广发基金管理有限公司 广发深证基准作念市信用债来回型绽放式指数      证券投资基金基金合同   基金管理东谈主：广发基金管理有限公司   基金托管东谈主：兴业银行股份有限公司        二〇二五年一月                                                     目           录                                    基金合同                第一部分    引子   一、签订本基金合同的目的、依据和原则 权益义务，圭表基金运作。 典》”)、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募 集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、                             《公开召募证券投资 基金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、                            《公开召募证券投资基 金信息透露管理办法》(以下简称“《信息透露办法》”) 、《公开召募绽放式证券 投资基金流动性风险管理轨则》              （以下简称“《流动性风险管理轨则》”）、                                 《公开募 集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指 引》  ”）和其他联系法律法例。 益。   二、基金合同是轨则基金合同当事东谈主之间权益义务关系的基本法律文献，其 他与基金联系的触及基金合同当事东谈主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有突破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合 同偏激他联系轨则享有权益、承担义务。   基金合同确当事东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主。基金投 资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额执有东谈主和本基金合同确当事 东谈主，其执有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、广发深证基准作念市信用债来回型绽放式指数证券投资基金由基金管理东谈主 依照《基金法》、基金合同偏激他联系轨则召募，并经中国证券监督管理委员会 (以下简称“中国证监会”)注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集前 景作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管理东谈主依照恪称管事、淳厚信用、严慎死力的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。                                基金合同   投资者应当细腻阅读基金合同、招募说明书、基金居品良友概要等信息透露 文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   四、基金管理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外透露触及本基金的信息，其 内容触及界定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的，如与基金合同有突破，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的 法律法例的强制性轨则不一致，应当以届时有用的法律法例的轨则为准。   六、本基金以详细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪漏洞最小化为投 资宗旨，存在追踪漏洞抑遏未达约定宗旨、指数编制机构罢手服务、标的指数 成份券停牌或讲错等潜在风险，具体详见本基金招募说明书。   七、本基金的投资范围包括国债期货等金融孳生品，金融孳生品的投资可 能面对特等风险，详见本基金招募说明书。   八、为对冲信用风险，本基金可能投资于信用孳生品，信用孳生品的投资 可能面对流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险等。                                              基金合同                   第二部分      释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金 数证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有用校正和补充 作念市信用债来回型绽放式指数证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有 效校正和补充 基金招募说明书》偏激更新 券投资基金基金份额发售公告》 券投资基金基金居品良友概要》偏激更新 指数证券投资基金基金份额上市来回公告书》 司法解释、行政轨则以偏激他对基金合同当事东谈主有料理力的决定、决议、陈诉等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的校正                                           基金合同 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其通常作念出 的校正     《信息透露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货轨则的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息透露管理办法》及颁布机关对其通常作念出的 校正 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其通常作念出的校正 回实施细目（2022 年校正）》偏激通常作念出的校正     《登记结算业求实施细目》：指《中国证券登记结算有限管事公司对于交 易所来回型绽放式证券投资基金登记结算业求实施细目》偏激通常作念出的校正     《流动性风险管理轨则》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理轨则》及颁布机关 对其通常作念出的校正 指数基金” 宗旨近似，详细追踪事迹相比基准，追求追踪偏离度和追踪漏洞最小化，给与开 放式运作面貌的基金 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主 正当登记并存续或经联系政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织                                    基金合同 投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其通常校正）及联系法律法例轨则， 经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资 者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、盘曲、转托管及依期定额投资等业务 会轨则的其他条目，取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主签订了基金销售服务 合同，办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商（代办 证券公司） 基金管理东谈主指定的代理本基金发售业务的机构 由基金管理东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公 司 存管、结算及联系业务 中国证券登记结算有限管事公司 东谈主所管理的基金份额余额偏激变动情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并取得中国证监会书面阐发的 日历 产计帐罢了，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历                                       基金合同 不得进步 3 个月 绽放日     《业务功令》：指深圳证券来回所、登记结算机构、基金管理东谈主及基金销 售机构的联系业务功令偏激通常作念出的校正 行径 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 定的条目要求将基金份额兑换为基金合同所轨则对价的行径 信息的文献 托付的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 和招募说明书轨则应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 指数偏激畴昔可能发生的变更                                   基金合同 史数据和联系盘算推算进行分析和优化，选拔安妥数量的债券构建组合，达到复制指 数的目的 申购或赎回的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现款 小申购赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购或赎回时应支付 或应取得的现款差额根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金 份额数计议 日现款差额预估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 执基金份额销售机构的操作 已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精真金不怕火 基金应收申购款偏激他财富的价值总和 值和基金份额净值的过程 资者的基金份额进行变更登记的行径 刊及《信息透露办法》轨则的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子透露网站）等媒介                                  基金合同 以合理价钱给以变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购 与银行依期入款（含合同约定有条目提前支取的银行入款）、财富支执证券、因 刊行东谈主债务讲错无法进行转让或来回的债券等 管理信用风险的信用孳生用具 护的金额，各项支付和结算以此金额为计议基准 件。   以上释义中触及法律法例的内容，法律法例校正后，如适用本基金，联系内 容以校正后法律法例为准。                                   基金合同             第三部分   基金的基本情况   一、基金称号   广发深证基准作念市信用债来回型绽放式指数证券投资基金   二、基金的类别   债券型、指数型证券投资基金   三、基金的运作面貌   来回型绽放式   四、基金的投资宗旨   本基金通过指数化投资，争取在扣除各项用度之前取得与标的指数不异的总 报恩，追求追踪偏离度及追踪漏洞的最小化。   五、基金标的指数   深证基准作念市信用债指数   六、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，基金召募金额（含网下债券认购所募 集的债券按基金合同约定的估值方法计议的价值）不少于 2 亿元东谈主民币。   七、基金份额面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金认购费率由基金管理东谈主决定，具体费率按招募说明书的轨则引申。   八、基金存续期限   不依期   九、刊行鸠合基金或增设新的份额类别   在不违背法律法例及不挫伤基金份额执有东谈主本色利益的前提下，基金管理东谈主 可根据基金发展需要，召募并管理以本基金为宗旨 ETF 的一只或多只鸠合基金， 或为本基金增设新的份额类别，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。                                  基金合同            第四部分   基金份额的发售   一、基金份额的发售时候、发售面貌、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得进步 3 个月，具体发售时候见基金份额发售 公告。   投资东谈主可选拔网上现款认购、网下现款认购和网下债券认购三种面貌。   网上现款认购是指投资东谈主通过具有基金销售业务经验的深圳证券来回所会 员利用深圳证券来回所网上系统以现款进行认购。   网下现款认购是指投资东谈主通过基金管理东谈主偏激指定的发售代理机构以现款 进行认购。   网下债券认购是指投资东谈主通过基金管理东谈主偏激指定的发售代理机构以债券 进行认购。   本基金将通过基金销售机构公开导售。基金销售机构对认购央求的受理并不 代表该央求一定告捷，而仅代表销售机构如实招揽到认购央求。认购的阐发以登 记结算机构的阐发结果为准。对于认购央求及认购份额的阐发情况，投资东谈主应及 时查询并妥善期骗正当权益。   合适法律法例轨则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   二、基金份额的认购   本基金的认购费率或认购佣金在招募说明书中列示。基金认购用度不列入基 金财产。   基金召募时代召募的资金存入专诚账户，在基金召募行径结果前，任何东谈主不 得动用，认购款项在召募时代产生的利息的处理面貌详见本基金招募说明书；投 资东谈主以债券认购的，按照来回所和登记机构的功令和进程办理债券的冻结，该债                                基金合同 券自认购日至登记机构进行债券过户前的冻结时代所产生的权益包摄依据联系 功令办理。   基金认购份额具体的计议方法在招募说明书中列示。   基金管理东谈主不错对每个账户的认购和执有基金份额进行限制，具体限制请参 看招募说明书或联系公告。   三、基金认购的具体轨则   投资东谈主认购原则、认购名额、认购份额的计议公式、认购利息的处理、认购 时候安排、投资东谈主认购应提交的文献和办理的手续等事项，由基金管理东谈主根据相 关法律法例以及本基金合同的轨则确定，并在招募说明书或基金份额发售公告中 透露。                                     基金合同               第五部分        基金备案   一、基金备案的条目   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额（含网下债券认购所召募的债券按基金合同约定的估值方法计 算的价值）不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条目下，基金管 理东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定 验资机构验资，自收到验资论说之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手 续。   基金召募达到基金备案条目的，自基金管理东谈把持理罢了基金备案手续并取得 中国证监会书面阐发之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基 金管理东谈主在收到中国证监会阐发文献的次日对《基金合同》奏效事宜给以公告。 基金管理东谈主应将基金召募时代召募的资金存入专诚账户，上述资金在基金召募行 为结果前，任何东谈主不得动用。网下债券认购召募的债券将按照来回所和登记结算 机构的功令办理冻结和过户，任何东谈主不得动用。   二、基金合同不成奏效时召募资金及债券的处理面貌   淌若召募期限届满，未欢悦基金备案条目，基金管理东谈主应当承担下列管事： 期活期入款利息。对于基金召募时代网下债券认购所召募的债券，应按照《业务 功令》给以解冻，基金管理东谈主不承担联系债券冻结时代来回价钱波动的管事。登 记机构及发售代理机构将协助基金管理东谈主完成联系资金和债券的退还管事。 基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额执有东谈主数量和财富范围   《基金合同》奏效后，贯穿 20 个管事日出现基金份额执有东谈主数量动怒 200 东谈主或者基金财富净值低于 5,000 万元情形的，基金管理东谈主应当在依期论说中给以 透露；贯穿 60 个管事日出现前述情形的，基金管理东谈主应当 10 个管事日内向中国                                基金合同 证监会论说并建议惩办有计划，如执续运作、盘曲运作面貌、与其他基金合并或者 绝交基金合同等，并 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。                                  基金合同          第六部分   基金份额折算与变更登记   基金合同奏效后，为提高来回便利，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的时候   基金管理东谈主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息透露办法》的联系规 定提前公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管理东谈主向登记结算机构央求办理，并由登记结算机构进 行基金份额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额执有东谈主执有的基金份额 数额将发生诊治，但诊治后的基金份额执有东谈主执有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。除因余数处理而产生的损益外，基金份额折算对基金份额执有 东谈主的权益无本色性影响，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。基金份额折算后， 基金份额执有东谈主将按照折算后的基金份额享有权益并承担义务。如畴昔本基金增 加基金份额的类别，基金管理东谈主在实施份额折算时，可对一齐份额类别进行折算， 也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。   淌若基金份额折算过程中发生不可抗力或登记结算机构遇特殊情况无法办 理，基金管理东谈主可延伸办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                                   基金合同           第七部分   基金份额的上市来回   一、基金份额上市   基金合同奏效后，具备下列条目的，基金管理东谈主可依据《深圳证券来回所证 券投资基金上市功令》，向深圳证券来回所央求基金份额上市： 东谈主民币；   二、基金份额的上市来回   基金份额在深圳证券来回所的上市来回、暂停或绝交上市来回，应辞退《深 圳证券来回所来回功令》           《深圳证券来回所证券投资基金上市功令》                             《深圳证券交 易所证券投资基金来回和申购赎回实施细目》等联系轨则。   三、上市来回的停复牌、暂停上市、规复上市和绝交上市   本基金的停复牌、暂停上市、规复上市和绝交上市等按照《基金法》和联系 法律法例以及《深圳证券来回所证券投资基金上市功令》等联系业务功令、陈诉、 指引、指南等联系轨则引申。   当本基金发生深圳证券来回所联系轨则所轨则的因不再具备上市条目而应 当绝交上市的情形时，本基金将在履行安妥技艺后由来回型绽放式指数证券投资 基金变更为以深证基准作念市信用债指数为标的指数的非上市的绽放式指数基金- --“广发深证基准作念市信用债指数证券投资基金”，无需召开基金份额执有东谈主大会。 若届时本基金管理东谈主已有以该指数当作标的指数的指数基金，基金管理东谈主将本着 诊治基金份额执有东谈主正当权益的原则，中式其他合适的指数当作标的指数，履行 安妥技艺后报中国证监会备案并实时公告。基金转型并绝交上市后，对于本基金 场内份额的处理功令由基金管理东谈主提前制定并公告。本基金触及的上市来回、 ETF 基金特殊的申购赎回功令、信息透露等联系内容均不再适用，同期所触及的 其他联系内容也将作念相应修改。上述变更无需经基金份额执有东谈主大会决议，基金 管理东谈主将按照监管部门要求履行安妥技艺后实时公告。   四、基金份额参考净值（IOPV）的计议与公告详见本基金《招募说明书》。                                  基金合同   五、联系法律法例、中国证监会及深圳证券来回所对基金上市来回的功令等 联系轨则内容进行诊治的，本基金合同相应给以修改，并按照新轨则引申，且此 项修改无谓召开基金份额执有东谈主大会。   六、在不违背法律法例及不挫伤基金份额执有东谈主利益的前提下，本基金不错 央求在包括境酬酢易所在内的其他证券来回所上市来回，而无需召开执有东谈主大会 审议。   七、若深圳证券来回所、中国证券登记结算有限管事公司增多了基金上市交 易的新功能，基金管理东谈主不错在履行安妥的技艺后增多相应功能。   八、如畴昔深圳证券来回所推出 ETF 的新业务，在不挫伤基金份额执有东谈主 利益的前提下，经基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，本基金可开展相应业务。 本基金基金合同相应给以修改，此项修改无需召开基金份额执有东谈主大会，并在本 基金更新的招募说明书中列示。                                  基金合同           第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回时局   基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业时局或 按申购赎回代理券商提供的其他面貌办理基金份额的申购与赎回。   基金管理东谈主可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金管理东谈主 网站公示。在联系条目许可的前提下，基金管理东谈主可增多或诊治申购赎回代理机 构，并在基金管理东谈主网站公示。   二、申购和赎回的绽放日实时候   本基金申购和赎回的绽放日为深圳证券来回所平常绽放来回的管事日。若本 基金的绽放日发生变更，将在招募说明书（更新）或其他公告中进行列示。本基 金的绽放时候由基金管理东谈主和销售机构辞退联系法律法例约定具体见本基金招 募说明书；投资者应当在绽放日的绽放时候办理申购和赎回央求，但基金管理东谈主 根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货来回市集、证券/期货来回所来回时 间变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金管理东谈主将视情况对前述绽放日及开 放时候进行相应的诊治，但应在实施日前依照《信息透露办法》的联系轨则在规 定媒介上公告。   基金管理东谈主可根据施行情况照章决定本基金开动办理申购的具体日历，具体 业务办理时候在申购开动公告中轨则。   基金管理东谈主自基金合同奏效之日起不进步 3 个月开动办理赎回，具体业务办 理时候在赎回开动公告中轨则。   本基金可在基金上市来回之前开动办理申购、赎回，但在基金央求上市时代， 可暂停办理申购、赎回。   在确定申购开动与赎回开动时候后，基金管理东谈主应在申购、赎回绽放日前依 照《信息透露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的开动时候。   三、申购与赎回的原则                                基金合同 他对价，具体详见本基金每个绽放日公告的申购赎回清单。 联系业务功令和轨则；如深圳证券来回所、中国证券登记结算有限管事公司修改 或更新联系功令并适用于本基金的，则按照新的功令引申，并在招募说明书中进 行更新。 投资者的正当权益不受挫伤并得到公谈对待。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金管理东谈主 必须在新功令开动实施前依照《信息透露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   四、申购与赎回的技艺   投资东谈主须按申购赎回代理券商轨则的手续，在绽放日的绽放时候建议申购、 赎回的央求。投资东谈主在提交申购央求时，须根据申购、赎回清单备足申购对价； 投资东谈主在提交赎回央求时，必须执有充足的基金份额余额和现款，不然所提交的 申购、赎回央求无效。   基金投资者申购、赎回央求的阐发时候详见本基金招募说明书。投资者托付 申购对价，申购央求成立；登记结算机构阐发央求时，申购奏效。投资者在提交 赎回央求时有充足的赎回对价，则赎回央求成立，登记结算机构阐发赎回时，赎 复活效。   如投资者未能提供合适要求的申购对价，则申购央求失败。如投资者执有的 合适要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或基金投资组合内不 具备足额的合适要求的赎回对价，则赎回央求失败。   基金销售机构受理申购、赎回央求并不代表该申购、赎回央求一定告捷。申 购、赎回的阐发以登记结算机构的阐发结果为准。投资东谈主可通过其办理申购、赎 回业务的申购赎回代理机构或以申购赎回代理机构轨则的其他面貌查询联系申                                基金合同 请的阐发情况。对于央求的阐发情况，投资者应实时查询。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的计帐交收适用深圳证券来回所、中国证券登记结算有限管事公司联系 业务功令和参与各方联系合同偏激通常校正的联系轨则，具体功令在招募说明书 中列示。   淌若深圳证券来回所、登记结算机构和基金管理东谈主在计帐交收时发现不成正 常践约的情形，则依据深圳证券来回所、中国证券登记结算有限管事公司联系业 务功令和参与各方联系合同偏激通常校正的联系轨则进行处理。   深圳证券来回所、登记结算机构和基金管理东谈主可在法律法例允许的范围内， 对申购、赎回的技艺进行诊治。   投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的轨则按时足额支付应 付的现款差额和现款替代退补款。因投资东谈主原因导致现款差额和现款替代退补款 未能按时足额交收的，基金管理东谈主有权为基金的利益向该投资东谈主追偿并要求其承 担由此导致的其他基金份额执有东谈主或基金财富的损失。   若投资东谈主用以申购的部分或一齐申购对价或者用以赎回的部分或一齐基金 份额因被国度有权机关冻结或强制引申导致不及额的，基金管理东谈主有权率领申购 赎回代理券商及登记结算机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额执 有东谈主或基金财富遇到损失的，基金管理东谈主有权代表其他基金份额执有东谈主或基金资 产要求该投资者进行抵偿。 机构联系功令的情况下可转换上述技艺。基金管理东谈主最迟须于新功令开动日前按 照《信息透露办法》的联系轨则在轨则媒介公告。 于本基金的新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回面貌，本基金管理东谈主 有权诊治本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回面貌，或新增本基金的计帐 交收与登记模式并引入新的申购、赎回面貌，届时将发布公告给以透露并对本基 金的基金合同和招募说明书给以更新，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。   五、申购和赎回的数量限制                                    基金合同 购、赎回单元由基金管理东谈主概述商量对投资组合追踪漏洞的影响以及市集需求等 要素确定。详见本基金招募说明书的轨则。 定详见申购、赎回清单。 定请参见招募说明书或联系公告。 参见招募说明书或联系公告。 基金管理东谈主不错采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等门径，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益， 基金管理东谈主基于投资运作与风险抑遏的需要，可采取上述门径对基金范围给以控 制。具体轨则请参见联系公告。 的数量或比例限制。基金管理东谈主必须在诊治实施前依照《信息透露办法》的联系 轨则在轨则媒介上公告（其中上述第 2 条基金管理东谈主只需于前一来回日设定并在 当日基金申购、赎回清单上公布，而不必在轨则媒介上公告）。   六、申购和赎回的对价、用度偏激用途 数额确定。申购对价是指投资东谈主申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、 现款差额偏激他对价。赎回对价是指投资东谈主赎回基金份额时，基金管理东谈主应托付 给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价。 来回所开市前陈诉深圳证券来回所及登记结算机构，并在深圳证券来回所及基金 管理东谈主网站公告。T 日的基金份额净值在今日收市后计议，并在 T+1 日内透露， 计议公式为计议日基金财富净值除以计议日发售在外的基金份额总额，保留到小 数点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入。如遇特殊情况，经履行安妥技艺，不错 安妥延伸计议或透露。申购赎回清单的内容与时势见本基金招募说明书。                                     基金合同 取佣金，具体轨则见招募说明书。 以在不违背联系法律法例的情况下对基金份额净值、申购赎回清单计议和公告时 间进行诊治并提前公告。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 投资东谈主的申购央求。 产净值。 申购赎回清单编制作假或 IOPV 计议作假。 况无法办理申购，或者指数编制单元、联系证券来回所等因特别情况使申购赎回 清单无法编制或编制欠妥。上述特别情况指基金管理东谈主无法料思并不可抑遏的情 形，包括但不限于系统故障、蚁集故障、通信故障、电力故障、数据作假等。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额执有东谈主利益的情形。 的申购央求被阐发告捷，会使本基金当日申购进步申购赎回清单中轨则的申购上 限时，该笔申购央求将被拒却。 格且给与估值工夫仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购央求。   发生上述第 1、2、3、4、5、7、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决                                  基金合同 定拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求时，基金管理东谈主应当根据联系轨则在轨则媒 介上刊登暂停申购公告。淌若投资东谈主的申购央求被拒却，被拒却的申购对价将退 还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东谈主应实时规复申购业务的办理。   八、暂停赎回或降速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资者的赎回央求或降速支付赎回 对价： 投资东谈主的赎回央求或降速支付赎回对价。 格且给与估值工夫仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当降速支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求。 停接受投资者的赎回央求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投资东谈主的赎回央求或降速支 付赎回对价时，基金管理东谈主应按轨则报中国证监会备案，已阐发的赎回央求，基 金管理东谈主应足额支付，在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东谈主应实时规复赎回业 务的办理并公告。   九、基金份额的非来回过户等其他业务   登记结算机构可依据其业务功令，受理基金份额的非来回过户、冻结与解冻 等业务，并收取一定的手续用度。   十、其他申购赎回面貌 准，追求追踪偏离度和追踪漏洞最小化，给与绽放式运作面貌的基金。淌若本基 金推出鸠合基金，在本基金上市之前，鸠合基金不错用债券或现款特殊申购本基 金基金份额，不收取申购用度。 无本色不利影响的前提下，基金管理东谈主有权制定集结申购联系的具体业务功令。                                基金合同 新的申购、赎回面貌开动引申前给以公告。 性不利影响的情况下，诊治基金申购赎回面貌或申购赎回对价组成，并提前公告。 书面寄托代理合同。 申购赎回的具体办理面貌等联系事项届时将另行公告。   十一、基金管理东谈主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额执有东谈主实 质利益的前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和诊治并提前 公告。   十二、基金计帐交收与登记模式的诊治或新增   若深圳证券来回所和中国证券登记结算有限管事公司针对来回型绽放式证 券投资基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回面貌，基金管 理东谈主有权诊治本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回面貌，或新增本基金 的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回面貌，届时将发布公告给以透露 并对本基金的招募说明书给以更新，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。                                       基金合同              第九部分   基金合同当事东谈主及权益义务     一、基金管理东谈主     （一） 基金管理东谈主简况     称号：广发基金管理有限公司     住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室     法定代表东谈主：葛长伟     成立日历：2003 年 8 月 5 日     批准成立机关及批准成立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字 200391 号     组织时势：有限管事公司     注册老本：14,097.8 万元东谈主民币     存续期限：执续计议     （二） 基金管理东谈主的权益与义务 但不限于：     （1）照章召募资金；     （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用 并管理基金财产；     （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例轨则或中国证监会批 准的其他用度；     （4）销售基金份额；     （5）按照轨则召集基金份额执有东谈主大会；     （6）依据《基金合同》及联系法律轨则监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度联系法律轨则，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并采取必要门径保护基金投资者的利益；     （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；     （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行径进行监督和处 理；                                 基金合同   （9）担任或寄托其他合适条目的机构担任基金登记结算机构办理基金登记 结算业务并取得《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律轨则决定基金收益的分派有计划；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗鼓吹权益，为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益期骗诉讼权益或者 实施其他法律行径；   （14）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （15）在合适联系法律、法例的前提下，制订和诊治联系基金认购、申购、 赎回、盘曲、非来回过户和收益分派等业务功令；   （16）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记结算事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以淳厚信用、严慎死力的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备充足的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计议面貌管理和运作基金财产；   （5）设立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互孤苦，对所管理的不同基金辞别 管理，辞别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取安妥合理的门径使计议基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 的方法合适《基金合同》等法律文献的轨则，按联系轨则计议并透露基金净值信 息，确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；                                   基金合同   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；   （10）编制季度、中期和年度基金论说；   （11） 严格按照《基金法》、                 《基金合同》偏激他联系轨则，履行信息透露及 论说义务；   （12）保守基金营业高明，不显露基金投资商酌、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他联系轨则另有轨则外，在基金信息公开透露前应予守秘，不 向他东谈主显露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科照顾人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有计划，实时向基金份额执有 东谈主分派基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回央求，实时、足额支付投资东谈主赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他联系轨则召集基金份额执有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产管理业务行动的司帐账册、报表、纪录和其他相 关良友不少于法律法例轨则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或良友在轨则时候发出，况兼 保证投资者大约按照《基金合同》轨则的时候和面貌，随时查阅到与基金联系的 公开良友，并在支付合理成本的条目下得到联系良友的复印件；   （18）组织并插足基金财产计帐小组，参与基金财产的援助、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对闭幕、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会 并陈诉基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额执有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿管事，其抵偿管事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额执有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行径承担管事；                                      基金合同   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益期骗诉讼权益或实施其 他法律行径；   （24）基金管理东谈主在召募时代未能达到基金的备案条目，《基金合同》不成 奏效，基金管理东谈主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主，召募时代网下债券认购所冻结 的债券应给以解冻；   （25）引申奏效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （26）设立并保存基金份额执有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一） 基金托管东谈主简况   称号：兴业银行股份有限公司   住所：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦   法定代表东谈主：吕家进   成立地间：1988 年 8 月 22 日   批准成立机关和批准成立文号：中国东谈主民银行总行，银复1988347 号   组织时势：股份有限公司   注册老本：207.74 亿元东谈主民币   存续时代：执续计议   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基金字200574 号   （二） 基金托管东谈主的权益与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全 援助基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成关键损失的                                   基金合同 情形，应陈诉中国证监会，并采取必要门径保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集功令，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券来回资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）以淳厚信用、死力尽责的原则执有并安全援助基金财产；   （2）成立专诚的基金托管部门，具有合适要求的营业时局，配备充足的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）设立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互孤苦；对所托管的不同的基金辞别缔造账户，孤苦核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户缔造、资金划拨、账册纪录等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）援助由基金管理东谈主代表基金签订的与基金联系的关键合同及联系凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户，按照《基金合同》的约 定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业高明，除《基金法》、《基金合同》偏激他联系轨则另有 轨则外，在基金信息公开透露前给以守秘，不得向他东谈主显露，但应监管机构、司 法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照顾人提供服务需要提供的 情况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主计议的基金财富净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务行动联系的信息透露事项；   （10）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度基金论说出具看法， 说明基金管理东谈主在各热切方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如 果基金管理东谈主有未引申《基金合同》轨则的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采                                   基金合同 取了安妥的门径；   （11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他联系良友不少于法 律法例轨则的最低期限；   （12）按轨则制作联系账册并与基金管理东谈主查对；   （13）依据基金管理东谈主的指示或联系轨则向基金份额执有东谈主支付基金收益和 赎回对价的现款部分；   （14）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他联系轨则，召集基金份额执有东谈主 大会或配合基金管理东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （15）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金管理东谈主的投资运作；   （16）插足基金财产计帐小组，参与基金财产的援助、清理、估价、变现和 分派；   （17）面对闭幕、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会 和银行监管机构，并陈诉基金管理东谈主；   （18）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，愉快担抵偿管事，其抵偿 管事不因其退任而免除；   （19）按轨则监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义 务，基金管理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主 利益向基金管理东谈主追偿；   （20）引申奏效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （21）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额执有东谈主   基金投资者执有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东谈主当作《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条目。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；                                   基金合同  （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；  （3）照章央求赎回其执有的基金份额；  （4）按照轨则要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；  （5）出席或者请托代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会 审议事项期骗表决权；  （6）查阅或者复制公开透露的基金信息良友；  （7）监督基金管理东谈主的投资运作；  （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权益。 包括但不限于：  （1）细腻阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息透露文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受本领，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）热心基金信息透露，实时期骗权益和履行义务；  （4）缴纳基金认购款项或认购债券、申购对价、现款差额及法律法例和《基 金合同》所轨则的用度；  （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》绝交的 有限管事；  （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；  （7）引申奏效的基金份额执有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金来回过程中因任何原因取得的欠妥得利；  （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。                                基金合同            第十部分   基金份额执有东谈主大会   基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额执有东谈主出席会议并表决。基金份额执有东谈主执有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金的基金份额执有东谈主大会不成立日常机构。   畴昔，若本基金推出本基金的鸠合基金，则：   鉴于本基金和本基金的鸠合基金（以下简称“鸠合基金”）的联系性，鸠合 基金的基金份额执有东谈主不错凭所执有的鸠合基金的份额径直插足或者请托代表 插足本基金的基金份额执有东谈主大会表决。在计议参会份额和计票时，鸠合基金基 金份额执有东谈主执有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额 执有东谈主大会的权益登记日，鸠合基金执有本基金份额的总额乘以该基金份额执有 东谈主所执有的鸠合基金份额占鸠合基金总份额的比例，计议结果按照四舍五入的方 法，保留到整数位。   鸠合基金的基金管理东谈主不应以鸠合基金的口头代表鸠合基金的整体基金份 额执有东谈主以本基金的基金份额执有东谈主的身份期骗表决权，但可接受鸠合基金的特 定基金份额执有东谈主的寄托以鸠合基金的基金份额执有东谈主代理东谈主的身份出席本基 金的基金份额执有东谈主大会并参与表决。   鸠合基金的基金管理东谈主代表鸠合基金的基金份额执有东谈主提议召开或召集本 基金份额执有东谈主大会的，须先辞退鸠合基金基金合同的约定召开鸠合基金的基金 份额执有东谈主大会，鸠合基金的基金份额执有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份 额执有东谈主大会的，由鸠合基金的基金管理东谈主代表鸠合基金的基金份额执有东谈主提议 召开或召集本基金份额执有东谈主大会。   一、召开事由 列事由之一的，应当召开基金份额执有东谈主大会：   （1）绝交《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；                                    基金合同   （4）盘曲基金运作面貌；   （5）诊治基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬谢尺度，但根据法律法例的要求调 整该等酬谢尺度的除外；   （6）变更基金类别，基金合同另有约定的除外；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额执有东谈主大会技艺；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；   （11）单独或所有这个词执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额执有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计议，下同）就合并事项书面 要求召开基金份额执有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生关键影响的其他事项；   （13）绝交基金上市，但因基金不再具备上市条目而被深圳证券来回所绝交 上市的情形除外；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额 执有东谈主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致， 履行安妥技艺后修改，不需召开基金份额执有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》轨则的范围内诊治本基金的申购费率或变 更收费面貌；   （3）因相应的法律法例、联系证券来回所或者登记结算机构的联系业务规 则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额执有东谈主利益无本色性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生变化；   （5）基金管理东谈主、联系证券来回所和登记结算机构在法律法例、基金合同 轨则的范围内诊治联系基金认购、申购、赎回、来回、转托管、非来回过户、收 益分派等业务的功令；   （6）履行安妥技艺后，基金推出新业务或服务；                                     基金合同   （7）在不违背法律法例的情况下，诊治基金的申购赎回面貌及申购对价、 赎回对价组成；   （8）在不违背法律法例的情况下，诊治基金份额净值、申购赎回清单的计 算和公告时候或频率；   （9）本基金的鸠合基金采取特殊申购或其他面貌参与本基金的申购赎回；   （10）基金通达场外申购、赎回等联系业务；   （11）召募并管理以本基金为宗旨 ETF 的一只或多只鸠合基金、增设新的 基金份额类别、减少基金份额类别或者诊治基金份额类别缔造、在其他证券来回 所上市、通达跨系统转托管等业务；   （12）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额执有东谈主大会的其 他情形。   二、会议召集东谈主及召集面貌 金管理东谈主召集； 建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理东谈主， 基金管理东谈主应当配合； 求召开基金份额执有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额 执有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额执有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基 金份额执有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定                                     基金合同 之日起 60 日内召开并示知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合； 开基金份额执有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或所有这个词代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额执有东谈主照章自行召集基金份额执有东谈主大会的，基 金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得膺惩、侵扰； 益登记日。   三、召开基金份额执有东谈主大会的陈诉时候、陈诉内容、陈诉面貌 告。基金份额执有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议时势；   （2）会议拟审议的事项、议事技艺和表决面貌；   （3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托阐扬的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设连接东谈主姓名及连接电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要陈诉的其他事项。 中说明本次基金份额执有东谈主大会所采取的具体通信面貌、寄托的公证机关偏激联 系面貌和连接东谈主、表决看法寄交的截止时候和收取面貌。 决看法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈诉基金管理东谈主 到指定地点对表决看法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行 书面陈诉基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决看法的计票进行监督的，不影响表决看法 的计票服从。   四、基金份额执有东谈主出席会议的面貌                                  基金合同   基金份额执有东谈主大会可通过现场开会面貌、通信开会面貌或法律法例、监管 机构允许的其他面貌召开，会议的召开面貌由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开 会同期合适以下条目时，不错进行基金份额执有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 执有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托阐扬合适法律法例、《基金合 同》和会议陈诉的轨则，况兼执有基金份额的凭证与基金管理东谈主执有的登记良友 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证浮现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）  。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额执有东谈主大会。再行召 集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 时势或大会公告载明的其他面貌在表决截止日畴前投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面面貌或大会公告载明的其他面貌进行表决。   在同期合适以下条目时，通信开会的面貌视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈诉后，在 2 个管事日内连 续公布联系指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定陈诉基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对表决看法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议陈诉轨则的面貌收取基金份额执有东谈主的表决看法；基金托管东谈主或基金管理东谈主经 陈诉不插足收取表决看法的，不影响表决服从；   （3）本东谈主径直出具表决看法或授权他东谈主代表出具表决看法的，基金份额执                                   基金合同 有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）  ；若本东谈主径直出具表决看法或授权他东谈主代表出具表决看法基金份额执有东谈主所 执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额执有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额执有东谈主大会。再行召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主径直出具表决看法或授权他东谈主代表出具 表决看法；   （4）上述第（3）项中径直出具表决看法的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决看法的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决看法的 代理东谈主出具的寄托东谈主执有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托阐扬符 正当律法例、      《基金合同》和会议陈诉的轨则，并与基金登记注册机构纪录相符； 电话或其他面貌召开，基金份额执有东谈主不错给与书面、蚁集、电话、短信或其他 面貌进行表决，具体面貌由会议召集东谈主确定并在会议陈诉中列明。 允许的前提下，授权面貌不错给与书面、蚁集、电话、短信或其他面貌，具体方 式在会议陈诉中列明。   五、议事内容与技艺   议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的关键事项，如《基金合同》的关键修 改、决定绝交《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额执有东谈主大会商讨的其他事项。   基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召荟萃议的陈诉后，对原有提案的修改应 当在基金份额执有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额执有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的面貌下，率先由大会主执东谈主按照下列第七条轨则技艺确定和公                                    基金合同 布监票东谈主，然后由大会主执东谈主宣读提案，做生意讨后进行表决，并形成大会决议。 大会主执东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主执 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主执；淌若基金管理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有东谈主和 代理东谈主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额执有东谈主当作该次 基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主执基金份 额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份阐扬文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称号）和连接面貌等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈诉的表决 截止日历后 2 个管事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一齐有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以 特别决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的面貌通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。盘曲基金运作面貌、更换 基金管理东谈主或者基金托管东谈主、绝交《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别 决议通过方为有用。   基金份额执有东谈主大会采取记名面貌进行投票表决。   采取通信面貌进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄阐扬，不然提交 合适会议陈诉中轨则的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 合适会议陈诉轨则的表决看法视为有用表决，表决看法微辞不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决看法的基金份额执有东谈主所代表的基金份额总额。                                  基金合同   基金份额执有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执 东谈主应当在会议开动后通知在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额执有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额执有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会议开动 后通知在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份额执有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主执东谈主当 场公布计票结果。   （3）淌若会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在通知表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主执东谈主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票面貌为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决看法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、奏效与公告   基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额执有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。淌若给与                                基金合同 通信面貌进行表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当引申奏效的基金份额执有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额执有东谈主大会决议对整体基金份额执有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有料理力。   九、本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条目、议事技艺、表决 条目等轨则，但凡径直援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监管 功令修改导致联系内容被取消或变更的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致报 监管机关并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和诊治，无需召开基金份 额执有东谈主大会审议。                                  基金合同  第十一部分    基金管理东谈主、基金托管东谈主的更换条目和技艺   一、基金管理东谈主和基金托管东谈主职责绝交的情形   （一） 基金管理东谈主职责绝交的情形   有下列情形之一的，基金管理东谈主职责绝交：   （二） 基金托管东谈主职责绝交的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责绝交：   二、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换技艺   （一） 基金管理东谈主的更换技艺 的基金管理东谈主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额执有东谈主所执表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效； 金管理东谈主； 执有东谈主大会决议奏效后 2 日内在轨则媒介公告； 料，实时向临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈把持理基金管理业务的交代手续，临                                   基金合同 时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应实时招揽。新任基金管理东谈主应与基金托管东谈主核 对基金财富总值； 东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予 以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管理东谈主联系的称号字样。   （二） 基金托管东谈主的更换技艺 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额执有东谈主所执表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效； 金托管东谈主； 执有东谈主大会决议奏效后 2 日内在轨则媒介公告； 良友，实时办理基金财产和基金托管业务的交代手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时招揽。新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应与基金管理东谈主 查对基金财富总值和基金财富净值； 东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予 以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。   （三）基金管理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条目和技艺。 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管 东谈主；                                     基金合同 管东谈主的基金份额执有东谈主大会决议奏效后 2 日内在轨则媒介上联合公告。   三、本部分对于基金管理东谈主、基金托管东谈主更换条目和技艺的约定，但凡径直 援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监管功令修改导致联系内容 被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相 应内容进行修改和诊治，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。                                   基金合同           第十二部分        基金的托管   基金托管东谈主和基金管理东谈主按照《基金法》、                     《基金合同》偏激他联系轨则签订 托管合同，基金托作事宜以托管合同约定为准。   签订托管合同的目的是明确基金托管东谈主与基金管理东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值计议、收益分派、信息透露及相互监督等联系事宜中的权益 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东谈主的正当权益。                                基金合同         第十三部分     基金份额的登记结算   一、基金的份额登记结算业务   本基金的登记结算业务指《登记结算业求实施细目》界说的基金份额的登记、 托管和结算业务。   二、基金登记结算业务办理机构   本基金的登记业务由基金管理东谈主或基金管理东谈主寄托的其他合适条目的机构 办理，但基金管理东谈主照章应当承担的管事不因寄托而免除。基金管理东谈主寄托其他 机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订寄托代理合同，以明确基金管理东谈主 和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、计帐及基金来回阐发、披发 红利、设立并援助基金份额执有东谈主名册等事宜中的权益和义务，保护基金份额执 有东谈主的正当权益。本基金的登记结算机构为中国证券登记结算有限管事公司。   三、基金登记结算机构的权益   基金登记结算机构享有以下权益： 照联系轨则于开动实施前在轨则媒介上公告；   四、基金登记结算机构的义务   基金登记结算机构承担以下义务： 算业务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于法律法例轨则的最低期限；                                基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿管事，但司法强制查验情形及法律 法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的服务；                                    基金合同            第十四部分        基金的投资   一、投资宗旨   本基金通过指数化投资，争取在扣除各项用度之前取得与标的指数不异的总 报恩，追求追踪偏离度及追踪漏洞的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份券、备选成份券。本基金还可投资于其他债 券（包括国债、央行单子、地点政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、政 府支执债券、政府支执机构债券、可分离来回可转债的纯债部分、中期单子、短 期融资券、超短期融资券）、货币市集用具、银行入款、同行存单、财富支执证 券、债券回购、信用孳生品、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资 的其他金融用具（但须合适中国证监会的联系轨则）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行安妥 技艺后，不错将其纳入投资范围，其投资比例恪守届时有用的法律法例和联系规 定。   在建仓完成后，本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%，投资 于标的指数成份券和备选成份券的比例不低于基金财富净值的 90%，且不低于 非现款基金财富的 80%。每个来回日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来回保 证金后，应当保执不低于来回保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为 准，基金管理东谈主在履行安妥技艺后，对本基金的投资比例作念出相应诊治。   三、投资策略   本基金为指数基金，主要给与抽样复制和动态最优化的方法，投资于标的指 数中具有代表性和流动性的成份券和备选成份券，或选拔非成份券当作替代，构 造与标的指数风险收益特征不异的财富组合，以杀青对标的指数的有用追踪。   在平常市集情况下，本基金的风险抑遏宗旨是追求日均追踪偏离度的竣工值 不进步 0.2%，年化追踪漏洞不进步 2%。如因标的指数编制功令诊治等其他原因， 导致基金追踪偏离度和追踪漏洞进步了上述范围，基金管理东谈主应采取合理门径，                                   基金合同 幸免追踪漏洞进一步扩大。   本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，力求提高 投资恶果、裁汰来回成本、缩小追踪漏洞，而非用于投契或用作杠杆用具放大基 金的投资。   本基金若投资信用孳生品，将按照风险管理的原则，以风险对冲为目的，并 顺从证券来回所或银行间市集的联系轨则。管理东谈主将迷惑根据所执标的债券等固 定收益品种的投资策略，合理评估信用孳生品的价钱和流动性，确定投资金额、 期限、风险敞口等。管理东谈主将加强来回敌手方、创设机构的风险管理，合理散播 来回敌手方、创设机构的集合度，对来回敌手方、创设机构的财务情景、偿付能 力及杠杆水对等进行必要的守法造访与严格的准入管理。   畴昔，跟着市集的发展和基金管理运作的需要，基金管理东谈主不错在不篡改投 资宗旨的前提下，恪守法律法例的轨则，相应诊治或更新投资策略，并在履行适 当技艺后在招募说明书更新中透露。   四、投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）在建仓完成后，本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%， 投资于标的指数成份券和备选成份券的比例不低于基金财富净值的 90%，且不 低于非现款基金财富的 80%；   （2）每个来回日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后，应当保 执不低于来回保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等；   （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金财富净值的 10%， 但完全按照标的指数的组成比例进行投资的部分不受前述限制；   （4）本基金管理东谈主管理的一齐基金执有一家公司刊行的证券，不进步该证 券的 10%，但完全按照标的指数的组成比例进行投资的部分不受前述限制；   （5）基金总财富不得进步基金净财富的 140%；   （6）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围                                  基金合同 保执一致；   （7）本基金若参与国债期货来回，应当合适下列投资限制：   在职何来回日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得进步基金财富净值 的 15%；在职何来回日日终，执有的卖放洋债期货合约价值不得进步基金执有的 债券总市值的 30%；本基金所执有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、卖放洋债期货合约价值，所有这个词（轧差计议）应当合适基金合同对于 债券投资比例的联系约定；在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约 的成交金额不得进步上一来回日基金财富净值的 30%；   （8）本基金主动投资于流动性受限财富的市值所有这个词不得进步基金财富净值 的 15%，因证券市集波动、基金范围变动等基金管理东谈主之外的要素甚至基金不符 合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （9）本基金参与信用孳生品投资，需顺从下列限制：   本基金不得执有具有信用保护卖方属性的信用孳生品；本基金不得执有合约 类信用孳生品；本基金执有的信用孳生品口头本金不得进步本基金中所对应受保 护债券面值的 100%；本基金投资于合并信用保护卖方的各种信用孳生品的口头 本金所有这个词不得进步基金财富净值的 10%；因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基 金范围变动等基金管理东谈主之外的要素甚至基金投资比例不合适上述轨则投资比 例的，基金管理东谈主应在 3 个月内进行诊治；   （10）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（2）、        （6）、           （8）、              （9）项轨则的情形外，因证券或期货市集波动、上市 公司合并、基金范围变动、标的指数成份券诊治、标的指数成份券流动性限制等 基金管理东谈主之外的要素甚至基金投资比例不合适上述轨则投资比例的，基金管理 东谈主应当在 10 个来回日内进行诊治。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效 之日起开动。   为诊治基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；                                   基金合同   （2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽管事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、主管证券来回价钱偏激他不梗直的证券来回行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则不容的其他行动。   运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓吹、施行抑遏东谈主或者 与其有其他关键锐利关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其 他关键关联来回的，应当合适基金的投资宗旨和投资策略，恪守基金份额执有东谈主 利益优先的原则，防护利益突破，设立健全里面审批机制和评估机制，按照市集 公谈合理价钱引申。联系来回必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例予 以透露。关键关联来回应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的独 立董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。 的条目和要求，本基金可不受联系限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、 不容行径轨则或从事关联来回的条目和要求进行变更的，本基金不错变更后的规 定为准。经与基金托管东谈主协商一致，基金管理东谈主可依据法律法例或监管部门轨则 径直对基金合同进行变更，该变更无谓召开基金份额执有东谈主大会审议。   五、标的指数和事迹相比基准   本基金标的指数为深证基准作念市信用债指数。本基金的事迹相比基准为同期 标的指数收益率。   畴昔若出现标的指数不合适要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之 外的要素甚至标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个管事日内向中国证监会论说并建议惩办 有计划，如盘曲运作面貌，与其他基金合并、或者绝交基金合同等，并在 6 个月内 召集基金份额执有东谈主大会进行表决，基金份额执有东谈主大会未告捷召开或就上述事 项表决未通过的，本基金合同绝交。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办有计划确依时代，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息恪守基金份额执有东谈主                               基金合同 利益优先原则援助基金投资运作。  六、风险收益特征  本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益低于股票基金、混杂基金，高 于货币市集基金。  本基金为指数型基金，主要给与抽样复制法追踪标的指数的发达，其风险收 益特征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征不异。  七、基金管理东谈主代表基金期骗债权东谈主权益的处理原则及方法 份额执有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。                                   基金合同              第十五部分        基金的财产   一、基金财富总值   基金财富总值是指购买的各种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律法例、圭表性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记结算机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相 孤苦。   四、基金财产的援助和责罚   本基金财产孤苦于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主援助。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记结算机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律管事，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、 扣押或其他权益。除照章律法例和《基金合同》的轨则责罚外，基金财产不得被 责罚。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章驱除或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有财富产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制引申。                                   基金合同            第十六部分   基金财富估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券来回时局的来回日以及国度法律法例 轨则需要对外透露基金净值的非来回日。   二、估值对象   基金所领有的债券、期货合约、信用孳生品和银行入款本息、应收款项、其 它投资等财富及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在确定联系金融财富和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门联系轨则。   （一）对存在活跃市集且大约获取换取财富或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计 量的关键事件的，应给与最近来回日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值 日或最近来回日的报价不成委果反馈公允价值的，应付报价进行诊治，确定公允 价值。   与上述投资品种换取，但具有不同特征的，应以换取财富或欠债的公允价值 为基础，并在估值工夫中商量不同特征要素的影响。特征是指对财富出售或使用 的限制等，淌若该限制是针对财富执有者的，那么在估值工夫中不应将该限制作 为特征商量。此外，基金管理东谈主不应试虑因其大批执有联系财富或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应给与在当前情况下适用况兼有充足 可利用数据和其他信息支执的估值工夫确定公允价值。给与估值工夫确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得联系财富或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生关键变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的关键事件， 使潜在估值诊治对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，应付估值 进行诊治并确定公允价值。                                 基金合同   四、估值方法   本基金所执有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价；来回所上市来回或挂牌转 让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当 日的独一估值全价或推选估值全价；   （2）来回所上市来回的公开导行的可盘曲债券等有活跃市集的含转股权的 债券，实行全价来回的债券中式估值日收盘价当作估值全价；实行净价来回的债 券中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价；   （3）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值工夫确定公允价值。   （4）来回所未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应采 用在当前情况下适用况兼有充足可利用数据和其他信息支执的估值工夫确定其 公允价值。 准服务机构提供的相应品种当日的估值全价；对宇宙银行间市集上含权的固定收 益品种，中式估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全 价或推选估值全价。   对宇宙银行间市集未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种， 应给与在当前情况下适用况兼有充足可利用数据和其他信息支执的估值工夫确 定其公允价值。 施行收款日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价 或推选估值全价。回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期 所对应的价钱进行估值。 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服 务机构可在提供推选价钱的同期提供价钱区间当作公允价值的参考范围以及公 允价值存在关键不确定性的联系指示。基金管理东谈主在与托管东谈主协商一致后，可采                                     基金合同 用价钱区间中的数据当作该债券投资品种的公允价值。 值。 易日后经济环境未发生关键变化的，给与最近来回日结算价估值。 照章承担的管事，不因寄托而免除；采选的第三方估值机构未提供估值价钱时， 按照联系法律法例及企业司帐准则要求，给与合理估值工夫确定公允价值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 按国度最新轨则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的轨则或者未能充分诊治基金份额执有东谈主利益时，应立即陈诉 对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据联系法律法例，基金财富净值计议和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金司帐管事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分商讨后，仍无法达成一致的看法，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的计议结果对外给以公布。   五、估值技艺 额的余额数量计议，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。国度另有规 定的，从其轨则。   每个估值日计议基金财富净值及基金份额净值，并按轨则透露。 或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金财富估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主 按轨则对外公布。   六、估值作假的处理                                    基金合同   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、安妥、合理的门径确保基金财富估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值估值作假。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、 或销售机构、或投资东谈主自身的错误形成估值作假，导致其他当事东谈主遇到损失的， 错误的管事东谈主应当对由于该估值作假遇到损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按 下述“估值作假处理原则”给予抵偿，承担抵偿管事。   上述估值作假的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数 据计议差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值作假已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值作假管事方应及 时相助各方，实时进行更正，因更正估值作假发生的用度由估值作假管事方承担； 由于估值作假管事方未实时更正已产生的估值作假，给当事东谈主形成损失的，由估 值作假管事方对径直损失承担抵偿管事；若估值作假管事方如故积极相助，况兼 有协助义务确当事东谈主有充足的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值作假管事方应付更正的情况向联系当事东谈主进行阐发，确保估值作假已得 到更正。   （2）估值作假的管事方春联系当事东谈主的径直损失负责，不合迤逦损失负责， 况兼仅对估值作假的联系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值作假而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值作假管事方仍应付估值作假负责。淌若由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一齐返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值作假责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当 事东谈主享有要求托付欠妥得利的权益；淌若取得欠妥得利确当事东谈主如故将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其如故取得的抵偿额加上如故取得的欠妥 得利返还的总和进步其施行损失的差额部分支付给估值作假管事方。   （4）估值作假诊治给与尽量规复至假定未发生估值作假的正确情形的面貌。                                   基金合同   估值作假被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的技艺如下：   （1）查明估值作假发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值作假发生 的原因确定估值作假的管事方；   （2）根据估值作假处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值作假形成的损失 进行评估；   （3）根据估值作假处理原则或当事东谈主协商的方法由估值作假的管事方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值作假处理的方法，需要修改基金登记结算机构来回数据的， 由基金登记结算机构进行更正，并就估值作假的更正向联系当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值计议出现作假时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的门径留心损失进一步扩大。   （2）作假偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；作假偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   七、暂停估值的情形 业时； 格且给与估值工夫仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   用于基金信息透露的净值信息由基金管理东谈主负责计议，基金托管东谈主负责进行 复核。基金管理东谈主应于每个绽放日来回结果后计议当日的基金财富净值和基金份 额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计议结果复核阐发后发送给基金                                  基金合同 管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值信息给以公布。   九、特殊情况的处理 差不当作基金财富估值作假处理。 三方估值机构发送的数据作假等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和 基金托管东谈主天然如故采取必要、安妥、合理的门径进行查验，然而未能发现该错 误的，由此形成的基金财富估值作假，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿管事。 但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的门径摒除或邋遢由此形成的影 响。                                   基金合同            第十七部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》奏效后与基金联系的司帐师费、讼师费、公证费、诉讼费和 仲裁费； 用度。   本基金绝交计帐时所发生用度，按施行开销额从基金财产总值中扣除。   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付面貌   本基金的管理费按前一日基金财富净值的 0.15%年费率计提。管理费的计议 方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金财富净值   基金管理费逐日计提，按月支付，由基金管理东谈主与基金托管东谈主查对一致后， 基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的面貌于次月首日起 5 个管事日内从基 金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计                                   基金合同 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，按月支付，由基金管理东谈主与基金托管东谈主查对一致后， 基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的面貌于次月首日起 5 个管事日内从基 金财产中一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据联系法例及相应合同 轨则，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额执有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度联系税收征收的轨则代扣代缴。                                   基金合同            第十八部分   基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指限度收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已杀青收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 有计划以公告为准；   在不违背法律法例的轨则且对基金份额执有东谈主利益无本色不利影响的前提 下，基金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行安妥技艺后， 可对上述基金收益分派原则进行诊治并提前公告。   四、收益分派有计划   基金收益分派有计划中应载明限度收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时候、分派数额、分派面貌等内容。   五、收益分派有计划真实定、公告与实施   本基金收益分派有计划由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 透露办法》的联系轨则在轨则媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                                        基金合同           第十九部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐策略 司帐年度按如下原则：淌若《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度； 司帐核算，按照联系轨则编制基金司帐报表； 并以书面面貌阐发。   二、基金的年度审计 共和国证券法》轨则的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需按照《信息透露办法》的联系轨则在轨则媒介公告。                                   基金合同          第二十部分 基金的信息透露   一、本基金的信息透露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、 《基金合同》偏激他联系轨则。联系法律法例对信息透露的面貌、登载媒介、报 备面貌等轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。   二、信息透露义务东谈主   本基金信息透露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主 大会的基金份额执有东谈主等法律法例和中国证监会轨则的天然东谈主、法东谈主和行恶东谈主组 织。   本基金信息透露义务东谈主以保护基金份额执有东谈主利益为根蒂起点，按照法律 法例和中国证监会的轨则透露基金信息，并保证所透露信息的委果性、准确性、 无缺性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息透露义务东谈主应当在中国证监会轨则时候内，将应予透露的基金信 息通过合适中国证监会轨则条目的宇宙性报刊（以下简称轨则报刊）及《信息披 露办法》轨则的互联网网站（以下简称轨则网站）等媒介透露，并保证投资者能 够按照基金合同约定的时候和面貌查阅或者复制公开透露的信息良友。   轨则网站包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子透露 网站。轨则网站应当无偿向投资者提供基金信息透露服务。   三、本基金信息透露义务东谈主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行径： 字；   四、本基金公开透露的信息应给与中语文本。如同期给与外文文本的，基金 信息透露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。                                 基金合同   本基金公开透露的信息给与阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金居品良友概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权益、义务关系，明确基 金份额执有东谈主大会召开的功令及具体技艺，说明基金居品的特色等触及基金投资 者关键利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特色、风险揭示、信息披 露及基金份额执有东谈主服务等内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生 关键变更的，基金管理东谈主应当在三个管事日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。 基金绝交运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的权益、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金居品良友概要的信息发生关键变 更的，基金管理东谈主应当在三个管事日内，更新基金居品良友概要，并登载在轨则 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品良友概要其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金绝交运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品 良友概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登 载在轨则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品良友概要、 《基金合同》和基金托管合同登载在轨则网站上，并将基金居品良友概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管合同 登载在网站上。   （二）基金份额发售公告                                  基金合同   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于轨则媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在轨则媒介上登载《基金 合同》奏效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应 当至少每周在轨则网站透露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过其轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点透露绽放日的基金份 额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站透露半年 度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回对价   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息透露文献上载明基金份 额申购、赎回对价的计议面貌及联系申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息良友。   （六）基金开动申购、赎回公告   基金管理东谈主应于申购开动日、赎回开动日前在轨则媒介和基金管理东谈主网站上 公告。   （七）申购、赎回清单   在开动办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东谈主应当在每个绽放日，通 过网站以偏激他媒介公告当日的申购、赎回清单。   （八）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金管理东谈主确定基金份额折算日后应依照《信息透露办法》的联系轨则将基 金份额折算日公告登载于轨则报刊及网站上。   基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金管理 东谈主应将基金份额折算结果公告登载于轨则报刊及网站上。   （九）基金份额上市来回公告书                                  基金合同   基金份额获准在证券来回所上市来回的，基金管理东谈主应当在基金份额上市交 易的三个管事日前，将基金份额上市来回公告书登载在轨则网站上，并将上市交 易公告书指示性公告登载在轨则报刊上。   （十）基金依期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论说，并将 年度论说正文登载在轨则网站上，将年度论说指示性公告登载在轨则报刊上。基 金年度论说的财务司帐论说应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》轨则的司帐 师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期论说，并 将中期论说正文登载在轨则网站上，将中期论说指示性公告登载在轨则报刊上。   基金管理东谈主应当在每个季度结果之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度 论说，将季度论说登载在轨则网站上，并将季度论说指示性公告登载在轨则报刊 上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度论说、中 期论说或者年度论说。   如论说期内出现单一投资东谈主执有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资东谈主的权益，基金管理东谈主至少应当在依期论说“影响投资者决 策的其他热切信息”项下透露该投资东谈主的类别、论说期末执有份额及占比、论说 期内执有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情况除外。   基金管理东谈主应当在基金年度论说和中期论说中透露基金组合股产情况偏激 流动性风险分析等。   （十一）临时论说   本基金发生关键事件，联系信息透露义务东谈主应当在 2 日内编制临时论评话， 并登载在轨则报刊和轨则网站上。   前款所称关键事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生关键影响的下列事件：                                    基金合同 务所； 事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专诚基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之 三十； 关键行政处罚、刑事处罚；基金托管东谈主或其专诚基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务联系行径受到关键行政处罚、刑事处罚； 施行抑遏东谈主或者与其有关键锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他关键关联来回事项，中国证监会另有轨则的情形除外； 生变更；                                 基金合同 格产生关键影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （十二）廓清公告   在《基金合同》存续期限内，任何环球媒体中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额执有东谈主权益的，联系信息透露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开廓清， 并将联系情况立即论说中国证监会、基金上市来回的证券来回所。   （十三）计帐论说   基金合同绝交的，基金管理东谈主应当照章组织计帐组对基金财产进行计帐并作 出计帐论说。计帐论说应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事 务所审计，并由讼师事务所出具法律看法书。计帐组应当将计帐论说登载在轨则 网站上，并将计帐论说指示性公告登载在轨则报刊上。   （十四）基金份额执有东谈主大会决议   基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十五）中国证监会轨则的其他信息。   若本基金投资国债期货、信用孳生品，基金管理东谈主将按联系法律法例要求进 行透露。   六、信息透露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当设立健全信息透露管理轨制，指定专诚部门及 高等管理东谈主员负责管理信息透露事务。基金管理东谈主、基金托管东谈主应加强对未公开 透露基金信息的管控，并设立基金敏锐信息知情东谈主登记轨制。基金管理东谈主、基金 托管东谈主及联系从业东谈主员不得显露未公开透露的基金信息。   基金信息透露义务东谈主公开透露基金信息，应当合适中国证监会联系基金信息 透露内容与时势准则等法例的轨则。   基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金财富净值、基金份额净值、基金依期论说、更新的 招募说明书、基金居品良友概要、基金计帐论说等公开透露的联系基金信息进行 复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐发。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中选拔一家报刊透露本基金信息。                                 基金合同 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金 信息，并保证联系报送信息的委果、准确、无缺、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则媒介上透露信息外，还不错根据需要 在其他环球媒介透露信息，然而其他环球媒介不得早于轨则媒介和基金上市来回 的证券来回所网站透露信息，况兼在不同媒介上透露合并信息的内容应当一致。 基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求透露信息外，也可着眼于为投资者决 策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主普及信息透露服务的质地。具体要求应当合适中国证 监会及自律功令的联系轨则。前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不得从 基金财产中列支。   为基金信息透露义务东谈主公开透露的基金信息出具审计论说、法律看法书的专 业机构，应当制作管事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》绝交后 10 年。   七、信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法 规轨则将信息置备于公司住所和基金上市来回的证券来回所，供社会公众查阅、 复制。                                   基金合同  第二十一部分     基金合同的变更、绝交与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法例轨则 和基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告。 决议应当自通过之日起五日内报中国证监会备案，且自决议奏效后两日内在轨则 媒介公告。   二、《基金合同》的绝交事由   有下列情形之一的，经履行联系技艺后，《基金合同》应当绝交： 基金托管东谈主贯串的； 的要素甚至标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东谈主召集基金份额执有东谈主大会对惩办有计划进行表决，基金份额执有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。                                   基金合同 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》绝交情形出当前，由基金财产计帐小组长入接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 论说出具法律看法书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余财富的分派   依据基金财产计帐的分派有计划，将基金财产计帐后的一齐剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系关键事项须实时公告；基金财产计帐论说经合适《中华东谈主 民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备 案后 5 个管事日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法例 轨则的最低期限。                                 基金合同             第二十二部分    讲错管事   一、基金管理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等 法律法例的轨则或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额执有东谈主形成损 害的，应当辞别对各自的行径照章承担抵偿管事；因共同行径给基金财产或者基 金份额执有东谈主形成挫伤的，应当承担连带抵偿管事，对损失的抵偿，仅限于径直 损失。然而发生下列情况之一的，当事东谈主免责： 为而形成的损失； 权而形成的损失；   二、在发生一方或多方讲错的情况下，在最大限制地保护基金份额执有东谈主利 益的前提下，《基金合同》大约不息履行的应当不息履行。非讲错方当事东谈主在职 责范围内有义务实时采取必要的门径，留心损失的扩大。莫得采取安妥门径甚至 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非讲错方因留心损失扩大而支 出的合理用度由讲错方承担。   三、由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可抑遏的要素导致业务出现差错，基金 管理东谈主和基金托管东谈主天然如故采取必要、安妥、合理的门径进行查验，然而未能 发现作假的，由此形成基金财产或投资东谈主损失，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除赔 偿管事。然而基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极采取必要的门径摒除或邋遢由此造 成的影响。                                基金合同       第二十三部分   争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交广州仲裁委员会，按 照届时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为广州。仲裁裁决是末端性的并对各 方当事东谈主具有料理力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时代，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，不息赤诚、死力、尽责 地履行基金合同轨则的义务，诊治基金份额执有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不含港澳台立法）统辖。                                基金合同          第二十四部分   基金合同的服从   《基金合同》是约定基金当事东谈主之间、基金与基金当事东谈主之间权益义务关系 的法律文献。    《基金合同》经基金管理东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或 授权代表署名并在募蚁合束后经基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并 经中国证监会书面阐发后奏效。    《基金合同》的有用期自其奏效之日起至基金财产计帐结果报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自奏效之日起对包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执 有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律料理力。 基金托管东谈主各执有一份，每份具有同等的法律服从。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公时局和营业时局查阅。                               基金合同          第二十五部分      其他事项  《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按联系法律法例协 商惩办。                                 基金合同           第二十六部分    基金合同内容纲领   一、基金合同当事东谈主的权益与义务   （一） 基金管理东谈主的权益与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例轨则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额执有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律轨则监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度联系法律轨则，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并采取必要门径保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行径进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他合适条目的机构担任基金登记结算机构办理基金登记 结算业务并取得《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律轨则决定基金收益的分派有计划；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗鼓吹权益，为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益期骗诉讼权益或者 实施其他法律行径；   （14）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （15）在合适联系法律、法例的前提下，制订和诊治联系基金认购、申购、                                   基金合同 赎回、盘曲、非来回过户和收益分派等业务功令；   （16）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记结算事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以淳厚信用、严慎死力的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备充足的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计议面貌管理和运作基金财产；   （5）设立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互孤苦，对所管理的不同基金辞别 管理，辞别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取安妥合理的门径使计议基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 的方法合适《基金合同》等法律文献的轨则，按联系轨则计议并透露基金净值信 息，确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；   （10）编制季度、中期和年度基金论说；   （11） 严格按照《基金法》、                 《基金合同》偏激他联系轨则，履行信息透露及 论说义务；   （12）保守基金营业高明，不显露基金投资商酌、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他联系轨则另有轨则外，在基金信息公开透露前应予守秘，不 向他东谈主显露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科照顾人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有计划，实时向基金份额执有 东谈主分派基金收益；                                   基金合同   （14）按轨则受理申购与赎回央求，实时、足额支付投资东谈主赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他联系轨则召集基金份额执有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产管理业务行动的司帐账册、报表、纪录和其他相 关良友不少于法律法例轨则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或良友在轨则时候发出，况兼 保证投资者大约按照《基金合同》轨则的时候和面貌，随时查阅到与基金联系的 公开良友，并在支付合理成本的条目下得到联系良友的复印件；   （18）组织并插足基金财产计帐小组，参与基金财产的援助、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对闭幕、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会 并陈诉基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额执有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿管事，其抵偿管事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额执有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行径承担管事；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益期骗诉讼权益或实施其 他法律行径；   （24）基金管理东谈主在召募时代未能达到基金的备案条目，《基金合同》不成 奏效，基金管理东谈主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主，召募时代网下债券认购所冻结 的债券应给以解冻；   （25）引申奏效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （26）设立并保存基金份额执有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东谈主的权益与义务                                   基金合同 但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全 援助基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成关键损失的 情形，应陈诉中国证监会，并采取必要门径保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集功令，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券来回资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）以淳厚信用、死力尽责的原则执有并安全援助基金财产；   （2）成立专诚的基金托管部门，具有合适要求的营业时局，配备充足的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）设立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互孤苦；对所托管的不同的基金辞别缔造账户，孤苦核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户缔造、资金划拨、账册纪录等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）援助由基金管理东谈主代表基金签订的与基金联系的关键合同及联系凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户，按照《基金合同》的约 定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业高明，除《基金法》、《基金合同》偏激他联系轨则另有                                  基金合同 轨则外，在基金信息公开透露前给以守秘，不得向他东谈主显露，但应监管机构、司 法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照顾人提供服务需要提供的 情况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主计议的基金财富净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务行动联系的信息透露事项；   （10）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度基金论说出具看法， 说明基金管理东谈主在各热切方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如 果基金管理东谈主有未引申《基金合同》轨则的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采 取了安妥的门径；   （11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他联系良友不少于法 律法例轨则的最低期限；   （12）按轨则制作联系账册并与基金管理东谈主查对；   （13）依据基金管理东谈主的指示或联系轨则向基金份额执有东谈主支付基金收益和 赎回对价的现款部分；   （14）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他联系轨则，召集基金份额执有东谈主 大会或配合基金管理东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （15）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金管理东谈主的投资运作；   （16）插足基金财产计帐小组，参与基金财产的援助、清理、估价、变现和 分派；   （17）面对闭幕、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会 和银行监管机构，并陈诉基金管理东谈主；   （18）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，愉快担抵偿管事，其抵偿 管事不因其退任而免除；   （19）按轨则监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义 务，基金管理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主 利益向基金管理东谈主追偿；   （20）引申奏效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （21）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额执有东谈主                                    基金合同   基金投资者执有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东谈主当作《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条目。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回其执有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会 审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息良友；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权益。 包括但不限于：   （1）细腻阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息透露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受本领，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）热心基金信息透露，实时期骗权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或认购债券、申购对价、现款差额及法律法例和《基 金合同》所轨则的用度；   （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》绝交的 有限管事；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；                                基金合同   （7）引申奏效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额执有东谈主大会召集、议事及表决的技艺功令   基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额执有东谈主出席会议并表决。基金份额执有东谈主执有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金的基金份额执有东谈主大会不成立日常机构。   畴昔，若本基金推出本基金的鸠合基金，则：   鉴于本基金和本基金的鸠合基金（以下简称“鸠合基金”）的联系性，鸠合 基金的基金份额执有东谈主不错凭所执有的鸠合基金的份额径直插足或者请托代表 插足本基金的基金份额执有东谈主大会表决。在计议参会份额和计票时，鸠合基金基 金份额执有东谈主执有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额 执有东谈主大会的权益登记日，鸠合基金执有本基金份额的总额乘以该基金份额执有 东谈主所执有的鸠合基金份额占鸠合基金总份额的比例，计议结果按照四舍五入的方 法，保留到整数位。   鸠合基金的基金管理东谈主不应以鸠合基金的口头代表鸠合基金的整体基金份 额执有东谈主以本基金的基金份额执有东谈主的身份期骗表决权，但可接受鸠合基金的特 定基金份额执有东谈主的寄托以鸠合基金的基金份额执有东谈主代理东谈主的身份出席本基 金的基金份额执有东谈主大会并参与表决。   鸠合基金的基金管理东谈主代表鸠合基金的基金份额执有东谈主提议召开或召集本 基金份额执有东谈主大会的，须先辞退鸠合基金基金合同的约定召开鸠合基金的基金 份额执有东谈主大会，鸠合基金的基金份额执有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份 额执有东谈主大会的，由鸠合基金的基金管理东谈主代表鸠合基金的基金份额执有东谈主提议 召开或召集本基金份额执有东谈主大会。   （一）召开事由 列事由之一的，应当召开基金份额执有东谈主大会：                                    基金合同   （1）绝交《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）盘曲基金运作面貌；   （5）诊治基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬谢尺度，但根据法律法例的要求调 整该等酬谢尺度的除外；   （6）变更基金类别，基金合同另有约定的除外；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额执有东谈主大会技艺；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；   （11）单独或所有这个词执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额执有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计议，下同）就合并事项书面 要求召开基金份额执有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生关键影响的其他事项；   （13）绝交基金上市，但因基金不再具备上市条目而被深圳证券来回所绝交 上市的情形除外；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额 执有东谈主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致， 履行安妥技艺后修改，不需召开基金份额执有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》轨则的范围内诊治本基金的申购费率或变 更收费面貌；   （3）因相应的法律法例、联系证券来回所或者登记结算机构的联系业务规 则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额执有东谈主利益无本色性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生变化；                                   基金合同   （5）基金管理东谈主、联系证券来回所和登记结算机构在法律法例、基金合同 轨则的范围内诊治联系基金认购、申购、赎回、来回、转托管、非来回过户、收 益分派等业务的功令；   （6）履行安妥技艺后，基金推出新业务或服务；   （7）在不违背法律法例的情况下，诊治基金的申购赎回面貌及申购对价、 赎回对价组成；   （8）在不违背法律法例的情况下，诊治基金份额净值、申购赎回清单的计 算和公告时候或频率；   （9）本基金的鸠合基金采取特殊申购或其他面貌参与本基金的申购赎回；   （10）基金通达场外申购、赎回等联系业务；   （11）召募并管理以本基金为宗旨 ETF 的一只或多只鸠合基金、增设新的 基金份额类别、减少基金份额类别或者诊治基金份额类别缔造、在其他证券来回 所上市、通达跨系统转托管等业务；   （12）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额执有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集面貌 金管理东谈主召集； 建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理东谈主， 基金管理东谈主应当配合； 求召开基金份额执有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额 执有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起                                     基金合同 金份额执有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基 金份额执有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并示知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合； 开基金份额执有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或所有这个词代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额执有东谈主照章自行召集基金份额执有东谈主大会的，基 金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得膺惩、侵扰； 益登记日。   （三）召开基金份额执有东谈主大会的陈诉时候、陈诉内容、陈诉面貌 告。基金份额执有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议时势；   （2）会议拟审议的事项、议事技艺和表决面貌；   （3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托阐扬的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设连接东谈主姓名及连接电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要陈诉的其他事项。 中说明本次基金份额执有东谈主大会所采取的具体通信面貌、寄托的公证机关偏激联 系面貌和连接东谈主、表决看法寄交的截止时候和收取面貌。 决看法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈诉基金管理东谈主 到指定地点对表决看法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行                                  基金合同 书面陈诉基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决看法的计票进行监督的，不影响表决看法 的计票服从。   （四）基金份额执有东谈主出席会议的面貌   基金份额执有东谈主大会可通过现场开会面貌、通信开会面貌或法律法例、监管 机构允许的其他面貌召开，会议的召开面貌由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开 会同期合适以下条目时，不错进行基金份额执有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 执有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托阐扬合适法律法例、《基金合 同》和会议陈诉的轨则，况兼执有基金份额的凭证与基金管理东谈主执有的登记良友 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证浮现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额执有东谈主大会。再行召 集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 时势或大会公告载明的其他面貌在表决截止日畴前投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面面貌或大会公告载明的其他面貌进行表决。   在同期合适以下条目时，通信开会的面貌视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈诉后，在 2 个管事日内连 续公布联系指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定陈诉基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对表决看法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托                                   基金合同 管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议陈诉轨则的面貌收取基金份额执有东谈主的表决看法；基金托管东谈主或基金管理东谈主经 陈诉不插足收取表决看法的，不影响表决服从；   （3）本东谈主径直出具表决看法或授权他东谈主代表出具表决看法的，基金份额执 有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决看法或授权他东谈主代表出具表决看法基金份额执有东谈主所 执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额执有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额执有东谈主大会。再行召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主径直出具表决看法或授权他东谈主代表出具 表决看法；   （4）上述第（3）项中径直出具表决看法的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决看法的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决看法的 代理东谈主出具的寄托东谈主执有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托阐扬符 正当律法例、      《基金合同》和会议陈诉的轨则，并与基金登记注册机构纪录相符； 电话或其他面貌召开，基金份额执有东谈主不错给与书面、蚁集、电话、短信或其他 面貌进行表决，具体面貌由会议召集东谈主确定并在会议陈诉中列明。 允许的前提下，授权面貌不错给与书面、蚁集、电话、短信或其他面貌，具体方 式在会议陈诉中列明。   （五）议事内容与技艺   议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的关键事项，如《基金合同》的关键修 改、决定绝交《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额执有东谈主大会商讨的其他事项。   基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召荟萃议的陈诉后，对原有提案的修改应 当在基金份额执有东谈主大会召开前实时公告。                                   基金合同   基金份额执有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的面貌下，率先由大会主执东谈主按照下列第七条轨则技艺确定和公 布监票东谈主，然后由大会主执东谈主宣读提案，做生意讨后进行表决，并形成大会决议。 大会主执东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主执 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主执；淌若基金管理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有东谈主和 代理东谈主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额执有东谈主当作该次 基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主执基金份 额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份阐扬文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称号）和连接面貌等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈诉的表决 截止日历后 2 个管事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一齐有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以 特别决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的面貌通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。盘曲基金运作面貌、更换 基金管理东谈主或者基金托管东谈主、绝交《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别 决议通过方为有用。   基金份额执有东谈主大会采取记名面貌进行投票表决。                                 基金合同   采取通信面貌进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄阐扬，不然提交 合适会议陈诉中轨则的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 合适会议陈诉轨则的表决看法视为有用表决，表决看法微辞不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决看法的基金份额执有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额执有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执 东谈主应当在会议开动后通知在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额执有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额执有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会议开动 后通知在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份额执有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主执东谈主当 场公布计票结果。   （3）淌若会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在通知表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主执东谈主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票面貌为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决看法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告                                   基金合同   基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额执有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。淌若给与 通信面貌进行表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当引申奏效的基金份额执有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额执有东谈主大会决议对整体基金份额执有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有料理力。   （九）本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条目、议事技艺、表 决条目等轨则，但凡径直援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监 管功令修改导致联系内容被取消或变更的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致 报监管机关并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和诊治，无需召开基金 份额执有东谈主大会审议。   三、基金收益分派原则、引申面貌   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指限度收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已杀青收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 有计划以公告为准；                                   基金合同   在不违背法律法例的轨则且对基金份额执有东谈主利益无本色不利影响的前提 下，基金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行安妥技艺后， 可对上述基金收益分派原则进行诊治并提前公告。   （四）收益分派有计划   基金收益分派有计划中应载明限度收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时候、分派数额、分派面貌等内容。   （五）收益分派有计划真实定、公告与实施   本基金收益分派有计划由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 透露办法》的联系轨则在轨则媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。   四、与基金财产管理、运作联系用度的提真金不怕火、支付面貌与比例   （一）基金管理东谈主的管理费   本基金的管理费按前一日基金财富净值的 0.15%年费率计提。管理费的计议 方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金财富净值   基金管理费逐日计提，按月支付，由基金管理东谈主与基金托管东谈主查对一致后， 基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的面貌于次月首日起 5 个管事日内从基 金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   （二）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，按月支付，由基金管理东谈主与基金托管东谈主查对一致后，                                   基金合同 基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的面貌于次月首日起 5 个管事日内从基 金财产中一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   五、基金财富的投资标的和投资限制   （一）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份券、备选成份券。本基金还可投资于其他债 券（包括国债、央行单子、地点政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、政 府支执债券、政府支执机构债券、可分离来回可转债的纯债部分、中期单子、短 期融资券、超短期融资券）、货币市集用具、银行入款、同行存单、财富支执证 券、债券回购、信用孳生品、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资 的其他金融用具（但须合适中国证监会的联系轨则）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行安妥 技艺后，不错将其纳入投资范围，其投资比例恪守届时有用的法律法例和联系规 定。   在建仓完成后，本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%，投资 于标的指数成份券和备选成份券的比例不低于基金财富净值的 90%，且不低于 非现款基金财富的 80%。每个来回日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来回保 证金后，应当保执不低于来回保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为 准，基金管理东谈主在履行安妥技艺后，对本基金的投资比例作念出相应诊治。   （二）投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）在建仓完成后，本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%， 投资于标的指数成份券和备选成份券的比例不低于基金财富净值的 90%，且不 低于非现款基金财富的 80%；   （2）每个来回日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后，应当保 执不低于来回保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应                                   基金合同 收申购款等；   （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金财富净值的 10%， 但完全按照标的指数的组成比例进行投资的部分不受前述限制；   （4）本基金管理东谈主管理的一齐基金执有一家公司刊行的证券，不进步该证 券的 10%，但完全按照标的指数的组成比例进行投资的部分不受前述限制；   （5）基金总财富不得进步基金净财富的 140%；   （6）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保执一致；   （7）本基金若参与国债期货来回，应当合适下列投资限制：   在职何来回日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得进步基金财富净值 的 15%；在职何来回日日终，执有的卖放洋债期货合约价值不得进步基金执有的 债券总市值的 30%；本基金所执有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、卖放洋债期货合约价值，所有这个词（轧差计议）应当合适基金合同对于 债券投资比例的联系约定；在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约 的成交金额不得进步上一来回日基金财富净值的 30%；   （8）本基金主动投资于流动性受限财富的市值所有这个词不得进步基金财富净值 的 15%，因证券市集波动、基金范围变动等基金管理东谈主之外的要素甚至基金不符 合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （9）本基金参与信用孳生品投资，需顺从下列限制：   本基金不得执有具有信用保护卖方属性的信用孳生品；本基金不得执有合约 类信用孳生品；本基金执有的信用孳生品口头本金不得进步本基金中所对应受保 护债券面值的 100%；本基金投资于合并信用保护卖方的各种信用孳生品的口头 本金所有这个词不得进步基金财富净值的 10%；因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基 金范围变动等基金管理东谈主之外的要素甚至基金投资比例不合适上述轨则投资比 例的，基金管理东谈主应在 3 个月内进行诊治；   （10）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（2）、        （6）、           （8）、              （9）项轨则的情形外，因证券或期货市集波动、上市 公司合并、基金范围变动、标的指数成份券诊治、标的指数成份券流动性限制等                                   基金合同 基金管理东谈主之外的要素甚至基金投资比例不合适上述轨则投资比例的，基金管理 东谈主应当在 10 个来回日内进行诊治。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效 之日起开动。   为诊治基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽管事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、主管证券来回价钱偏激他不梗直的证券来回行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则不容的其他行动。   运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓吹、施行抑遏东谈主或者 与其有其他关键锐利关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其 他关键关联来回的，应当合适基金的投资宗旨和投资策略，恪守基金份额执有东谈主 利益优先的原则，防护利益突破，设立健全里面审批机制和评估机制，按照市集 公谈合理价钱引申。联系来回必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例予 以透露。关键关联来回应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的独 立董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。 的条目和要求，本基金可不受联系限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、 不容行径轨则或从事关联来回的条目和要求进行变更的，本基金不错变更后的规 定为准。经与基金托管东谈主协商一致，基金管理东谈主可依据法律法例或监管部门轨则 径直对基金合同进行变更，该变更无谓召开基金份额执有东谈主大会审议。   六、基金财富净值的计议方法和公告面貌   （一）基金财富净值                                   基金合同   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   （二）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应 当至少每周在轨则网站透露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过其轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点透露绽放日的基金份 额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站透露半年 度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同的变更、绝交与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法例轨则 和基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告。 决议应当自通过之日起五日内报中国证监会备案，且自决议奏效后两日内在轨则 媒介公告。   （二）《基金合同》的绝交事由   有下列情形之一的，经履行联系技艺后，《基金合同》应当绝交： 基金托管东谈主贯串的； 的要素甚至标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东谈主召集基金份额执有东谈主大会对惩办有计划进行表决，基金份额执有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；                                   基金合同   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》绝交情形出当前，由基金财产计帐小组长入接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 论说出具法律看法书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余财富的分派   依据基金财产计帐的分派有计划，将基金财产计帐后的一齐剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告                                基金合同   计帐过程中的联系关键事项须实时公告；基金财产计帐论说经合适《中华东谈主 民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备 案后 5 个管事日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法例 轨则的最低期限。   八、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交广州仲裁委员会，按 照届时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为广州。仲裁裁决是末端性的并对各 方当事东谈主具有料理力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时代，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，不息赤诚、死力、尽责 地履行基金合同轨则的义务，诊治基金份额执有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不含港澳台立法）统辖。   九、基金合同存放地和投资者取得合同的面貌   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公时局和营业时局查阅。                               基金合同  （本页为《广发深证基准作念市信用债来回型绽放式指数证券投资基金基金合 同》签署页，无正文）  基金管理东谈主：广发基金管理有限公司  法定代表东谈主或授权署名东谈主：  签订日：  签订地：  基金托管东谈主:兴业银行股份有限公司  法定代表东谈主或授权署名东谈主：  签订日：  签订地：