购赎回清单。 和规矩；如深圳证券来回所、中国证券登记结算有限使命公司修改或更新干系法律解释并适用于 本基金的，则按照新的法律解释实践，并在招募说明书中进行更新。 权益不受损伤并得到公谈对待。   基金不断东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金不断东谈主必须在新规 则脱手实施前依照《信息浮现办法》的干系规矩在规矩媒介上公告。   四、申购与赎回的圭表   投资东谈主须按申购赎回代理券商规矩的手续，在灵通日的灵通时间提议申购、赎回的央求。 投资东谈主在提交申购央求时，须根据申购、赎回清单备足申购对价；投资东谈主在提交赎回央求时， 必须捏有实足的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回央求无效。  投资者申购、赎回央求在受理应日（T 日）进行证明。投资者托付申购对价，申购央求成 立；登记结算机构证明央求时，申购收效。投资者在提交赎回央求时有实足的赎回对价，则 赎回央求成立，登记结算机构证明赎回时，赎复活效。   如投资者未能提供合适要求的申购对价，则申购央求失败。如投资者捏有的合适要求的 基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或基金投资组合内不具备足额的合适要求的 赎回对价，则赎回央求失败。   基金销售机构受理申购、赎回央求并不代表该申购、赎回央求一定得胜。申购、赎回的 证明以登记结算机构的证明结果为准。投资东谈主可通过其办理申购、赎回业务的申购赎回代理 机构或以申购赎回代理机构规矩的其他式样查询干系央求的证明情况。对于央求的证明情况，                                        招募说明书 投资者应实时查询。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额过火他对价的 算帐交收适用深圳证券来回所、中国证券登记结算有限使命公司干系业务法律解释和参与各方相 关公约过火经常更正的干系规矩。   投资者 T 日申购、赎回得胜后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理申购、赎回基 金份额与深市债券的交收、现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的 算帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金不断东谈主和基 金托管东谈主。   如若深圳证券来回所、登记结算机构和基金不断东谈主在算帐交收时发现不可正常践约的情 形，则依据深圳证券来回所、中国证券登记结算有限使命公司干系业务法律解释和参与各方干系 公约过火经常更正的干系规矩进行处理。   深圳证券来回所、登记结算机构和基金不断东谈主可在法律法例允许的范围内，对申购、赎 回的圭表进行诊治。   投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的规矩按时足额支付应付的现款差额 和现款替代退补款。因投资东谈主原因导致现款差额和现款替代退补款未能按时足额交收的，基 金不断东谈主有权为基金的利益向该投资东谈主追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额捏有东谈主或 基金钞票的损失。   若投资东谈主用以申购的部分或沿路申购对价或者用以赎回的部分或沿路基金份额因被国度 有权机关冻结或强制实践导致不及额的，基金不断东谈主有权指示申购赎回代理券商及登记结算 机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额捏有东谈主或基金钞票遭遇损失的，基金管 理东谈主有权代表其他基金份额捏有东谈主或基金钞票要求该投资者进行抵偿。 的情况下可转换上述圭表。基金不断东谈主最迟须于新法律解释脱手日前按照《信息浮现办法》的有 关规矩在规矩媒介公告。 的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回式样，本基金不断东谈主有权诊治本基金的算帐交 收与登记模式及申购、赎回式样，或新增本基金的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎 回式样，届时将发布公告赐与浮现并对本基金的基金合同和招募说明书赐与更新，无需召开                                         招募说明书 基金份额捏有东谈主大会审议。   五、申购与赎回的数额限制 赎回单元为 10000 份，基金不断东谈主有权对其进行诊治，并在诊治实施前依照《信息浮现办法》 的干系规矩在规矩媒介上公告。 赎回清单。 说明书或干系公告。 书或干系公告。 以采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金 申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益，基金不断东谈主基于投资运作与风险控 制的需要，可采取上述措施对基金界限赐与控制。具体规矩请参见干系公告。 限制。基金不断东谈主必须在诊治实施前依照《信息浮现办法》的干系规矩在规矩媒介上公告（其 中上述第 2 条基金不断东谈主只需于前一来回日设定并在当日基金申购、赎回清单上公布，而不 必在规矩媒介上公告）。   六、申购和赎回的对价、用渡过火用途 对价。赎回对价是指投资者赎回基金份额时，基金不断东谈主应托付给赎回东谈主的组合证券、现款 替代、现款差额过火他对价。申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回 的基金份额数额确定。 文书深圳证券来回所及登记结算机构，并在深圳证券来回所及基金不断东谈主网站公告。T 日的 基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日内浮现，计较公式为计较日基金钞票净值除以                                         招募说明书 计较日发售在外的基金份额总和，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入。如遇特 殊情况，经履行适合圭表，不错适合延长计较或浮现。申购赎回清单的内容与格式见本招募 说明书。 佣金。 关法律法例的情况下对基金份额净值、申购赎回清单计较和公告时间进行诊治并提前公告。   七、申购、赎回清单的内容与格式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券、现款替代、T 日 预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值过火他干系内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的沿路或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购、 赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规矩，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 3 种类型：禁止现款替代（象征为“禁止”）、不错现款替代（象征为 “允许”）和必须现款替代（象征为“必须”）。   禁止现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款四肢替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款四肢沿路或部分该成份证券的替代， 但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款四肢替代。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现款四肢替代。   （2）不错现款替代   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌或流动性较差等原因导致投资者无法 在申购时买入的证券。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的计较公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券经诊治的 T-1 日收盘价×（1＋现款替代溢价比率）   对于使用现款替代的证券，基金不断东谈主需在证券规复来回后买入，而施行买入价钱加上                                             招募说明书 干系来回用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为便于操作，基金不断东谈主在申购赎回清 单中预先确定现款替代溢价比率，并据此收取替代金额。如若预先收取的金额高于基金购入 该部分证券的施行成本，则基金不断东谈主将退还多收取的差额；如若预先收取的金额低于基金 购入该部分证券的施行成本，则基金不断东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理圭表   T 日，基金不断东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比率，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有正常来回的 2 个来回日（简称为 T+2 日）内，基金不断东谈主 将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋2 日日终，若已购入沿路被替代的证券，则 以替代金额与被替代证券的施行购入成本（包括买入价钱与来回用度）的差额，确定基金应 退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入沿路被替代的证券，则以替代金额与所购入 的部分被替代证券施行购入成本加上按照 T+2 日估值全价（即 T+2 日的估值净价与 T+2 日应 计利息之和，T+2 日无估值价的，取最近一次估值价与估值日应收利息之和）计较的未购入 的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。如遇证券长 期停牌、流动性不及等出奇情况，可参照基金不断东谈主对质券的估值价钱，对结算价钱进行调 整，如若基金不断东谈主以为该证券复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金钞票净值产 生较大影响，为了更好的真贵捏有东谈主利益，该证券对应的现款替代退补款的算帐交收可在其 复牌后按照施行来回成本办理。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日历间发生付息等权益变动，则进行相应诊治。   T+2 日后第 1 个工作日内，基金不断东谈主将应退款和补款的明细数据发送给登记机构，登 记机构办理现款替代多退少补资金的算帐：而后 3 个工作日内，登记机构办理现款替代多退 少补资金的交收。登记机构可在法律法例允许的范围内，对算帐交收和登记的办理时间、方 式进行诊治。   ④替代限制：为灵验控制基金的追踪偏离度和追踪裂缝，基金不断东谈主可规矩投资者使用 不错现款替代的比例共计不得跳动申购基金份额钞票净值的一定比例。现款替代比例的计较 公式为：                 n                ? 第i只替代证券的数目 ? 该证券前一来回日除权除息后的收盘价   现款替代比例（%）?   i?1                       申购基金份额 ? 参考基金份额净值   其中，参考基金份额净值当今为该 ETF 前一来回日除权除息后的收盘价，如若深圳证券 来回所参考基金份额净值计较式样发生变化，以深圳证券来回所文书规矩的参考基金份额净                                                招募说明书 值为准。      （3）必须现款替代      ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数诊治将被剔除，或基金不断东谈主出 于保护捏有东谈主利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。      ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金不断东谈主将在申购赎回清单中公告替代的一 定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计较方法为申购赎回清单中该证券的数 量乘以其诊治后 T 日参考价钱或基金不断东谈主以为合理的其他方法。      该证券参考价钱真是定原则（下同）：      该证券参考价钱=该证券 T-1 日估值价+T 日应收利息。      根据债券来回市集的活跃度和流动性格况变化，基金不断东谈主可诊治“该证券参考价钱”的 确定原则，并在实施日前至少 2 日公告。      预估现款部分是指为便于计较基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结央求申购、 赎回的投资者的相应资金，由基金不断东谈主计较的现款数额。      预估现款部分的计较公式为：      T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值－（申购、赎回清单中必 须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该证券 T 日 参考价钱相乘之和+申购、赎回清单中禁止现款替代成份证券的数目与该证券 T 日参考价钱 相乘之和）      另外，若 T 日为基金分红除息日，则计较公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资 产净值”需扣减相应的收益分派数额。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。      T 日现款差额在 T+1 日的申购、赎回清单中公告，其计较公式为：      T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值－（申购、赎回清单中必须现款 替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与 T 日估值全价相乘 之和+申购、赎回清单中禁止现款替代成份证券的数目与 T 日估值全价相乘之和）      其中，T 日估值全价为该证券 T 日估值价与 T 日每张证券所含应收利息之和。      T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的算帐交 收。      现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资                                              招募说明书 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额赢得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   基金不断东谈主有权根据业务需要对申购、赎回清单的格式进行修改。   申购、赎回清单的格式例如如下：   基本信息             最新公告日历              XXX             基金称呼                XXX             基金不断公司称呼            广发基金不断有限公司             基金代码                XXX             标的指数代码              XXX             基金类型                XXX   T-1 日信息              现款差额（单元：元）     XXX              最小申购、赎回单元钞票 XXX              净值（单元：元）              基金份额净值（单元：元） XXX   T 日信息内容              预估现款差额（单元：元） XXX              最小申购、赎回单元（单 XXX              位：份）              最小申购、赎回单元红利 XXX              金额（单元：元）              是否需要公布 IOPV        否              是否允许申购             是              是否允许赎回             是              不错现款替代比例上限         XXX              当日累计申购份额上限         XXX              当日累计赎回份额上限         XXX   成份券信息内容                                                        招募说明书                    现款 现款替       证券      债券             现款替代      申购替代金   赎回替代金   挂牌  证券代码              替代 代溢价       简称      数目             折价比例        额       额     市集                    象征 比例   XXXX   XX   XX   XX   XX        XX     XX      XX     XX   XXXX   XX   XX   XX   XX        XX     XX      XX     XX   注：以上申购赎回清单仅为示例，具体以施行公布的为准。   现款申购赎回清单的具体内容以基金不断东谈主届时在网站上公布的施行内容为准。通过深 圳证券来回所过火他渠谈公布的本基金场内份额现款申购赎回清单内容取决于其接受的申购 赎回清单格式，与基金不断东谈主网站公布的申购赎回清单在内首肯格式上可能略有各异。   若深圳证券来回所或中国证券登记结算有限使命公司对申购赎回清单的格式进行诊治， 基金不断东谈主将视情况对干系格式进行相应的诊治，并依照《信息浮现办法》的干系规矩在规 定媒介上公告。   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金不断东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 央求。 编制罪戾或 IOPV 计较罪戾。 购，或者指数编制单元、干系证券来回所等因极端情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。 上述极端情况指基金不断东谈主无法料思并不可控制的情形，包括但不限于系统故障、蚁集故障、 通讯故障、电力故障、数据罪戾等。 产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额捏有东谈主利益的情形。                                          招募说明书 证明得胜，会使本基金当日申购跳动申购赎回清单中规矩的申购上限时，该笔申购央求将被 断绝。 技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金不断东谈主应当暂 停接受基金申购央求。   发生上述第 1、2、3、4、5、7、9、10 项暂停申购情形之一且基金不断东谈主决定断绝或暂 停接受投资东谈主的申购央求时，基金不断东谈主应当根据干系规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。 如若投资东谈主的申购央求被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况放弃 时，基金不断东谈主应实时规复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金不断东谈主可暂停接受投资者的赎回央求或减速支付赎回对价： 央求或减速支付赎回对价。 技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金不断东谈主应当延 缓支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求。 的赎回央求。   发生上述情形之一且基金不断东谈主决定暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回对价时， 基金不断东谈主应按规矩报中国证监会备案，已证明的赎回央求，基金不断东谈主应足额支付，在暂 停赎回的情况放弃时，基金不断东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。   十、基金份额的非来回过户等其他业务   登记结算机构可依据其业务法律解释，受理基金份额的非来回过户、冻结与解冻等业务，并 收取一定的手续用度。                                      招募说明书   十一、其他申购赎回式样 偏离度和追踪裂缝最小化，给与灵通式运作式样的基金。如若本基金推出集合基金，在本基 金上市之前，集合基金不错用债券或现款出奇申购本基金基金份额，不收取申购用度。 响的前提下，基金不断东谈主有权制定聚合申购干系的具体业务法律解释。 回式样脱手实践前赐与公告。 情况下，诊治基金申购赎回式样或申购赎回对价组成，并提前公告。 公约。 体办理式样等干系事项届时将另行公告。   十二、基金不断东谈主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额捏有东谈主本体利益的前 提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和诊治并提前公告。   十三、基金算帐交收与登记模式的诊治或新增   若深圳证券来回所和中国证券登记结算有限使命公司针对来回型灵通式证券投资基金推 出新的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回式样，基金不断东谈主有权诊治本基金的算帐 交收与登记模式及申购、赎回式样，或新增本基金的算帐交收与登记模式并引入新的申购、 赎回式样，届时将发布公告赐与浮现并对本基金的招募说明书赐与更新，无需召开基金份额 捏有东谈主大会审议。   十四、刊行集合基金或增设新的份额类别                                       招募说明书   在不违反法律法例及不损伤基金份额捏有东谈主本体利益的前提下，基金不断东谈主可根据基金 发展需要，召募并不断以本基金为标的 ETF 的一只或多只集合基金，或为本基金增设新的 份额类别，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。                                        招募说明书                   第十一部分    基金的投资   一、投资标的   本基金通过指数化投资，争取在扣除各项用度之前赢得与标的指数相似的总申诉，追求 追踪偏离度及追踪裂缝的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份券、备选成份券。本基金还可投资于其他债券（包括国 债、央行单据、场所政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、政府支捏债券、政府支捏机 构债券、可分离来回可转债的纯债部分、中期单据、短期融资券、超短期融资券）、货币市集 器用、银行进款、同行存单、钞票支捏证券、债券回购、信用养殖品、国债期货以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合适中国证监会的干系规矩）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不断东谈主在履行适合圭表后，可 以将其纳入投资范围，其投资比例谨守届时灵验的法律法例和干系规矩。   在建仓完成后，本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，投资于标的指数 成份券和备选成份券的比例不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%。 每个来回日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后，应当保捏不低于来回保证金一 倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为准，基金管 理东谈主在履行适合圭表后，对本基金的投资比例作念出相应诊治。   三、投资策略   本基金为指数基金，主要给与抽样复制和动态最优化的方法，投资于标的指数中具有代 表性和流动性的成份券和备选成份券，或遴聘非成份券四肢替代，构造与标的指数风险收益 特征相似的钞票组合，以终了对标的指数的灵验追踪。   在正常市集情况下，本基金的风险控制标的是追求日均追踪偏离度的统统值不跳动 0.2%， 年化追踪裂缝不跳动 2%。如因标的指数编制法律解释诊治等其他原因，导致基金追踪偏离度和跟 踪裂缝跳动了上述范围，基金不断东谈主应采取合理措施，幸免追踪裂缝进一步扩大。   本基金投资国债期货将根据风险不断的原则，以套期保值为宗旨，力求提高投资效率、 褒贬来回成本、缩小追踪裂缝，而非用于投契或用作杠杆器用放大基金的投资。                                       招募说明书   本基金若投资信用养殖品，将按照风险不断的原则，以风险对冲为宗旨，并治服证券交 易所或银行间市集的干系规矩。不断东谈主将取悦根据所捏标的债券等固定收益品种的投资策略， 合理评估信用养殖品的价钱和流动性，确定投资金额、期限、风险敞口等。不断东谈主将加强交 易敌手方、创设机构的风险不断，合理散播来回敌手方、创设机构的聚合度，对来回敌手方、 创设机构的财务气象、偿付才调及杠杆水对等进行必要的尽责访问与严格的准入不断。   畴昔，跟着市集的发展和基金不断运作的需要，基金不断东谈主不错在不改变投资标的的前 提下，谨守法律法例的规矩，相应诊治或更新投资策略，并在履行适合圭表后在招募说明书 更新中浮现。   四、投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）在建仓完成后，本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，投资于标的 指数成份券和备选成份券的比例不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的   （2）每个来回日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后，应当保捏不低于来回 保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金钞票净值的 10%，但完全按照 标的指数的组成比例进行投资的部分不受前述限制；   （4）本基金不断东谈主不断的沿路基金捏有一家公司刊行的证券，不跳动该证券的 10%，但 完全按照标的指数的组成比例进行投资的部分不受前述限制；   （5）基金总钞票不得跳动基金净钞票的 140%；   （6）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回购 来回的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （7）本基金若参与国债期货来回，应当合适下列投资限制：   在职何来回日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金钞票净值的 15%；在 任何来回日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得跳动基金捏有的债券总市值的 30%；本 基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价 值，共计（轧差计较）应当合适基金合同对于债券投资比例的干系约定；在职何来回日内交                                        招募说明书 易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳动上一来回日基金钞票净值的 30%；   （8）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得跳动基金钞票净值的 15%，因证 券市集波动、基金界限变动等基金不断东谈主之外的因素致使基金不合适该比例限制的，基金管 理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （9）本基金参与信用养殖品投资，需治服下列限制：   本基金不得捏有具有信用保护卖方属性的信用养殖品；本基金不得捏有合约类信用养殖 品；本基金捏有的信用养殖品口头本金不得跳动本基金中所对应受保护债券面值的 100%；本 基金投资于合并信用保护卖方的万般信用养殖品的口头本金共计不得跳动基金钞票净值的 资比例不合适上述规矩投资比例的，基金不断东谈主应在 3 个月内进行诊治；   （10）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（2）、        （6）、           （8）、              （9）项规矩的情形外，因证券或期货市集波动、上市公司合并、基 金界限变动、标的指数成份券诊治、标的指数成份券流动性限制等基金不断东谈主之外的因素致 使基金投资比例不合适上述规矩投资比例的，基金不断东谈主应当在 10 个来回日内进行诊治。   基金不断东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的 干系约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起脱手。   为真贵基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金不断东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、操纵证券来回价钱过火他不梗直的证券来回举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩禁止的其他举止。   运用基金财产买卖基金不断东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓舞、施行控制东谈主或者与其有其他 要紧强横关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联来回的，应 当合适基金的投资标的和投资策略，谨守基金份额捏有东谈主利益优先的原则，谨防利益打破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱实践。干系来回必须预先得到基                                         招募说明书 金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与浮现。要紧关联来回应提交基金不断东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的寂然董事通过。基金不断东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审 查。 本基金可不受干系限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、禁留步履规矩或从事关联交 易的条目和要求进行变更的，本基金不错变更后的规矩为准。经与基金托管东谈主协商一致，基 金不断东谈主可依据法律法例或监管部门规矩平直对基金合同进行变更，该变更无谓召开基金份 额捏有东谈主大会审议。      五、标的指数和事迹相比基准      本基金标的指数为深证基准作念市信用债指数。本基金的事迹相比基准为同期标的指数收 益率。      畴昔若出现标的指数不合适要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金不断东谈主应当自该情形发 生之日起十个工作日内向中国证监会叙述并提议措置决策，如调遣运作式样，与其他基金合 并、或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有 东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拆开。      自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置决策确按时间，基金不断东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息谨守基金份额捏有东谈主 利益优先原则解救基金 投资运作。      六、风险收益特征      本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益低于股票基金、夹杂基金，高于货币市集 基金。      本基金为指数型基金，主要给与抽样复制法追踪标的指数的发扬，其风险收益特征与标 的指数所表征的市集组合的风险收益特征相似。      七、基金不断东谈主代表基金利用债权东谈主权利的处理原则及方法                                      招募说明书 利益； 当利益。                                     招募说明书                   第十二部分    基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的万般证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不断东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记结算机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相寂然。   四、基金财产的解救和刑事使命   本基金财产寂然于基金不断东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金不断东谈主、基金托管东谈主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例 和《基金合同》的规矩刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金不断东谈主、基金托管东谈主因照章赶走、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金不断东谈主不断运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有钞票产生的债务互相抵销；基金不断东谈主不断运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实践。                                       招募说明书                第十三部分      基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券来回场地的来回日以及国度法律法例规矩需要对外 浮现基金净值的非来回日。   二、估值对象   基金所领有的债券、期货合约、信用养殖品和银行进款本息、应收款项、其它投资等资 产及欠债。   三、估值原则   基金不断东谈主在确定干系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应合适《企业司帐准则》、监 管部门干系规矩。   （一）对存在活跃市集且能够获取不异钞票或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该钞票或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应给与最近来回日的 报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近来回日的报价不可确凿反应公允价值的， 布置报价进行诊治，确定公允价值。   与上述投资品种不异，但具有不同特征的，应以不异钞票或欠债的公允价值为基础，并 在估值技巧中接洽不同特征因素的影响。特征是指对钞票出售或使用的限制等，如若该限制 是针对钞票捏有者的，那么在估值技巧中不应将该限制四肢特征接洽。此外，基金不断东谈主不 应试虑因其多量捏有干系钞票或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应给与在当前情况下适用况且有实足可利用数据 和其他信息支捏的估值技巧确定公允价值。给与估值技巧确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，惟有在无法取得干系钞票或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值诊治对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，布置估值进行诊治并确定公允                                           招募说明书 价值。      四、估值方法      本基金所捏有的投资品种，按如下原则进行估值：      （1）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值基准服 务机构提供的相应品种当日的估值全价；来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种， 中式估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价；      （2）来回所上市来回的公开刊行的可调遣债券等有活跃市集的含转股权的债券，实行全 价来回的债券中式估值日收盘价四肢估值全价；实行净价来回的债券中式估值日收盘价并加 计每百元税前应计利息四肢估值全价；      （3）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值技巧确定公允价值。      （4）来回所未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应给与在当前情况 下适用况且有实足可利用数据和其他信息支捏的估值技巧确定其公允价值。 供的相应品种当日的估值全价；对寰宇银行间市集上含权的固定收益品种，中式估值日第三 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价。      对寰宇银行间市集未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应给与在当 前情况下适用况且有实足可利用数据和其他信息支捏的估值技巧确定其公允价值。 间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价。回售登记 期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服务机构可在提供推选价钱 的同期提供价钱区间四肢公允价值的参考范围以及公允价值存在要紧不确定性的干系教唆。 基金不断东谈主在与托管东谈主协商一致后，可给与价钱区间中的数据四肢该债券投资品种的公允价 值。                                               招募说明书 境未发生要紧变化的，给与最近来回日结算价估值。 任，不因录用而衔命；采取的第三方估值机构未提供估值价钱时，按照干系法律法例及企业 司帐准则要求，给与合理估值技巧确定公允价值。 据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 定估值。   如基金不断东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、圭表及干系法 律法例的规矩或者未能充分真贵基金份额捏有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商措置。   根据干系法律法例，基金钞票净值计较和基金司帐核算的义务由基金不断东谈主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金不断东谈主担任，因此，就与本基金干系的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分考虑后，仍无法达成一致的意见，按照基金不断东谈主对基金净值信息的计较 结果对外赐与公布。   五、估值圭表 计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有规矩的，从其规矩。   每个估值日计较基金钞票净值及基金份额净值，并按规矩浮现。 规矩暂停估值时除外。基金不断东谈主每个估值日对基金钞票估值后，将基金份额净值结果发送 基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金不断东谈主按规矩对外公布。   六、估值罪戾的处理   基金不断东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适合、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值罪戾时，视为基金份额净 值估值罪戾。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：                                        招募说明书   本基金运作过程中，如若由于基金不断东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的罪戾形成估值罪戾，导致其他当事东谈主遭遇损失的，罪戾的使命东谈主应当对由于 该估值罪戾遭遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值罪戾处理原则”给予抵偿， 承担抵偿使命。   上述估值罪戾的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值罪戾已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值罪戾使命方应实时和洽各方， 实时进行更正，因更正估值罪戾发生的用度由估值罪戾使命方承担；由于估值罪戾使命方未 实时更正已产生的估值罪戾，给当事东谈主形成损失的，由估值罪戾使命方对平直损失承担抵偿 使命；若估值罪戾使命方还是积极和洽，况且有协助义务确当事东谈主有实足的时间进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值罪戾使命方布置更正的情况向干系当事东谈主进行确 认，确保估值罪戾已得到更正。   （2）估值罪戾的使命方对干系当事东谈主的平直损失负责，不合曲折损失负责，况且仅对估 值罪戾的干系平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值罪戾而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值罪戾责 任方仍布置估值罪戾负责。如若由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不沿路返还欠妥得利造 成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值罪戾使命方应抵偿受损方的损失，并在其支付 的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如若赢得欠妥 得利确当事东谈主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的抵偿额加 上还是赢得的欠妥得利返还的总和跳动其施行损失的差额部分支付给估值罪戾使命方。   （4）估值罪戾诊治给与尽量规复至假设未发生估值罪戾的正确情形的式样。   估值罪戾被发现后，干系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值罪戾发生的原因，列明所有这个词确当事东谈主，并根据估值罪戾发生的原因确定估 值罪戾的使命方；   （2）根据估值罪戾处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值罪戾形成的损失进行评估；   （3）根据估值罪戾处理原则或当事东谈主协商的方法由估值罪戾的使命方进行更正和抵偿损                                           招募说明书 失；      （4）根据估值罪戾处理的方法，需要修改基金登记结算机构来回数据的，由基金登记结 算机构进行更正，并就估值罪戾的更正向干系当事东谈主进行证明。      （1）基金份额净值计较出现罪戾时，基金不断东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的措施防守损失进一步扩大。      （2）罪戾偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金不断东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国 证监会备案；罪戾偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金不断东谈主应当公告，并报中国证监会 备案。      （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。      七、暂停估值的情形 值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金不断东谈主应当 暂停估值；      八、基金净值的证明      用于基金信息浮现的基金净值信息由基金不断东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复核。 基金不断东谈主应于每个灵通日来回收尾后计较当日的基金钞票净值和基金份额净值并发送给基 金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核证明后发送给基金不断东谈主，由基金不断东谈主对基金 净值信息赐与公布。      九、出奇情形的处理 钞票估值罪戾处理。                                      招募说明书 发送的数据罪戾等非基金不断东谈主与基金托管东谈主原因，基金不断东谈主和基金托管东谈主天然还是采取 必要、适合、合理的措施进行查验，然而未能发现该罪戾的，由此形成的基金钞票估值罪戾， 基金不断东谈主和基金托管东谈主衔命抵偿使命。但基金不断东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的措 施放弃或消弱由此形成的影响。                                         招募说明书                   第十四部分   基金的收益与分派      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      二、基金可供分派利润      基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已终了收益 的孰低数。      三、收益分派原则 准；      在不违反法律法例的规矩且对基金份额捏有东谈主利益无本体不利影响的前提下，基金不断 东谈主在与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行适合圭表后，可对上述基金收益分派原 则进行诊治并提前公告。      四、收益分派决策      基金收益分派决策中应载明结果收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时间、分派数额、分派式样等内容。      五、收益分派决策真是定、公告与实施      本基金收益分派决策由基金不断东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息浮现办法》 的干系规矩在规矩媒介公告。                                   招募说明书 六、基金收益分派中发生的用度 基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                                          招募说明书                    第十五部分    基金用度与税收   一、基金用度的种类   本基金拆开算帐时所发生用度，按施行开销额从基金财产总值中扣除。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付式样   本基金的不断费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。不断费的计较方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不断费   E 为前一日的基金钞票净值   基金不断费逐日计提，按月支付，由基金不断东谈主与基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主 按照与基金不断东谈主协商一致的式样于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基 金不断东谈主。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值                                          招募说明书      基金托管费逐日计提，按月支付，由基金不断东谈主与基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主 按照与基金不断东谈主协商一致的式样于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基 金托管东谈主。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。      上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据干系法例及相应公约规矩，按费 用施行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的名目      下列用度不列入基金用度： 失；      四、基金税收      本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实践。基金财 产投资的干系税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金不断东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度干系 税收征收的规矩代扣代缴。                                              招募说明书                 第十六部分   基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 下原则：如若《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 照干系规矩编制基金司帐报表； 证明。   二、基金的年度审计 规矩的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需按照《信息浮现办法》的干系规矩在规矩媒介公告。                                        招募说明书                第十七部分    基金的信息浮现   一、本基金的信息浮现应合适《基金法》、《运作办法》、《信息浮现办法》、《基金合同》 过火他干系规矩。干系法律法例对信息浮现的式样、登载媒介、报备式样等规矩发生变化时， 本基金从其最新规矩。   二、信息浮现义务东谈主   本基金信息浮现义务东谈主包括基金不断东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大会的基金 份额捏有东谈主等法律法例和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主和违警东谈主组织。   本基金信息浮现义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的规矩浮现基金信息，并保证所浮现信息真是凿性、准确性、竣工性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息浮现义务东谈主应当在中国证监会规矩时间内，将应予浮现的基金信息通过合适 中国证监会规矩条目的寰宇性报刊（以下简称规矩报刊）及《信息浮现办法》规矩的互联网 网站（以下简称规矩网站）等媒介浮现，并保证投资者能够按照基金合同约定的时间和式样 查阅或者复制公开浮现的信息良友。   规矩网站包括基金不断东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子浮现网站。规矩 网站应当无偿向投资者提供基金信息浮现服务。   三、本基金信息浮现义务东谈主承诺公开浮现的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开浮现的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基金信息浮现义                                       招募说明书 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开浮现的信息给与阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开浮现的基金信息   公开浮现的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品良友概要 东谈主大会召开的法律解释及具体圭表，说明基金居品的特性等触及基金投资者要紧利益的事项的法 律文献。 申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息浮现及基金份额捏有东谈主服务等 内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金不断东谈主应当在三个工 作日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金不断东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金不断东谈主不再更新基金招募说明书。 中的权利、义务关系的法律文献。 信息。   《基金合同》收效后，基金居品良友概要的信息发生要紧变更的，基金不断东谈主应当在三 个工作日内，更新基金居品良友概要，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金居品良友概要其他信息发生变更的，基金不断东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作的， 基金不断东谈主不再更新基金居品良友概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金不断东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载在规矩报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品良友概要、                         《基金合同》和基金托管公约登载在 规矩网站上，并将基金居品良友概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当 同期将基金合同、基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金不断东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在浮现招募说明 书确当日登载于规矩媒介上。                                      招募说明书   （三）《基金合同》收效公告   基金不断东谈主应当在收到中国证监会证明文献的次日在规矩媒介上登载《基金合同》收效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金不断东谈主应当至少每周 在规矩网站浮现一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金不断东谈主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 过其规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点浮现灵通日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金不断东谈主应当不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站浮现半年度和年度最 后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回对价   基金不断东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息浮现文献上载明基金份额申购、赎回 对价的计较式样及干系申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网点 查阅或者复制前述信息良友。   （六）基金脱手申购、赎回公告   基金不断东谈主应于申购脱手日、赎回脱手日前在规矩媒介和基金不断东谈主网站上公告。   （七）申购、赎回清单   在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金不断东谈主应当在每个灵通日，通过网站以及 其他媒介公告当日的申购、赎回清单。   （八）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金不断东谈主确定基金份额折算日后应依照《信息浮现办法》的干系规矩将基金份额折算 日公告登载于规矩报刊及网站上。   基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金不断东谈主应将基金 份额折算结果公告登载于规矩报刊及网站上。   （九）基金份额上市来回公告书   基金份额获准在证券来回所上市来回的，基金不断东谈主应当在基金份额上市来回的三个工 作日前，将基金份额上市来回公告书登载在规矩网站上，并将上市来回公告书教唆性公告登 载在规矩报刊上。                                        招募说明书   （十）基金按时叙述，包括基金年度叙述、基金中期叙述和基金季度叙述   基金不断东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度叙述，并将年度叙述正 文登载在规矩网站上，将年度叙述教唆性公告登载在规矩报刊上。基金年度叙述的财务司帐 叙述应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计。   基金不断东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期叙述，并将中期叙述 正文登载在规矩网站上，将中期叙述教唆性公告登载在规矩报刊上。   基金不断东谈主应当在每个季度收尾之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度叙述，将季度 叙述登载在规矩网站上，并将季度叙述教唆性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金不断东谈主不错不编制当期季度叙述、中期叙述或者 年度叙述。   如叙述期内出现单一投资东谈主捏有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资东谈主的权益，基金不断东谈主至少应当在按时叙述“影响投资者决策的其他伏击信息”项下 浮现该投资东谈主的类别、叙述期末捏有份额及占比、叙述期内捏有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的出奇情况除外。   基金不断东谈主应当在基金年度叙述和中期叙述中浮现基金组合伙产情况过火流动性风险分 析等。   （十一）临时叙述   本基金发生要紧事件，干系信息浮现义务东谈主应当在 2 日内编制临时叙述书，并登载在规 定报刊和规矩网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 管东谈主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；                                           招募说明书 动； 专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳动百分之三十； 罚、刑事处罚；基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系步履受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联来回事项，中国证监会另有规矩的情形除外； 影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。      （十二）清楚公告      在《基金合同》存续期限内，任何内行媒体中出现的或者在市集崇高传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额捏有东谈主权益的，干系 信息浮现义务东谈主明察后应当立即对该音书进行公开清楚，并将干系情况立即叙述中国证监会、 基金上市来回的证券来回所。      （十三）算帐叙述                                        招募说明书   基金合同拆开的，基金不断东谈主应当照章组织算帐组对基金财产进行算帐并作出算帐叙述。 算帐叙述应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计，并由讼师事务 所出具法律意见书。算帐组应当将算帐叙述登载在规矩网站上，并将算帐叙述教唆性公告登 载在规矩报刊上。   （十四）基金份额捏有东谈主大会决议   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十五）中国证监会规矩的其他信息。   若本基金投资国债期货、信用养殖品，基金不断东谈主将按干系法律法例要求进行浮现。   六、信息浮现事务不断   基金不断东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息浮现不断轨制，指定专门部门及高档不断东谈主 员负责不断信息浮现事务。基金不断东谈主、基金托管东谈主应加强对未公开浮现基金信息的管控， 并建立基金明锐信息知情东谈主登记轨制。基金不断东谈主、基金托管东谈主及干系从业东谈主员不得泄露未 公开浮现的基金信息。   基金信息浮现义务东谈主公开浮现基金信息，应当合适中国证监会干系基金信息浮现内容与 格式准则等法例的规矩。   基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 不断东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金按时叙述、更新的招募说明书、基金居品 良友概要、基金算帐叙述等公开浮现的干系基金信息进行复核、审查，并向基金不断东谈主进行 书面或电子证明。   基金不断东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中遴聘一家报刊浮现本基金信息。基金不断东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子浮现网站报送拟浮现的基金信息，并保证干系报送信 息真是凿、准确、竣工、实时。   基金不断东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上浮现信息外，还不错根据需要在其他内行 媒介浮现信息，然而其他内行媒介不得早于规矩媒介和基金上市来回的证券来回所网站浮现 信息，况且在不同媒介上浮现合并信息的内容应当一致。基金不断东谈主、基金托管东谈主除按法律 法例要求浮现信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资 者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下，自主莳植信息浮现服务的质料。具 体要求应当合适中国证监会及自律法律解释的干系规矩。前述自主浮现如产生信息浮现用度，该                                      招募说明书 用度不得从基金财产中列支。   为基金信息浮现义务东谈主公开浮现的基金信息出具审计叙述、法律意见书的专科机构，应 当制作工作底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》拆开后 10 年。   七、信息浮现文献的存放与查阅   照章必须浮现的信息发布后，基金不断东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法例规矩将信 息置备于公司住所和基金上市来回的证券来回所，供社会公众查阅、复制。                                           招募说明书                      第十八部分   风险揭示      一、投资于本基金的主要风险      证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资心境和来回轨制等多样因素的影响，导致 基金收益水平变化而产生风险，主要包括：      （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等） 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。      （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。 基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。      （3）利率风险。金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。      （4）通货扩展风险。基金的利润将主要通过现款体式来分派，而现款可能因为通货扩展 的影响而导致购买力下落，从而使基金的施行收益下落。      （5）再投资风险。再投资风险反应了利率下落对固定收益证券利息收入再 投资收益的 影响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。      （6）信用风险。信用风险主要指债券、钞票支捏证券等信用证券刊行主体信用气象恶化， 导 致信用评级下落甚而到期不可履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券来回 敌手因违约而产生的证券交割风险。      基金运作过程中由于基金投资策略、东谈主为因素、不断系统竖立欠妥形成操作罪戾或公司 里面失控而可能产生的损失。不断风险包括：      （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策实践和投资绩效监督查验过程中， 由于决策罪戾而给基金钞票形成的可能的损失；      （2）操气派险：指基金投资决策实践中，由于投资指示不解晰、来回操作罪戾等东谈主为因 素而可能导致的损失；      （3）技巧风险：是指公司不断信息系统竖立欠妥等因素而可能形成的损失。 失。                                        招募说明书   指基金不断或运作过程中，违反国度法律、法例的规矩，或者基金投资违反法例及基金 合同干系规矩的风险。   流动性风险是指在灵通式基金运作过程中，可能会发生基金不断东谈主未能以合理价钱实时 变现基金钞票以支付投资者赎回款项或对价的风险。   （1）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”，详细了解本基金的申 购以及赎回安排。在本基金发生流动性风险时，基金不断东谈主不错抽象利用备用的流动性风险 不断器用以减少或布置基金的流动性风险，投资者可能面对赎回央求被暂停接受、赎回对价 被减速支付、基金估值被暂停等风险。投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本 基金的流动性风险匹配。   （2）拟投资市集及钞票的流动性风险评估   本基金为 ETF，在建仓完成后，本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%， 投资于标的指数成份券和备选成份券的比例不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基 金钞票的 80%。本基金在组合构建过程中，将根据市集情况取悦训戒判断，抽象接洽干系性、 估值、流动性等因素挑选标的指数中其他成份券或备选成份券进行替代，以期在规矩的风险 承受限制之内，尽量缩小追踪裂缝。   （3）实施备用的流动性风险不断器用的情形、圭表及对投资者的潜在影响   基金不断东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，抽象运用万般流动性风险不断器用，对赎回央求等进行限定诊治，作 为特定情形下基金不断东谈主流动性风险的援手措施，包括但不限于：   投资东谈主具体请参见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回对价的情形”，详细了解本基金暂停接受赎回央求的情形及圭表。   在此情形下，投资东谈主的部分或沿路赎回央求可能被断绝，同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   投资东谈主具体请参见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回对价的情形”，详细了解本基金减速支付赎回对价的情形及圭表。                                       招募说明书   在此情形下，投资东谈主接收赎回对价的时间将可能比一般正常情形下有所延长，可能对投 资者的资金安排带来不利影响。   投资东谈主具体请参见基金合同“第十六部分、基金钞票估值”中的“七、暂停估值的情形”， 详细了解本基金暂停估值的情形及圭表。   在此情形下，投资东谈主一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金将暂停接受基 金申购赎回央求，暂停接受基金申购赎回央求将导致投资者无法申购或赎回本基金。   本基金法律文献中干系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市集庞杂 法则等作念出的概述性面目，代表了一般市集情况下本基金的历久风险收益特征。销售机构(包 括基金不断东谈主直销机构和其他销售机构)根据干系法律法例对本基金进行风险评价，不同的销 售机构给与的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特 征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才调与 居品风险之间的匹配教师。同期，不同销售机构因其采取的具体评价模范和方法的各异，对 合并居品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金 施走运作情况等应时诊治对本基金的风险评级。   敬请投资东谈主明察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才调与居品风险之 间的匹配教师，并须实时心情销售机构对于本基金风险评级的诊治情况，严慎作出投资决策。   （1）标的指数申诉与债券市集平均申诉偏离的风险   标的指数并不可完全代表所有这个词债券的全体市集发扬。标的指数成份券的平均申诉率与债 券市集全体的平均申诉率可能存在偏离。   （2）标的指数波动的风险   标的指数成份券的价钱可能受到政事因素、经济因素、企业计划气象、投资者心境和交 易轨制等多样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。   （3）基金投资组合申诉与标的指数申诉偏离的风险 现款或其他债券品种。此外，标的指数成份券取价法律解释和基金估值方法之间可能存在各异，                                          招募说明书 使得本基金产生追踪裂缝。 离度与追踪裂缝。 生追踪偏离度和追踪裂缝。 产生追踪偏离度和追踪裂缝。 组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪裂缝。 段、买入卖出的时机遴聘等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的 追踪进程。 有比例与标的指数中该债券的权重可能不完全不异；因缺少卖空、对冲机制过火他器用形成 的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制罪戾等， 由此产生追踪偏离度与追踪裂缝。   （4）标的指数变更的风险   根据基金合同规矩，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基于原标的 指数的投资政策将会改变，投资组合将随之诊治，基金的收益风险特征将与新的标的指数保 捏一致，投资者须承担此项诊治带来的风险与成本。   （5）基金份额二级市集来回价钱折溢价的风险   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集来回价钱的折溢价控制在一定范 围内，但基金份额在证券来回所的来回价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情 形，即存在价钱折溢价的风险。   （6）参考 IOPV 决策和 IOPV 计较罪戾的风险   基金不断东谈主不错计较或录用其他机构计较并发布基金份额参考净值(IOPV)，并通过深圳 证券来回所发布参考基金份额净值(IOPV)，供投资者来回、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各异，IOPV 计较可能出现罪戾，投资者若参考 IOPV 进行投 资决策可能导致损失，需投资者自行承担。                                       招募说明书   （7）退市风险   因本基金不再合适证券来回所上市条目被拆开上市，或被基金份额捏有东谈主大会决议提前 拆开上市，导致基金份额不可连续进行二级市集来回的风险。   （8）投资者申购失败的风险   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份券使用现款替代，且竖立了现款替代 比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在无法买入申购所需的实足的成份券，导致 申购失败的风险。   （9）投资者赎回失败的风险   在投资者提交赎回央求时，如本基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价，可 能导致出现赎回失败的情形。另外，基金不断东谈主可能根据成份券市值界限变化等因素诊治最 小申购赎回单元，由此可能导致投资者按原最小申购赎回单元申购并捏有的基金份额，可能 无法按照新的最小申购赎回单元沿路赎回，而只可在二级市集卖出沿路或部分基金份额。   （10）申购和赎回名额的风险   基金还可能在申购赎回清单中设定申购份额上限（或赎回份额上限），如若投资者的申购 （或赎回）央求接受后将使当日申购（或赎回）总份额跳动申购份额上限（或赎回份额上限）， 则投资者的申购（或赎回）央求可能失败。   （11）基金份额赎回对价的变现风险   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份券 流动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现风险。   （12）第三方机构服务的风险   本基金的多项服务录用第三方机构办理，存在以下风险： 此影响对投资东谈主申购赎回服务的风险。 发生变化，轨制诊治可能给投资东谈主带来领略偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券来回 所过火他代理机构。 风险。                                          招募说明书 适和洽为追踪标的，本基金将面对变更标的指数、甚而清盘的风险。      （13）投资国债期货的风险      国债期货的投资可能面对市集风险、基差风险、流动性风险。市集风险是因期货市集价 格波动使所捏有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市集的专有风险之一，是 指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利成果，使之发生不测损益的风险。 流动性风险可分为两类：一类为领会量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或 了结头寸的风险，此类风险时常是由市集缺少广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是 指资金量无法自豪保证金要求，使得所捏有的头寸面对被强制平仓的风险。      （14）成份券违约的风险      标的指数成份券可能因多样原因发生违约，发生成份券违约时可能面对如下风险： 取足额的合适要求的赎回对价，由此基金不断东谈主可能竖立较低的赎回份额上限或者采取暂停 赎回的措施，投资者将面对无法赎回沿路或部分基金份额的风险。      标的指数成份券发生光显负面事件面对违约风险，且指数编制机构暂未作出诊治的，基 金不断东谈主将按照基金份额捏有东谈主利益优先的原则，抽象接洽成份券的违约风险、其在指数中 的权重以及对追踪裂缝的影响，据此制定成份券替代策略，并对投资组合进行相应诊治。      （15）成份券停牌的风险      标的指数身分券可能因多样原因临时或历久停牌，发生身分券停牌时可能发生因无法及 时诊治投资组合而导致追踪偏离度和追踪裂缝扩大。      （16）本基金可能投资信用养殖品，信用养殖品的投资可能面对流动性风险、偿付风险 以及价钱波动风险。流动性风险是指信用养殖品在来反转让过程中因无法找到来回敌手或交 易敌手较少，导致难以将信用养殖品以合理价钱变现的风险。偿付风险是指在信用养殖品存 续时间，由于不可控制的市集及环境变化，创设机构可能出现计划气象欠安或创设机构的现 金流与预期发生一定偏差，从而影响信用养殖品结算的风险。价钱波动风险是指由于创设机 构或所受保护的债券主体计划气象或利率环境发生变化，引起信用养殖品价钱出现波动的风 险。      （1）跟着合适本基金投资理念的新投资器用的出现和发展，如若投资于这些器用，基金 可能会面对一些出奇的风险。                                      招募说明书   （2）因技巧因素而产生的风险，如计较机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制开垦、东谈主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产生 的风险；   （4）因东谈主为因素而产生的风险、如内幕来回、诓骗步履等产生的风险；   （5）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （6）战役、天然灾害等不可抗力可能导致基金钞票的损失，影响基金收益水平，从而带 来风险；   （7）其他不测导致的风险。   二、声明 构销售，基金不断东谈主与销售代理机构都不可保证其收益或本金安全。                                        招募说明书          第十九部分    基金合同的变更、拆开和基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不经基 金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金不断东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 过之日起五日内报中国证监会备案，且自决议收效后两日内在规矩媒介公告。   二、《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行干系圭表后，《基金合同》应当拆开： 接的； 的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 不断东谈主召集基金份额捏有 东谈主大会对措置决策进行表决，基金份额捏有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的算帐 组，基金不断东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 华东谈主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产 算帐小组不错聘用必要的工作主谈主员。 和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。                                       招募说明书   （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产算帐小组调处接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐叙述；   （5）聘用司帐师事务所对算帐叙述进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐叙述出具法律 意见书；   （6）将算帐叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。 现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的所有这个词合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余钞票的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的沿路剩余钞票扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的干系要紧事项须实时公告；基金财产算帐叙述经合适《中华东谈主民共和国证 券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐公告于基金财产算帐叙述报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产算帐小 组进行公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法例规矩的最低 期限。                                          招募说明书                   第二十部分   基金合同的内容提要      一、基金合同当事东谈主的权利与义务      （一） 基金不断东谈主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂然运用并不断基金财 产；      （3）依照《基金合同》收取基金不断费以及法律法例规矩或中国证监会批准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照规矩召集基金份额捏有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及干系法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度干系法律规矩，应申报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处理；      （9）担任或录用其他合适条目的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并获 得《基金合同》规矩的用度；      （10）依据《基金合同》及干系法律规矩决定基金收益的分派决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用鼓舞权利，为基金的利益利用因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）以基金不断东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益利用诉讼权利或者实施其他法 律步履；      （14）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （15）在合适干系法律、法例的前提下，制订和诊治干系基金认购、申购、赎回、调遣、 非来回过户和收益分派等业务法律解释；      （16）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。                                       招募说明书   （1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记结算事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以淳厚信用、严慎勤勉的原则不断和运用基金财产；   （4）配备实足的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计划式样管 理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务不断及东谈主事不断等轨制，保证所不断的 基金财产和基金不断东谈主的财产互相寂然，对所不断的不同基金差异不断，差异记账，进行证 券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过火他干系规矩外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取适合合理的措施使计较基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价的方法合适《基 金合同》等法律文献的规矩，按干系规矩计较并浮现基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐叙述；   （10）编制季度、中期和年度基金叙述；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过火他干系规矩，履行信息浮现及叙述义务；   （12）保守基金生意机密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》过火他干系规矩另有规矩外，在基金信息公开浮现前应予守密，不向他东谈主泄露，但应监 管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的 情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额捏有东谈主分派基金 收益；   （14）按规矩受理申购与赎回央求，实时、足额支付投资东谈主赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他干系规矩召集基金份额捏有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产不断业务举止的司帐账册、报表、记录和其他干系良友不少 于法律法例规矩的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或良友在规矩时间发出，况且保证投资者                                          招募说明书 能够按照《基金合同》规矩的时间和式样，随时查阅到与基金干系的公开良友，并在支付合 理成本的条目下得到干系良友的复印件；      （18）组织并插足基金财产算帐小组，参与基金财产的解救、清理、估价、变现和分派；      （19）面对赶走、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时叙述中国证监会并文书基金 托管东谈主；      （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而衔命；      （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金不断东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金不断东谈主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理干系基金事务的行 为承担使命；      （23）以基金不断东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益利用诉讼权利或实施其他法律步履；  （24）基金不断东谈主在召募时间未能达到基金的备案条目，                           《基金合同》不可收效，基金管 理东谈主承担沿路召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主，召募时间网下债券认购所冻结的债券应赐与解冻；      （25）实践收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；      （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。      （二） 基金托管东谈主的权利与义务      （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全解救基金财产；      （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的其他用度；      （3）监督基金不断东谈主对本基金的投资运作，如发现基金不断东谈主有违反《基金合同》及国 家法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应申报中国证监会， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据干系市集法律解释，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券来回资 金算帐；      （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；                                        招募说明书   （6）在基金不断东谈主更换时，提名新的基金不断东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以淳厚信用、勤勉尽责的原则捏有并安全解救基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场地，配备实足的、及格的熟习基 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务不断及东谈主事不断等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相寂然；对所 托管的不同的基金差异竖立账户，寂然核算，分账不断，保证不同基金之间在账户竖立、资 金划拨、账册记录等方面互相寂然；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》过火他干系规矩外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主托管基金财产；   （5）解救由基金不断东谈主代表基金缔结的与基金干系的要紧合同及干系凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基金 不断东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金生意机密，除《基金法》、                     《基金合同》过火他干系规矩另有规矩外，在基 金信息公开浮现前赐与守密，不得向他东谈主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求， 或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金不断东谈主计较的基金钞票净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务举止干系的信息浮现事项；   （10）对基金财务司帐叙述、季度叙述、中期叙述和年度基金叙述出具意见，说明基金 不断东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如若基金不断东谈主有未执 行《基金合同》规矩的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采取了适合的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他干系良友不少于法律法例规矩 的最低期限；   （12）按规矩制作干系账册并与基金不断东谈主查对；   （13）依据基金不断东谈主的指示或干系规矩向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎回对价的 现款部分；   （14）依据《基金法》、《基金合同》过火他干系规矩，召集基金份额捏有东谈主大会或配合                                        招募说明书 基金不断东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （15）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金不断东谈主的投资运作；   （16）插足基金财产算帐小组，参与基金财产的解救、清理、估价、变现和分派；   （17）面对赶走、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时叙述中国证监会和银行监管 机构，并文书基金不断东谈主；   （18）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿使命，其抵偿使命不因其 退任而衔命；   （19）按规矩监督基金不断东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金不断东谈主追偿；   （20）实践收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （21）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额捏有东谈主   基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主四肢《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条目。   每份基金份额具有同等的正当权益。            《运作办法》过火他干系规矩，基金份额捏有东谈主的权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会审议事项利用 表决权；   （6）查阅或者复制公开浮现的基金信息良友；   （7）监督基金不断东谈主的投资运作；   （8）对基金不断东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼或 仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。                                       招募说明书            《运作办法》过火他干系规矩，基金份额捏有东谈主的义务包括但不限于：   （1）崇拜阅读并治服《基金合同》、招募说明书等信息浮现文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；   （3）心情基金信息浮现，实时利用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或认购债券、申购对价、现款差额及法律法例和《基金合同》所 规矩的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金吃亏或者《基金合同》拆开的有限使命；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；   （7）实践收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的圭表法律解释   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金的基金份额捏有东谈主大会不设立日常机构。   畴昔，若本基金推出本基金的集合基金，则：   鉴于本基金和本基金的集合基金（以下简称“集合基金”）的干系性，集合基金的基金份 额捏有东谈主不错凭所捏有的集合基金的份额平直插足或者委派代表插足本基金的基金份额捏有 东谈主大会表决。在计较参会份额和计票时，集合基金基金份额捏有东谈主捏有的享有表决权的基金 份额数和表决票数为：在本基金基金份额捏有东谈主大会的权益登记日，集合基金捏有本基金份 额的总和乘以该基金份额捏有东谈主所捏有的集合基金份额占集合基金总份额的比例，计较结果 按照四舍五入的方法，保留到整数位。   集合基金的基金不断东谈主不应以集合基金的口头代表集合基金的全体基金份额捏有东谈主以本 基金的基金份额捏有东谈主的身份利用表决权，但可接受集合基金的特定基金份额捏有东谈主的录用 以集合基金的基金份额捏有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额捏有东谈主大会并参与表决。   集合基金的基金不断东谈主代表集合基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集本基金份额捏有 东谈主大会的，须先谨守集合基金基金合同的约定召开集合基金的基金份额捏有东谈主大会，集合基                                          招募说明书 金的基金份额捏有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额捏有东谈主大会的，由集合基金的基金 不断东谈主代表集合基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集本基金份额捏有东谈主大会。   （一）召开事由 应当召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）拆开《基金合同》；   （2）更换基金不断东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调遣基金运作式样；   （5）诊治基金不断东谈主、基金托管东谈主的报酬模范，但根据法律法例的要求诊治该等报酬标 准的除外；   （6）变更基金类别，基金合同另有约定的除外；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会圭表；   （10）基金不断东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）单独或共计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主（以 基金不断东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就合并事项书面要求召开基金份额捏有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）拆开基金上市，但因基金不再具备上市条目而被深圳证券来回所拆开上市的情形 除外；   （14）法律法例、           《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额捏有东谈主大会的 事项。 影响的前提下，以下情况可由基金不断东谈主和基金托管东谈主协商一致，履行适合圭表后修改，不 需召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》规矩的范围内诊治本基金的申购费率或变更收费式样；                                         招募说明书   （3）因相应的法律法例、干系证券来回所或者登记结算机构的干系业务法律解释发生变动而 应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无本体性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；   （5）基金不断东谈主、干系证券来回所和登记结算机构在法律法例、基金合同规矩的范围内 诊治干系基金认购、申购、赎回、来回、转托管、非来回过户、收益分派等业务的法律解释；   （6）履行适合圭表后，基金推出新业务或服务；   （7）在不违反法律法例的情况下，诊治基金的申购赎回式样及申购对价、赎回对价组成；   （8）在不违反法律法例的情况下，诊治基金份额净值、申购赎回清单的计较和公告时间 或频率；   （9）本基金的集合基金采取出奇申购或其他式样参与本基金的申购赎回；   （10）基金通达场外申购、赎回等干系业务；   （11）召募并不断以本基金为标的 ETF 的一只或多只集合基金、增设新的基金份额类别、 减少基金份额类别或者诊治基金份额类别竖立、在其他证券来回所上市、通达跨系统转托管 等业务；   （12）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集式样 基金不断东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。基金 不断东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不断东谈主决定不召集，基金 托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内 召开并见告基金不断东谈主，基金不断东谈主应当配合； 额捏有东谈主大会，应当向基金不断东谈主提议书面提议。基金不断东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金不断东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不断东谈主决定不召集，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面                                            招募说明书 提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的 基金份额捏有东谈主代表和基金不断东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金不断东谈主，基金不断东谈主应当配合； 有东谈主大会，而基金不断东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金不断东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得遏止、干 扰；      （三）召开基金份额捏有东谈主大会的文书时间、文书内容、文书式样 额捏有东谈主大融会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时间、地点和会议体式；      （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决式样；      （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；      （4）授权录用说明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限等）、 投递时间和地点；      （5）会务常设考虑东谈主姓名及考虑电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 金份额捏有东谈主大会所采取的具体通讯式样、录用的公证机关过火考虑式样和考虑东谈主、表决意 见寄交的截止时间和收取式样。 进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金不断东谈主到指定地点对表决意见的 计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面文书基金不断东谈主和基金托管东谈主到 指定地点对表决意见的计票进行监督。基金不断东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计 票进行监督的，不影响表决意见的计票遵守。      （四）基金份额捏有东谈主出席会议的式样                                       招募说明书   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会式样、通讯开会式样或法律法例、监管机构允许的 其他式样召开，会议的召开式样由会议召集东谈主确定。 场开会时基金不断东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会，基金不断东谈主或 基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期合适以下条目时，不错进行基 金份额捏有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的录用东谈主捏有基金份额 的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用说明合适法律法例、                         《基金合同》和会议文书的规矩，并 且捏有基金份额的凭证与基金不断东谈主捏有的登记良友相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证浮现，灵验的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日 代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公 告的基金份额捏有东谈主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基 金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金 份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 告载明的其他式样在表决截止日夙昔投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面式样或大 会公告载明的其他式样进行表决。   在同期合适以下条目时，通讯开会的式样视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个工作日内衔接公布干系提 示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金不断 东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为 召集东谈主，则为基金不断东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书规矩的式样收取基金份额捏有 东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金不断东谈主经文书不插足收取表决意见的，不影响表决遵守；   （3）本东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额捏有东谈主所捏有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出具表决意 见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额小于在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时间的 3 个月以后、6 个                                        招募说明书 月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主代表 出具表决意见；   （4）上述第（3）项中平直出具表决意见的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的录用东谈主捏 有基金份额的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用说明合适法律法例、                              《基金合同》和会议文书 的规矩，并与基金登记注册机构记录相符； 式样召开，基金份额捏有东谈主不错给与书面、蚁集、电话、短信或其他式样进行表决，具体方 式由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。 授权式样不错给与书面、蚁集、电话、短信或其他式样，具体式样在会议文书中列明。   （五）议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金不断东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金合 同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额捏有东谈主大会考虑的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁集议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的式样下，最初由大会主捏东谈主按照下列第七条文定圭表确定和公布监票东谈主， 然后由大会主捏东谈主宣读提案，经考虑后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东谈主为基金不断 东谈主授权出席会议的代表，在基金不断东谈主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主捏；如若基金不断东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会， 则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基 金份额捏有东谈主四肢该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金不断东谈主和基金托管东谈主拒不出席或 主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的遵守。                                           招募说明书      会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份说明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、录用东谈主姓名（或单元称呼）和联 系式样等事项。      （2）通讯开会      在通讯开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿路灵验表决，在公证机关监督下形成决议。      （六）表决      基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。      基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和相等决议： 一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以相等决议通过事项之外的 其他事项均以一般决议的式样通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调遣基金运作式样、更换基金不断东谈主或者基金托管 东谈主、拆开《基金合同》、本基金与其他基金合并以相等决议通过方为灵验。      基金份额捏有东谈主大会采取记名式样进行投票表决。      采取通讯式样进行表决时，除非在计票时有充分的违犯凭证说明，不然提交合适会议通 知中规矩的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适会议文书规矩的表 决意见视为灵验表决，表决意见暗昧不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总和。      基金份额捏有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金不断东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议 脱手后告示在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表与大会召 集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大会天然由基 金不断东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金不断东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主 大会的主捏东谈主应当在会议脱手后告示在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有                                          招募说明书 东谈主代表担任监票东谈主。基金不断东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。      （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主捏东谈主赶快公布计票结 果。      （3）如若会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以一 次为限。再行盘点后，大会主捏东谈主应当赶快公布再行盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金不断东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的遵守。      在通讯开会的情况下，计票式样为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金不断东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金不断东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      （八）收效与公告      基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。      基金份额捏有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。如若给与通讯式样进 行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金不断东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当实践收效的基金份额捏有东谈主大会的决议。 收效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金不断东谈主、基金托管东谈主均有胁制 力。      （九）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条目、议事圭表、表决条目等规 定，但凡平直援用法律法例或监管法律解释的部分，如将来法律法例或监管法律解释修改导致干系内 容被取消或变更的，基金不断东谈主经与基金托管东谈主协商一致报监管机关并提前公告后，可平直 对本部天职容进行修改和诊治，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。      三、基金合同的变更、拆开与基金财产的算帐      （一）《基金合同》的变更                                       招募说明书 事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不经基 金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金不断东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 过之日起五日内报中国证监会备案，且自决议收效后两日内在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行干系圭表后，《基金合同》应当拆开： 接的； 的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 不断东谈主召集基金份额捏有 东谈主大会对措置决策进行表决，基金份额捏有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的算帐 组，基金不断东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 华东谈主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产 算帐小组不错聘用必要的工作主谈主员。 和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产算帐小组调处接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐叙述；   （5）聘用司帐师事务所对算帐叙述进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐叙述出具法律                                       招募说明书 意见书；   （6）将算帐叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。 现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的所有这个词合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余钞票的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的沿路剩余钞票扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的干系要紧事项须实时公告；基金财产算帐叙述经合适《中华东谈主民共和国证 券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐公告于基金财产算帐叙述报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产算帐小 组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法例规矩的最低 期限。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》干系的一切争议，如经友 好协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交广州仲裁委员会，按照届时灵验的仲裁法律解释 进行仲裁，仲裁地点为广州。仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有胁制力，仲裁费由败 诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连续忠实、勤勉、尽责地履行基金 合同规矩的义务，真贵基金份额捏有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不含港澳台立法）统率。                                     招募说明书   五、基金合同存放地和投资者取得合同的式样   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金不断东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场地 和营业场地查阅。                                          招募说明书                  第二十一部分   基金托管公约的内容提要   一、 基金托管公约当事东谈主   （一）基金不断东谈主   称呼：广发基金不断有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室   办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利国外广场南塔 31－33 楼；   广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室   法定代表东谈主：葛长伟   设立日历：2003 年 8 月 5 日   批准设立机关及批准设立文号：证监基金字〔2003〕91 号文   组织体式：有限使命公司   注册成本：14,097.8 万元东谈主民币   存续期限：永续计划   （二）基金托管东谈主   称呼：兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市银城路 167 号   法定代表东谈主：吕家进   成立日历：1988 年 8 月 22 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东谈主民银行总行，银复〔1988〕347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字〔2005〕74 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：207.74 亿元东谈主民币   存续时间：捏续计划   计划范围：接收公众进款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付；承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 代理刊行股票之外的有价证券；买卖、代理买卖股票之外的有价证券；钞票托管业务；从事 同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担                                         招募说明书 保；代理收付款项及代理保障业务；提供解救箱服务；财务参谋人、资信访问、推测、见证业 务；经中国银行业监督不断机构批准的其他业务；保障兼业代理业务；黄金过火成品相差口； 公募证券投资基金销售；证券投资基金托管（照章需经批准的名目，经干系部门批准后方可 开展计划业务，计划名目以干系部门批准文献大略可证件为准）。   二、 基金托管东谈主对基金不断东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金不断东谈主的投资步履利用监督权   基金托管东谈主根据干系法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进 行监督。基金托管东谈主运用干系技巧系统，对基金施行投资是否合适基金合同对于证券遴聘标 准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   投资范围及投资对象：   本基金主要投资于标的指数成份券、备选成份券。本基金还可投资于其他债券（包括国 债、央行单据、场所政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、政府支捏债券、政府支捏机 构债券、可分离来回可转债的纯债部分、中期单据、短期融资券、超短期融资券）、货币市集 器用、银行进款、同行存单、钞票支捏证券、债券回购、信用养殖品、国债期货以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合适中国证监会的干系规矩）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不断东谈主在履行适合圭表后，可 以将其纳入投资范围，其投资比例谨守届时灵验的法律法例和干系规矩。   在建仓完成后，本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，投资于标的指数 成份券和备选成份券的比例不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%。 每个来回日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后，应当保捏不低于来回保证金一 倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为准，基金管 理东谈主在履行适合圭表后，对本基金的投资比例作念出相应诊治。   （二）基金托管东谈主根据干系法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投资比例进行监 督。基金托管东谈主按下述比例和诊治期限进行监督：   投资比例： 数成份券和备选成份券的比例不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；                                          招募说明书 证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 的指数的组成比例进行投资的部分不受前述限制； 全按照标的指数的组成比例进行投资的部分不受前述限制； 易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   在职何来回日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金钞票净值的 15%；在 任何来回日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得跳动基金捏有的债券总市值的 30%；本 基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价 值，共计（轧差计较）应当合适基金合同对于债券投资比例的干系约定；在职何来回日内交 易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳动上一来回日基金钞票净值的 30%； 市集波动、基金界限变动等基金不断东谈主之外的因素致使基金不合适该比例限制的，基金不断 东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   本基金不得捏有具有信用保护卖方属性的信用养殖品；本基金不得捏有合约类信用养殖 品；本基金捏有的信用养殖品口头本金不得跳动本基金中所对应受保护债券面值的 100%；本 基金投资于合并信用保护卖方的万般信用养殖品的口头本金共计不得跳动基金钞票净值的 资比例不合适上述规矩投资比例的，基金不断东谈主应在 3 个月内进行诊治；   除第 2、6、8、9 项规矩的情形外，因证券或期货市集波动、上市公司合并、基金界限变 动、标的指数成份券诊治、标的指数成份券流动性限制等基金不断东谈主之外的因素致使基金投 资比例不合适上述规矩投资比例的，基金不断东谈主应当在 10 个来回日内进行诊治。   基金不断东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的                                      招募说明书 干系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托 管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起脱手。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不断东谈主在履行适合圭表后， 则本基金投资不再受干系限制，自动适用届时灵验的法律法例或监管规矩，不需另行召开基 金份额捏有东谈主大会。   （三）基金托管东谈主根据干系法律法例的规矩及基金合同的约定，对托管公约项下的基金 投资禁留步履进行监督。   （四）基金托管东谈主根据干系法律法例的规矩及基金合同的约定，对关联来回进行监督。   基金不断东谈主运用基金财产买卖基金不断东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓舞、施行控制东谈主或者 与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合适基金的投资标的和投资策略，谨守基金份额捏有东谈主利益优先原则，谨防利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱实践。干系来回必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与浮现。要紧关联来回应提交基金不断东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金不断东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金不断东谈主在履行适合程 序后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规矩为准。   根据法律法例干系基金从事的关联来回的规矩，基金不断东谈主和基金托管东谈主应预先互相提 供与本机构有控股关系的鼓舞、施行控制东谈主或者与其有其他要紧强横关系的公司名单及干系 关联方刊行的证券名单，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联来回名单真是凿性、完 整性、全面性。基金不断东谈主及基金托管东谈主有使命解救确凿、竣工、全面的关联来回名单，并 负责实时更新该名单。名单变更后基金不断东谈主及基金托管东谈主应实时发送另一方，另一方于 2 个工作日内进行回函证明已着名单的变更。一方收到另一方书面证明后，新的关联来回名单 脱手收效。   （五）基金托管东谈主根据干系法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金不断东谈主参与银行 间债券市集进行监督。   基金不断东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合适法律法例及行业模范的、经慎 重遴聘的、本基金适用的银行间债券市集来回敌手名单，并约定各来回敌手所适用的来回结 算式样。基金不断东谈主应严格按照来回敌手名单的范围在银行间债券市集遴聘来回敌手。基金                                       招募说明书 托管东谈主监督基金不断东谈主是否按事前提供的银行间债券市集来回敌手名单进行来回。如基金管 理东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供银行间债券市集来回敌手名单的，视为基金管 理东谈主认同全市集来回敌手。基金不断东谈主不错每半年对银行间债券市集来回敌手名单及结算方 式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照协 议进行结算。如基金不断东谈主根据市集情况需要临时诊治银行间债券市集来回敌手名单及结算 式样的，应向基金托管东谈主说明原理。   基金不断东谈主负责对来回敌手的资信控制，按银行间债券市集的来回法律解释进行来回，并负 责措置因来回敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的来回敌手在基金托管东谈主与基 金不断东谈主确定的时间前仍未承担违约使命过火他干系法律使命的，基金不断东谈主有权向干系交 易敌手追偿，基金托管东谈主应赐与必要的协助与配合。基金托管东谈主根据银行间债券市集成交单 对本基金银行间债券来回的来回敌手过火结算式样进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管 理东谈主莫得按照预先约定的来回敌手或来回式样进行来回时，基金托管东谈主应实时以书面或以双 方认同的其他式样提醒基金不断东谈主，经提醒后仍未改正时形成基金财产损失的，基金托管东谈主 不承担由此形成的相应损结怨使命。如若基金托管东谈主未能切实履行监督职责，导致基金出现 风险或形成基金钞票损失的，基金托管东谈主应承担相应使命。   （六）基金托管东谈主根据干系法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金钞票净值计较、 基金份额净值计较、基金份额累计净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基 金收益分派、干系信息浮现、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东谈主对基金投资银行进款进行监督。   本基金投资银行进款应合适如下规矩： 账目及核算真是凿、准确。 金托管东谈主应根据干系法例及公约对基金银行进款业务进行监督与核查，严格审查、复核干系 公约、账户良友、投资指示、进款证实书等干系文献，切实履行托管职责。                                     《运作办法》 等干系法律法例，以及国度干系账户不断、利率不断、支付结算等的各项规矩。 合条目的所有这个词进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银                                      招募说明书 行进款的来回敌手是否合适干系规矩进行监督。如基金不断东谈主在基金投资运作之前未向基金 托管东谈主提供进款银行名单的，视为基金不断东谈主认同所有这个词银行。   （八）基金托管东谈主发现基金不断东谈主的上述事项及投资指示或施行投资运作违反法律法例、 基金合同和托管公约的规矩，应实时以电话提醒或书面教唆等两边认同的式样文书基金不断 东谈主限期纠正。基金不断东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金不断东谈主收到电话 提醒或书面文书后应不才一工作日前实时查对并以书面体式给基金托管东谈主发出回函，就基金 托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，说明违章原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改 正。在上述规按时限内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金不断东谈主改正。 基金不断东谈主对基金托管东谈主文书的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应叙述中国证监 会。如若基金托管东谈主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或形成基金钞票损失的，基 金托管东谈主应承担相应使命。   （九）基金不断东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和托管公约对 基金业求实践核查。对基金托管东谈主发出的电话提醒或书面教唆，基金不断东谈主应在规矩时间内 复兴并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基 金合同和托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督叙述的事项，基金不断东谈主应积极配合 提供干所有这个词据良友和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金不断东谈主依据来回圭表还是收效的指示违反法律、行政法例 和其他干系规矩，或者违反基金合同约定的，应当立即以书面或以两边认同的其他式样文书 基金不断东谈主，由此形成的相应损失由基金不断东谈主承担。   （十一）基金托管东谈主发现基金不断东谈主有要紧违章步履，应实时叙述中国证监会，同期通 知基金不断东谈主限期纠正，并将纠正结果叙述中国证监会。基金不断东谈主无梗直原理，断绝、阻 挠对方根据托管公约规矩利用监督权，或采取拖延、诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情 节严重或经基金托管东谈主提议申饬仍不改正的，基金托管东谈主应叙述中国证监会。   三、 基金不断东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金不断东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东谈主安全解救基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户、 复核基金不断东谈主计较的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金不断东谈主指示办理算帐交收、 干系信息浮现和监督基金投资运作等步履。                                         招募说明书   （二）基金不断东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账不断、未 实践或无故延长实践基金不断东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合 同、托管公约过火他干系规矩时，应实时以书面体式文书基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主 收到文书后应实时查对并以书面体式给基金不断东谈主发出回函，说明违章原因及纠正期限，并 保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金不断东谈主有权随时对文书县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金不断东谈主的核查步履，包括但不限于：提交 干系良友以供基金不断东谈主核查托管财产的竣工性和确凿性，在规矩时间内复兴基金不断东谈主并 改正。基金托管东谈主对基金不断东谈主文书的违章事项未能在限期内纠正或未在合理期限内证明的， 基金不断东谈主应叙述中国证监会。基金不断东谈主有权要求基金托管东谈主抵偿基金不断东谈主及基金财产 因此所遭遇的损失。   （三）基金不断东谈主发现基金托管东谈主有要紧违章步履，应实时叙述中国证监会，同期文书 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果叙述中国证监会。基金托管东谈主无梗直原理，断绝、遏止 对方根据公约规矩利用监督权，或采取拖延、诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重 或经基金不断东谈主提议申饬仍不改正的，基金不断东谈主应叙述中国证监会。   五、基金钞票净值计较和司帐核算   （一）基金钞票净值的计较、复核与完成的时间及圭表   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是按照每个估值 日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第   基金不断东谈主于每个工作日计较基金净值信息，经基金托管东谈主复核，按规矩公告。如遇特 殊情况，经履行适合圭表，不错适合延长计较或公告。   基金不断东谈主应每个估值日对基金钞票估值。但基金不断东谈主根据法律法例或基金合同的规 定暂停估值时除外。基金不断东谈主每个估值日对基金钞票估值后，将基金份额净值结果发送基 金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金不断东谈主按规矩对外公布。   （二）基金钞票估值方法和出奇情形的处理                                          招募说明书      基金所领有的债券、期货合约、信用养殖品和银行进款本息、应收款项、其它投资等资 产及欠债。      （1）证券来回所上市的有价证券的估值 机构提供的相应品种当日的估值全价；来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，选 取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价； 来回的债券中式估值日收盘价四肢估值全价；实行净价来回的债券中式估值日收盘价并加计 每百元税前应计利息四肢估值全价； 适用况且有实足可利用数据和其他信息支捏的估值技巧确定其公允价值。      （2）对寰宇银行间市集上不含权的固定收益品种，中式估值日第三方估值基准服务机构 提供的相应品种当日的估值全价；对寰宇银行间市集上含权的固定收益品种，中式估值日第 三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价。      对寰宇银行间市集未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应给与在当 前情况下适用况且有实足可利用数据和其他信息支捏的估值技巧确定其公允价值。      （3）对于含投资者回售权的固定收益品种，利用回售权的，在回售登记日至施行收款日 时间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价。回售登 记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。      （4）对于刊行东谈主已歇业、刊行东谈主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其它可靠信息表 明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服务机构可在提供推选价 格的同期提供价钱区间四肢公允价值的参考范围以及公允价值存在要紧不确定性的干系教唆。 基金不断东谈主在与托管东谈主协商一致后，可给与价钱区间中的数据四肢该债券投资品种的公允价 值。      （5）合并证券同期在两个或两个以上市集来回的，按证券所处的市集差异估值。      （6）期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近来回日后经济 环境未发生要紧变化的，给与最近来回日结算价估值。                                         招募说明书   （7）信用养殖品按第三方估值机构提供确当日估值价钱进行估值，但不断东谈主照章承担的 使命，不因录用而衔命；采取的第三方估值机构未提供估值价钱时，按照干系法律法例及企 业司帐准则要求，给与合理估值技巧确定公允价值。   （8）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金不断东谈主可 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （9）干系法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国度最新 规矩估值。   如基金不断东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、圭表及干系法 律法例的规矩或者未能充分真贵基金份额捏有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商措置。   根据干系法律法例，基金钞票净值计较和基金司帐核算的义务由基金不断东谈主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金不断东谈主担任，因此，就与本基金干系的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分考虑后，仍无法达成一致的意见，按照基金不断东谈主对基金净值信息的计较 结果对外赐与公布。   （1）基金不断东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第（8）项进行估值时，所形成的裂缝不作 为基金钞票估值罪戾处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券/期货来回所、登记机构及进款银行或第三方估值机 构发送的数据罪戾等非基金不断东谈主与基金托管东谈主原因，基金不断东谈主和基金托管东谈主天然还是采 取必要、适合、合理的措施进行查验，然而未能发现该罪戾的，由此形成的基金钞票估值错 误，基金不断东谈主和基金托管东谈主衔命抵偿使命。但基金不断东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要 的措施放弃或消弱由此形成的影响。   （三）基金份额净值罪戾的处理式样 罪戾；基金份额净值计较出现罪戾时，基金不断东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并 采取合理的措施防守损失进一步扩大；罪戾偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管 理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；罪戾偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时， 基金不断东谈主和基金托管东谈主应当公告并报中国证监会备案；当发生净值计较罪戾时，由基金管 理东谈主负责处理，由此给基金份额捏有东谈主和基金形成损失的，应由基金不断东谈主先行赔付，基金                                        招募说明书 不断东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。 施行损失的，基金不断东谈主和基金托管东谈主应根据施行情况界定两边承担的使命进行抵偿，基金 不断东谈主和基金托管东谈主有权向赢得欠妥得利之主体主意返还欠妥得利。 现该罪戾，进而导致基金钞票净值、基金份额净值计较罪戾形成投资者或基金的损失，以及 由此形成以后来回日基金钞票净值、基金份额净值计较顺延罪戾而引起的投资者或基金的损 失，由提供罪戾信息确当事东谈主一方负责抵偿。 着勤勉尽责的立场再行计较查对，如若终末仍无法达成一致，应以基金不断东谈主的计较结果为 准对外公布，由此形成的损失以及因该来回日基金钞票净值计较顺延罪戾而引起的损失由基 金不断东谈主承担抵偿使命，基金托管东谈主不负抵偿使命。   （四）暂停估值的情形 技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金不断东谈主应当暂 停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度干系部门规矩的司帐轨制实践。   （六）基金账册的建立   基金不断东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐叙述。基金不断东谈主、基金托管东谈主差异 独赶快竖立、记录和解救本基金的全套账册。若基金不断东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存 在分歧，应以基金不断东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金净值的计较和公告的，以基金不断东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与叙述的编制和复核   基金财务报表由基金不断东谈主编制，基金托管东谈主复核。                                        招募说明书   基金托管东谈主在收到基金不断东谈主编制的基金财务报表后，进行寂然的复核。查对不符时， 应实时文书基金不断东谈主共同查出原因，进行诊治，直至两边数据完全一致。   （1）报表的编制   基金不断东谈主应当在每月收尾后 5 个工作日内完成月度报表的编制；在季度收尾之日起 15 个工作日内完成基金季度叙述的编制；在上半年收尾之日起两个月内完成基金中期叙述的编 制；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度叙述的编制。基金年度叙述中的财务司帐叙述 应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计。基金合同收效不及两个 月的，基金不断东谈主不错不编制当期季度叙述、中期叙述或者年度叙述。   （2）报表的复核   基金不断东谈主应实时完成报表编制，将干系报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金不断东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行诊治， 诊治以国度干系规矩为准。   基金不断东谈主应留足充分的时间，便于基金托管东谈主复核干系报表及叙述。   （八）基金不断东谈主应在编制季度叙述、中期叙述或者年度叙述之前实时向基金托管东谈主提 供基金事迹相比基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额捏有东谈主名册的解救   基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额。基金份额捏 有东谈主名册由基金登记机构根据基金不断东谈主的指示编制和解救，基金不断东谈主和基金托管东谈主应分 别解救基金份额捏有东谈主名册，保存期不少于法律法例规矩的最低期限。如不可妥善解救，则 按干系法例承担使命。   在基金托管东谈主要求或编制中期叙述和年度叙述前，基金不断东谈主应将干系良友送交基金托 管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其真是凿性、准确性和竣工性。基金托管东谈主不得将 所解救的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应治服守密义务。   七、争议措置式样   两边当事东谈主同意，因托管公约而产生的或与托管公约干系的一切争议，如经友好协商未                                        招募说明书 能措置的，任何一方均有权将争议提交广州仲裁委员会，仲裁地点为广州市，按照该会届时 灵验的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对两边当事东谈主均有胁制力。除非仲裁裁决另 有规矩，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应信守基金不断东谈主和基金托管东谈主职责，各自连续忠实、勤勉、 尽责地履行基金合同和托管公约规矩的义务，真贵基金份额捏有东谈主的正当权益。   托管公约受中国法律（为托管公约之宗旨，在此不包括香港、澳门相等行政区和台湾地 区法律）统率并从其解释。   八、托管公约的变更、拆开与基金财产的算帐   （一）托管公约的变更圭表   公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与基 金合同的规矩有任何打破。   （二）基金托管公约拆开的情形   （三）基金财产的算帐   （1）自出现基金合同拆开事由之日起 30 个工作日内成立算帐小组，基金不断东谈主组织基 金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。   （2）基金财产算帐小组成员由基金不断东谈主、基金托管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》 规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要 的工作主谈主员。   （3）在基金财产算帐过程中，基金不断东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，连续忠实、勤 勉、尽责地履行基金合同和托管公约规矩的义务，真贵基金份额捏有东谈主的正当权益。   （4）基金财产算帐小组负责基金财产的解救、清理、估价、变现和分派。基金财产算帐 小组不错照章进行必要的民事举止。                                       招募说明书   基金合同拆开情形发生，应当按法律法例和基金合同的干系规矩对基金财产进行算帐。 基金财产算帐圭表主要包括：   （1）基金合同拆开情形发生时，由基金财产算帐小组调处接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐叙述；   （5）聘用司帐师事务所对算帐叙述进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐叙述出具法律 意见书；   （6）将算帐叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 实时变现的，算帐期限可相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的所有这个词合理用度，算帐 用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的沿路剩余钞票扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。   算帐过程中的干系要紧事项须实时公告；基金财产算帐叙述经合适《中华东谈主民共和国证 券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐公告于基金财产算帐叙述报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产算帐小 组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐叙述登载在规矩网站上，并将算帐叙述教唆性公 告登载在规矩报刊上。   基金财产算帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例规矩的最低 期限。                                                       招募说明书                     第二十二部分       对基金份额捏有东谈主的服务   对本基金份额捏有东谈主的服务主要由基金不断东谈主、发售代理机构、申购赎回代理券商提供。   基金不断东谈主根据基金份额捏有东谈主的需要和市集的变化，有权增多或变更服务名目。基金 不断东谈主提供的主要服务内容如下：   一、捏有东谈主来回记录查询服务   投资东谈主可通过办理基金来回业务的会员单元或通过其提供的自助、电话、网上服务技能 查询来回记录。   二、投诉受理   基金份额捏有东谈主不错通过基金不断东谈主提供的网站在线客服、呼唤中心东谈主工坐席、书信、 电子邮件、传真等渠谈对基金不断东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额捏有东谈主还 不错通过销售机构的服务电话进行投诉。   三、服务考虑式样   电话呼唤中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东谈主工服务。   传真：020-34281105   公司网址：www.gffunds.com.cn   电子信箱：services@gffunds.com.cn                                     招募说明书            第二十三部分   招募说明书存放及查阅式样   招募说明书公布后，基金不断东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法例规矩将信息置备于 公司住所、基金上市来回的证券来回所，供社会公众查阅、复制。                                   招募说明书            第二十四部分      其他应浮现事项 基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东谈主各方按干系法律法例和规矩协商措置。                                        招募说明书                第二十五部分    备查文献   （一）中国证监会准予广发深证基准作念市信用债来回型灵通式指数证券投资基金注册募 集的文献   （二）《广发深证基准作念市信用债来回型灵通式指数证券投资基金基金合同》   （三）《广发深证基准作念市信用债来回型灵通式指数证券投资基金托管公约》   （四）法律意见书

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