招募说明书（更新） 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基      金招募说明书（更新）        （二0二五年第一号）   基金管理东谈主： 富国基金管理有限公司   基金托管东谈主： 招商银行股份有限公司                                            招募说明书（更新）                          要紧请示    富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金（以下简称“本基金”） 已于 2021 年 3 月 5 日取得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2021】729 号 《对于准予富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金注册的批复》）。本 基金的基金合同于 2021 年 5 月 12 日顺利。    基金管理东谈主保证本招募说明书的内容真确、准确、齐全。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募肯求的注册，并不标明其对本基金的 投资价值和商场长进等作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金标的指数为中证 800 银行指数，指数简称 800 银行。指数代码：H30022。 标的指数以 2004 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。连接标的指数具体编 制 方 案 及 成 份 股 信 息 详 见 中 证 指 数 有 限 公 司 网 站 ， 网 址 ： http ： //www.csindex.com.cn。    投成本基金风险详见招募说明书“风险揭示”章节，包括：因政事、经济、 社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券独到的非系 统性风险，基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。同期由于 本基金是来往型盛开式基金，特定风险还包括：指数化投资的风险、标的指数波 动的风险、标的指数答复与股票商场平均答复偏离的风险、标的指数值计算出错 的风险、标的指数编制决议带来的风险、标的指数变更的风险、成份股停牌的风 险、指数编制机构罢手服务的风险、追踪误差抑遏未达约定主见的风险、基金份 额二级商场来往价钱折溢价的风险、套利风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计算误差 的风险、申购赎回清单差错风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风 险、基金份额赎回对价的变现风险、退市风险、基金转型后不再上市的风险、终 止清盘风险、第三方机构服务的风险、资产支抓证券、存托凭证、股指期货、股 票期权等投资风险、参与融资业务的风险、参与转融通证券出借业务的风险、税 负加多风险等等。本基金属于股票型基金，风险与收益高于羼杂型基金、债券型 基金与货币商场基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与 标的指数相似的风险收益特征。    本基金的投资边界包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托 凭证在承担境内上市来往股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、立异企                                       招募说明书（更新） 业刊行、境外刊行东谈主以及来往机制相干的独到风险。   本基金咫尺仅选择深圳证券来往所跨商场股票 ETF 场内申赎模式，即“深市 股票什物申购、沪市股票现款替代”申赎模式；往往情况下，T 日竞价买入的基 金份额，T 日不错赎回，T 日申购的基金份额 T 日不错竞价卖出，T+1 日不错赎 回。投资者投成本基金时需具有深圳证券来往所 A 股账户或基金账户。其中，深 圳证券来往所基金账户只可进行二级商场来往，如投资者需要使用标的指数成份 股中的深圳证券来往所上市股票参与基金的申购、赎回，则应开立深圳证券来往 所 A 股账户。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应雅致阅读本招募说明书、基金 合同、基金居品贵寓纲目等信息表示文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出 投资决策，自行承担投资风险。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者快意” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。   基金合同顺利后，贯串 50 个办事日出现基金份额抓有东谈主数目起火 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同休止，不需召开基金份额抓有 东谈主大会。   因基金合同而产生的或与基金合同连接的一切争议，如经友好协商未能处分 的，均应提交深圳国际仲裁院，按照肯求仲裁时该会届时有用的仲裁功令进行仲 裁，仲裁地点为深圳市。   基金的过往功绩并不预示其将来发扬。基金管理东谈主管理的其他基金的功绩并 不组成新基金功绩发扬的保证。   基金管理东谈主依照恪称牵涉、古道信用、严慎辛苦的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募说明书所载内容截止至 2025 年 1 月 20 日，基金投资组合陈诉和基金 功绩发扬截止至 2024 年 12 月 31 日（财务数据未经审计）。   本次招募说明书更新内容如下：            更新章节                 更新内容                                  招募说明书（更新） 要紧请示               对招募说明书内容的截止日历及相干                    财务数据的截止日历进行了更新 第三部分 基金管理东谈主         更新基金管理东谈主基本信息及本基金基                    金司理相干信息 第四部分 基金托管东谈主         更新基金托管东谈主基本信息 第五部分 相干服务机构        更新相干服务机构基本信息 第十一部分 基金份额的申购与赎回   对申购和赎回的数目限制相干内容调                    整表述 第十三部分 基金的投资        内容更新至 2024 年 12 月 31 日 第十四部分 基金的功绩        内容更新至 2024 年 12 月 31 日 第二十六部分 其他应表示事项     对本陈诉期内的其他事项进行表示                                                                                      招募说明书（更新）                                                                          招募说明书（更新） 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金         招募说明书                  第一部分 序言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《公开 召募证券投资基金信息表示管理办法》                 （以下简称“《信息表示办法》”）、                                 《公开募 集盛开式证券投资基金流动性风险管理章程》（以下简称“《流动性风险管理规    、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称 定》”） “《指数基金指引》”）和其他连接法律法则的章程，以及《富国中证 800 银行交 易型盛开式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书评释了富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金的 投资主见、策略、风险、费率等与投资者投资决策连接的必要事项，投资者在作念 出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   本基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何不实内容、误导性评释或要紧遗 漏，并对其真确性、准确性、齐全性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵寓肯求召募的。本基金管理东谈主莫得奉求或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的基本法律文献。如本招募说明书内容与 基金合同有突破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他 连接章程享有权利、承担义务。基金份额抓有东谈主当作基金合同当事东谈主并不以在基 金合同上书面签章或署名为必要条件。基金投资者欲了解基金份额抓有东谈主的权利 和义务，应详备查阅基金合同。 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金                  招募说明书                    第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对基金合同的任何有用改进和补充 银行来往型盛开式指数证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用改进 和补充 证券投资基金招募说明书》过头更新 基金基金份额发售公告》 基金基金基金居品贵寓纲目》过头更新 金上市来往公告书》 司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有不停力的决定、决议、通告等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰球东谈主民代表大会常务委员 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议改进，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的改进 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其往往作念出 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金                招募说明书 的改进     《信息表示办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》及颁布机关对其往往作念出的 改进 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其往往作念出的改进     《流动性风险管理章程》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关 对其往往作念出的改进 对于来往所来往型盛开式证券投资基金登记结算业求实施确定》界说的“来往型 盛开式基金” 考究追踪标的指数发扬，追求追踪偏离度和追踪误差最小化，接纳盛开式运作方 式的基金，简称聚合基金     《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 18 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关 对其往往作念出的改进 员会 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 正当登记并存续或经连接政府部门批准缔造并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会 团体或其他组织 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金         招募说明书 投资者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其往往作念出的改进）及相干 法律法则章程，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回等业务 金销售业务经验并与基金管理东谈主签订了基金销售服务左券，办理基金销售业务的 机构，包括发售代理机构和申购赎回代理机构 基金管理东谈主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 基金管理东谈主指定的、在基金合同顺利后代理本基金申购、赎回业务的机构 盛开式证券投资基金登记结算业求实施确定》以及相干业务功令界说的基金份额 的登记、存管和结算业务 结算有限使命公司 管理的基金份额余额过头变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面阐述的 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金             招募说明书 日历 产算帐完毕，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得跨越 3 个月 盛开日     《业务功令》：指基金管理东谈主、深圳证券来往所、中国证券登记结算有限 使命公司的相干业务功令和章程 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为赎回对价的步履 抓基金份额销售机构的操作 来可能发生的变更 信息的文献 托福的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金         招募说明书 明书章程应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 申购赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购或赎回时应支付或 应取得的现款差额根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份 额数计算 日现款差额预估值，预估现款差额由申购赎回代理机构预先冻结 间内，根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算并由深圳证 券来往所发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 购、赎回的基金份额应为最小申购赎回单元的整数倍 变的前提下，按照一定比例治愈基金份额总额及基金份额净值的步履 增长率差额之日 金份额净值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折 算日为运转日从头计算） 标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份 额折算日为运转日从头计算） 行入款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精打细算 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金         招募说明书 款项过头他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 额净值的方式，将基金治愈投资组合的商场冲击成老实派给践诺申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额抓有东谈主利益的不利影响，本基金转型为“富国中 证 800 银行指数证券投资基金”后，当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主 不错接纳舞动订价机制 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回购 与银行如期入款（含左券约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公开刊行股票、资产支抓证券、因刊行东谈主债务讲错无法进行转让或 来往的债券等 刊及《信息表示办法》章程的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期退回 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 件     以上释义中波及法律法则、业务功令的内容，法律法则、业务功令改进后， 如适用本基金，相干内容以改进后法律法则、业务功令为准。 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金                  招募说明书                    第三部分 基金管理东谈主    一、 基金管理东谈主概况    称号：富国基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二座 27-    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    成立日历：1999 年 4 月 13 日    法定代表东谈主：裴长江    总司理：陈戈    电话：（021）20361818    连接东谈主：赵瑛    注册成本：5.2 亿元东谈主民币    股权结构（截止于 2025 年 01 月 20 日）：             鼓励称号                 出资比例        海通证券股份有限公司                27.775%        申万宏源证券有限公司                27.775%         加拿大蒙特利尔银行                27.775%   山东省金融资产管理股份有限公司                16.675%    二、 主要东谈主员情况    裴长江先生，董事长，筹商生学历。现任海通证券股份有限公司董事会秘书、 工会主席。历任上海万国证券公司筹商部筹商员、闸北营业部总司理助理、总经 理，申银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副 总司理，华宝信托投资有限使命公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事 兼总司理，海通证券股份有限公司副总司理。    陈戈先生，董事，筹商生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金              招募说明书 泰君安证券有限使命公司筹商所筹商员，富国基金管理有限公司筹商员、基金经 理、筹商部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   William Bamber，董事，硕士，特准金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资 产管理首席奉行官。历任多伦多证券来往所作念市商助理，加拿大帝国买卖银行伍 德岗迪证券公司固定收入销售和来往员、金融居品部奉行总监，加拿大帝国买卖 银行世界商场公司金融居品部奉行总监，Corp Capital 银行结构化居品主管，好意思 国汇丰银行结构化居品部高等副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类居品高等 董事总司理，加拿大帝国买卖银行结构化居品部全球负责东谈主、董事总司理兼金钱 处分决议中心负责东谈主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席奉行官。   方荣义先生，董事，副董事长，博士，高等司帐师。现任申万宏源集团股份 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副文书、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务司帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座扶植；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务技艺有限公司筹商所信息中心副主任，厦门大学工商管理扶植中心任 副扶植，中国东谈主民银行深圳市中心支行司帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东谈主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务司帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、奉行委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。   吴斌先生，董事，筹商生学历。现任海通证券股份有限公司机构销售部总经 理。历任金钱证券有限使命公司债券融资部高等司理，海通证券股份有限公司债 券部融资刊行部神气司理、业务员，债券部副总裁，债券融资部总司理助理、副 总司理，上海债券融资部总司理。   吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司内核负责东谈主、内核评 审总部总司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部来往部职工，申银万国证券 股份有限公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金      招募说明书 公室主任兼党委组织部副部长、东谈主力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司 党建办事部/党委办公室主任，申万宏源证券有限公司遐想财务管理总部总司理。   张晓燕女士，董事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国） 有限公司首席风险官。历任好意思国加州理工学院化学系筹商员，加拿大多伦多大学 化学系助理扶植，蒙特利尔银行企业操格调险部高瓜分析师、高等风险司理和部 门总监，谈明证券来往风险管理部副总裁兼总监，华裔银行全球风险管理部副总 裁、商场风险管控及分析主管，新加坡来往所风险管理部高等副总裁和风险管理 主管。   岑岭先生，董事，筹商生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲司帐师事务统共限公司山东分所职员，国 富浩华司帐师事务统共限公司山东分所职员，瑞华司帐师事务所（特殊往常合伙） 山东分所神气司理、注册司帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 抓办事），财务管理部部长。   李彧先生，寂寞董事，筹商生学历，高等经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、奉行副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司筹商 室科长、总裁室司理、总裁杰出助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   何伟先生，寂寞董事，筹商生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限使命公司董事长。   許濬先生，寂寞董事，博士，现任香港大学约束学院扶植、香港大学约束学 院环球买卖管理学硕士神气总监。历任香港科技大学管理学系助理扶植，香港中 文大学跨国买卖学系副扶植、管理学系扶植，香港大学约束学院副院长。   王叙果女士，寂寞董事，博士。现任南京审计大学金融学扶植、硕士生导师， 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金       招募说明书 从事金融学造就科研办事。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲 师、副扶植，南京审计学院副扶植。   孟祥元先生，监事长，筹商生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、计谋遐想部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策筹商员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高等职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（主抓办事），山东省金融资产 管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及综合管 理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副文书。   叶康先生，监事，博士。现任海通证券股份有限公司金融居品部总司理。历 任上海证券来往所博士后，海通证券股份有限公司销售来往总部网站筹备及珍贵， 柜台商场部职工、居品管理部副司理、居品管理部司理，云南分公司党总支文书、 副总司理（主抓办事）、总司理。   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理。 历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与 风险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规 综合部业务董事、综合管理总部综合行政部司理、法律合规总部合规综合部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。   赵士毅先生，监事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企 业投资发展部负责东谈主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业 务主管，西班牙对外银行中国区奉行董事、业务发展主管、中国区私东谈主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东谈主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、西 班牙对外银行全球后生携带层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际发 展部奉行总司理兼集团金钱管理和私东谈主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国） 有限公司亚洲区计谋发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金         招募说明书   高玲女士，监事，筹商生学历。现任富国基金积贮来往部风控副总监兼资深 风险管理司理。历任安永华明司帐师事务所（特殊往常合伙）高等审计员，富国 基金高等合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高等风险管理司理、集 中来往部风控总监助理。   马兰女士，监事，筹商生学历。现任富国基金营销管理部商场策略总监助理 兼高等商场策略司理。历任营销筹备司理、高等营销筹备司理。   黄宝菊女士，监事，筹商生学历。现任富国基金东谈主力资源部东谈主力资源总监兼 高等东谈主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东谈主力资源专员、东谈主力资源司理、东谈主力资源部东谈主力资源总监助理、东谈主力资源部 东谈主力资源副总监。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核总监兼资 深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司法 务，富国基金助理信息表示与法务员、高等法律合规司理、合规稽核部合规稽核 总监助理、合规稽核部合规稽核副总监。   赵瑛女士，筹商生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司看管长。   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州收支口商品窥察局秘 书、晋江收支口商品窥察局办事处负责东谈主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部巡视员、高等巡视员、部门 副司理、部门司理、看管长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。   陆文佳女士，筹商生学历，硕士学位。曾任中国开导银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司商场总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金                  招募说明书 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。   李笑薇女士，筹商生学历，博士学位，高等经济师。曾任国度教委外资贷款 办公室神气官员，摩根士丹利成本国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股 票风险评估部高等筹商员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高等基金司理及高等筹商员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金司理、量化与国外投资部总司理、公司总司理助理， 现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   朱少醒先生，筹商生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任居品开发主管、基金司理助理、基金司理、筹商部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   李强先生，筹商生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息技艺 部高等司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、信息技艺部副总司理、信息技艺部总司理兼数字金融业务部副 总司理，现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息技艺部总司理、数字金融 业务部副总司理。   （1）现任基金司理： 王乐乐，博士，曾任上海证券有限使命公司筹商员， 华泰联合证券有限使命公司筹商员，华泰证券股份有限公司筹商员、立异遐想团 队负责东谈主；自 2015 年 5 月加入富国基金管理有限公司，历任定量基金司理、量 化投资部量化投资总监助理、高等定量基金司理；现任富国基金量化投资部 ETF 投资总监兼高等定量基金司理。自 2019 年 07 月起任富国中证军工龙头来往型开 放式指数证券投资基金基金司理；自 2019 年 09 月起任富国中证央企立异驱动交 易型盛开式指数证券投资基金基金司理；自 2019 年 10 月起任富国中证消耗 50 来往型盛开式指数证券投资基金基金司理；自 2019 年 11 月起任富国中证科技 证央企立异驱动来往型盛开式指数证券投资基金聚合基金基金司理；自 2020 年 理；自 2020 年 03 月起任富国中证消耗 50 来往型盛开式指数证券投资基金聚合 基金基金司理；自 2020 年 03 月起任富国中证医药 50 来往型盛开式指数证券投 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金              招募说明书 资基金基金司理；自 2020 年 07 月起任富国上海金来往型盛开式证券投资基金基 金司理；自 2020 年 07 月起任富国上海金来往型盛开式证券投资基金聚合基金基 金司理；自 2021 年 05 月起任富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金 基金司理；自 2022 年 07 月起任富国中证上海环交所碳中庸来往型盛开式指数证 券投资基金基金司理；自 2022 年 11 月起任富国中证 A100 来往型盛开式指数证 券投资基金(原富国中证 100 来往型盛开式指数证券投资基金)基金司理；自 2022 年 12 月起任富国北证 50 成份指数型证券投资基金基金司理；自 2023 年 06 月 起任富国中证上海环交所碳中庸来往型盛开式指数证券投资基金聚合基金基金 司理；自 2023 年 11 月起任富国中证医药 50 来往型盛开式指数证券投资基金联 接基金基金司理；自 2024 年 06 月起任富国中证 A100 来往型盛开式指数证券投 资基金发起式聚合基金(原富国中证 100 来往型盛开式指数证券投资基金发起式 聚合基金)基金司理；自 2024 年 09 月起任富国中证 A500 来往型盛开式指数证 券投资基金基金司理；自 2024 年 11 月起任富国中证 A500 来往型盛开式指数证 券投资基金发起式聚合基金基金司理；具有基金从业经验。   殷钦怡，硕士，曾任国泰君安证券股份有限公司资深分析师；自 2023 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任定量筹商员；现任富国基金量化投资部定量 基金司理。自 2024 年 07 月起任富国中证国企一带一皆来往型盛开式指数证券投 资基金基金司理；自 2024 年 07 月起任富国中证国企一带一皆来往型盛开式指数 证券投资基金聚合基金基金司理；自 2024 年 07 月起任富国中证全指建筑材料交 易型盛开式指数证券投资基金基金司理；自 2024 年 07 月起任富国中证全指证券 公司来往型盛开式指数证券投资基金基金司理；自 2024 年 07 月起任富国中证细 分化工产业主题来往型盛开式指数证券投资基金发起式聚合基金基金司理；自 金司理；自 2025 年 02 月起任富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金 基金司理；自 2025 年 02 月起任富国中证细分机械开导产业主题来往型盛开式指 数证券投资基金基金司理；自 2025 年 02 月起任富国中证新华社民族品牌工程交 易型盛开式指数证券投资基金基金司理；自 2025 年 02 月起任富国中证新华社民 族品牌工程来往型盛开式指数证券投资基金聚合基金基金司理；具有基金从业资 格。 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金         招募说明书   公司投委会成员：总司理陈戈，分担副总司理朱少醒，分担副总司理李笑薇。   三、 基金管理东谈主的职责 配收益； 他法律步履；   四、 基金管理东谈主对于遵命法律法则的承诺 作办法》、     《销售办法》、           《信息表示办法》等法律法则的步履，并承诺建立健全的 里面抑遏轨制，选择有用措施，驻扎违警步履的发生。 里面风险抑遏轨制，选择有用措施，驻扎下列步履的发生：   （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）顽抗正地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东谈主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产； 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金        招募说明书   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东谈主从事相干的来往行径；   （7）粗鲁牵涉，不按照章程履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会章程退却的其他步履。 家连接法律、法则及行业法度，古道信用、辛苦尽责，不从事以下行径：   （1）越权或非法经营；   （2）违反基金合同或托管左券；   （3）专诚损伤基金份额抓有东谈主或其他基金相干机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   （5）断绝、打扰、窒碍或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗鲁牵涉、浪费权力，不按照章程履行职责；   （7）违反现行有用的连接法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的有 关章程，泄露在职职期间明察的连接证券、基金的买卖奥妙、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资遐想等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事 相干的来往行径；   （8）协助、接受奉求或以其他任何情势为其他组织或个东谈主进行证券来往；   （9）违反证券来往场所业务功令，利用对敲、倒仓等技能垄断商场价钱， 滋扰商场次第；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息表示和告白中专诚含有不实、误导、诓骗因素；   （12）以不正大技能谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，损伤证券投资基金从业东谈主员形象；   （14）其他法律、行政法则退却的步履。   五、 基金管理东谈主对于退却性步履的承诺   为珍贵基金份额抓有东谈主的正当权益，本基金退却从事下列步履： 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金       招募说明书   如法律、行政法则或监管部门取消或治愈上述退却性章程，基金管理东谈主在履 行允洽要领后，本基金可不受上述章程的限制或按治愈后的章程奉行，不需经基 金份额抓有东谈主大会审议。      六、 基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 泄露在职职期间明察的连接证券、基金的买卖奥妙，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资遐想等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相干的交 易行径；      七、 基金管理东谈主的风险管理体系和里面抑遏轨制   本基金在运作过程中面对的风险主要包括商场风险、信用风险、流动性风险、 管理风险、操作或技艺风险、合规性风险以过头他风险。   针对上述各式风险，基金管理东谈主建立了一套齐全的风险管理体系，具体包括 以下内容：   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理计谋、主见，设立相应的 组织机构，配备相应的东谈主力资源与技艺系统，设定风险管理的时辰边界与空间范 围等内容。   （2）识别风险。辨识组织系统与业务历程中存在的风险以及风险存在的原 因。   （3）分析风险。查验存在的抑遏措施，分析风险发生的可能性过头引起的 后果。 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金     招募说明书   （4）度量风险。评估风险水平的高下，既有定性的度量技能，也有定量的 度量技能。定性的度量是把风险水平折柳为多少级别，每一种风险按其发生的可 能性与后果的严重进度分别干预相应的级别。定量的方法则是遐想一些风险贪图， 测量其数值的大小。   （5）处理风险。将风险水平与既定的法度相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理遐想， 对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的救急处理措施。   （6）监视与查验。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以改变。   （7）陈诉与参谋。建立风险管理的陈诉系统，使公司鼓励、公司董事会、 公司高等管理东谈主员及监管部门了解公司风险管理景色，并寻求参谋办法。   （1）里面抑遏的原则   ①全面性原则。里面抑遏轨制阴事公司的各项业务、各个部门和各级东谈主员， 并浸透到决策、奉行、监督、反馈等各个经营步骤。   ②寂寞性原则。公司缔造寂寞的看管长与监察稽核职能部门，并使它们保抓 高度的寂寞性与巨擘性。   ③相互制约原则。公司部门和岗亭的设立权责分明、相互牵制，并通过切实 可行的相互制衡措施来排斥里面抑遏中的盲点。   ④要紧性原则。公司的发展必须建立在风险抑遏完善和踏实的基础上，里面 风险抑遏与公司业务发展同等要紧。   （2）里面抑遏的主要内容   ①抑遏环境   公司董事会、监事会可爱建立完善的公司治理结构与里面抑遏体系。基金管 理东谈主在董事会下缔造有寂寞董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面 抑遏体系；公司监事会负责审阅外部寂寞审计机构的审计陈诉，确保公司财务报 告的真确性、可靠性，督促实施连接审计建议。   公司管理层在总司理携带下，雅致奉行董事会确定的里面抑遏计谋，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展计谋，缔造了总司理办公会、投资决策 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金       招募说明书 委员会、风险抑遏委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的 要紧决策。   此外，公司设有看管长，全权负责公司的监察与稽核办事，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面查验与监督，参与公司风险抑遏办事，发 生要紧风险事件时向公司董事长和中国证监会陈诉。   ②风险评估   公司里面稽核东谈主员如期评估公司及基金的风险景色，包括统共能对经营主见、 投资主见产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体经营主见产生影响的可能 性及影响进度，并将评估陈诉报总司理办公会和风险抑遏委员会。   ③操作抑遏   公司里面组织结构的遐想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互合营与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、商场等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作相互寂寞，况兼有寂寞的陈诉系统。各业务部门之间相互核 对、相互牵制。   各业务部门里面办事岗亭单干合理、职责明确，形成相互查验、相互制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各办事岗亭均制定有相应的书面管理轨制。   在明确的岗亭使命轨制基础上，设立科学、合理、法度化的业务操作历程， 每项业务操作有明晰、书面化的操作手册，同期，章程完备的处理手续，保存完 整的业务纪录，制定严格的查验、复核法度。   ④信息与疏导   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲演体系，通过建立有用的信息 交流渠谈，保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责相干的信息，保 证信息实时投递允洽的东谈主员进行处理。   ⑤监督与里面稽核   基金管理东谈主缔造了寂寞于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职 能，查验、评价公司里面抑遏轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面抑遏 轨制的奉行情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时提倡改进办法， 促进公司里面管理轨制有用地奉行。里面稽核东谈主员具有相对的寂寞性，监察稽核 陈诉提交整体董事审阅并报送中国证监会。 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金     招募说明书   （1）基金管理东谈主确知建立、实施和援助里面抑遏轨制是基金管理东谈主董事会 及管理层的使命；   （2）上述对于里面抑遏的表示真确、准确；   （3）基金管理东谈主承诺将根据商场环境的变化及公司的发展不绝完善里面控 制轨制。 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金                  招募说明书                       第四部分 基金托管东谈主    一、基金托管东谈主概况    称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）    缔造日历：1987 年 4 月 8 日    注册地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦    注册成本：252.20 亿元    法定代表东谈主：缪建民    行长：王良    资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号    电话：4006195555    传真：0755-83195201    资产托管部信息表示负责东谈主：张姗    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东谈主抓股的股 份制买卖银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股， 并于 2002 年 3 月顺利地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码： 了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌来往（股票代码：3968），10 月 5 日 哄骗 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。抑遏 2024 年 9 月 30 日，本集团总 资产 116,547.63 亿元东谈主民币，高等法下成本充足率 18.67%，权重法下成本充足 率 15.33%。 意，改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业 务管理团队、居品研发团队、风险管理团队、系统与数据团队、神气支抓团队、 运营管理团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现有职工 249 东谈主。2002 年 11 月，经中国东谈主民银行和中国证监会批准取得证券投资基金托管业务经验，成为国 内第一家取得该项业务经验上市银行；2003 年 4 月，老成办理基金托管业务。 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金             招募说明书 招商银行当作托管业务禀赋最全的买卖银行之一，领有证券投资基金托管经验、 基本养老保障基金托管机构经验、受托投资管理托管业务托管经验、保障资金托 管业务经验、企业年金基金托管业务经验、及格境外机构投资者托管（QFII）资 格、及格境内机构投资者托管（QDII）经验、私募基金业务外包服务经验、存托 凭证试点存托业务等业务经验。   招商银行资产托管衔尾自身在托管行业深耕 22 年的专科才气和立异精神， 推出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行计谋，辛苦于成为服务更 佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得 相信的群众、贴心折务的管家、让价值抓续加多、客户的体验更佳”的“4+主见”， 以立异的“服务居品化”为方法论，全场所助力资管机构完结可抓续的高质地发 展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”                           “大不雅投研”                                “见微 数据”三个服务子品牌，不绝立异托管系统、服务和居品：在业内率先推出“网 上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6S”托管服务法度，首家发布私募基 金绩效分析陈诉，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台， 顺利托管国内第一只券商聚集资产管理遐想、第一只 FOF、第一只信托资金遐想、 第一只股权私募基金、第一家完结货币商场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境 外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户迎接、第一 家大小非解禁资产、第一单 TOT 援助，完结从单一托管服务商向全面投资者服 务机构的转变，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务抓续稳当发展，社会影响力不绝擢升,比年来取得业 内各种奖项荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融立异 “十佳金融居品立异奖”； 6 月荣获《财资》                      “中国最好托管银行奖”，成为国内 唯独取得该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产管理“金贝奖”                             “最好资产托管银 行”、         “2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银   《21 世纪经济报谈》 巨匠》   “中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》                       “中国最好托管银行奖”；                                  “全功 能网上托管银行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中国金融立异“十佳金融居品立异奖”。 奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点 子”决议一等奖，以及中央金融团工委、寰球金融青联第五届“双擢升”金点子 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金                招募说明书 决议二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国际             “中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方金钱 财经巨擘媒体《亚洲银巨匠》 风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得相信托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》          “2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》                                     “中 国最好托管机构”        “中国最好待业金托管机构”                    “中国最好零卖基金行政外包”三 项大奖；12 月荣获 2019 东方金钱风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年         “中国境内最好托管机构”                    “最好公募基金托管机构”                               “最好公募 基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英 华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算 有限使命公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方金钱风 云榜“2020 年度最受接待托管银行”奖项；2021 年 10 月，                                  《证券时报》                                       “2021 年 度凸起资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公 募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结 算有限使命公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务凸起机构”奖项；9 月 荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好迎接托管银 行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度凸起资产托管银行天玑奖”； 银行间商场算帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、寰球银行间同行拆 借中心“2022 年度银行间本币商场托管业务商场立异奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业立异英华奖“托管立异奖”；2023 年 （寰球性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方金钱风浪榜》“2023 年度托管银 行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限使命公司“2023 年度优秀 资产托管机构”、“2023 年度估值业务凸起机构”、“2023 年度债市领军机构”、 “2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养 老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管合营伙伴”奖。2024 年 4 月，荣 获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20 周年杰出评比“优秀 ETF 托管东谈主”” 奖。2024 年 6 月，荣获上海算帐所“2023 年度优秀托管机构”奖。2024 年 8 月， 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金                 招募说明书 在《21 世纪经济报谈》垄断的 2024 资产管理年会暨十七届 21 世纪【金贝】资 产管理竞争力筹商案例发布盛典上，“招商银行托管+”荣获“2024 超卓影响力品 牌”奖项；2024 年 9 月，在 2024 财联社中国金融业“拓扑奖”评比中，荣获银行业 务类奖项“2024 年资产托管银行‘拓扑奖’”。   二、主要东谈主员情况   缪建民先生，本行董事长、非奉行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事 长。中央财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中央 委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司 副董事长、总裁，中国东谈主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长， 曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长，中国东谈主保资产管理有限公司董事 长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障（香港）有限公司董 事长，东谈主保成本投资管理有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限使命公司董事 长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文书、奉行董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高 级经济师。1995 年 6 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长、行长， 面主抓本行办事，2022 年 5 月 19 日起任本行党委文书，2022 年 6 月 15 日起任 本行行长。兼任本行香港上市相做事宜之授权代表、招银国际金融控股有限公司 董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联消耗金融有 限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付算帐协会副会长、中 国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融司帐学会第六届常务理 事、广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 圳分行行长，本行行长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士筹商生毕业，2001 年 8 月加 入招商银行于今，历任招商银行合肥分行风险抑遏部副司理、司理、信贷管理部 总司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、 投行与金融商场部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金               招募说明书 入的筹商和丰富的实务训戒。   三、基金托管业务经营情况   抑遏 2024 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1518 只证券投资 基金。   四、托管东谈主的里面抑遏轨制   招商银行确保托管业务严格遵命国度连接法律法则和行业监管轨制，坚抓守 法经营、法度运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、奉行机制和监督机制， 谨防和化解经营风险，确保托管业务的稳当运行和托管资产的安全；建立成心于 查错防弊、堵塞间隙、排斥隐患，保证业务稳当运行的风险抑遏轨制，确保托管 业务信息真确、准确、齐全、实时；确保内控机制、体制的不绝改进和各项业务 轨制、历程的不绝完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面抑遏及风险谨防体系：   一级里面抑遏及风险谨防是在招商银行总行风险管控层面对风险进行驻扎 和抑遏；总行风险管理部、法律合规部、审计部寂寞对资产托管业务进行评估监 督，并提倡内控擢升管理建议。   二级里面抑遏及风险谨防是招商银行资产托管部缔造风险合规管理相干团 队，负责部门里面风险驻扎和抑遏，实时发现里面抑遏劣势，提倡整改决议，跟 踪整改情况，并径直向部门总司理室陈诉。   三级里面抑遏及风险谨防是招商银行资产托管部在设立专科岗亭时，苦守内 抑遏衡原则，视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面抑遏阴事各项业务过程和操作步骤、阴事统共团队 和岗亭，并由全部东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管理轨制的建立均以谨防风 险、审慎经营为起点，体现“内控优先”的要求。 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金      招募说明书   （3）寂寞性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保抓相对寂寞， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面抑遏的查验、评价 部门寂寞于里面抑遏的建立和奉行部门。   （4）有用性原则。里面抑遏有用性包含里面抑遏遐想的有用性、里面抑遏 奉行的有用性。里面抑遏遐想的有用性是指里面抑遏的遐想阴事了统共应护理的 要紧风险，且遐想的风险应付措施允洽。里面抑遏奉行的有用性是指里面抑遏能 够按照遐想要求严格有用奉行。   （5）顺应性原则。里面抑遏顺应招商银行托管业务风险管理的需要，并能 够跟着托管业务经营计谋、经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法律、 法则、政策轨制等外部环境的改变实时进行改进和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公阵势与我行其他业务阵势阻隔， 办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风 险谨防的目的。   （7）要紧性原则。里面抑遏在完结全面抑遏的基础上，护理要紧托管业务 要紧事项和高风险步骤。   （8）制衡性原则。里面抑遏大要完结在托管组织体系、机构设立、权责分 配及业务历程等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制开导。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产 品受理、司帐核算、资金算帐、岗亭管理、档案管理和信息管理等方面制定一系 列规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本章程、业务管理办法和业务操作规 程。轨制结构端倪明晰、管理要求明确，得志风险管理全阴事的要求，保证资产 托管业务科学化、轨制化、法度化运作。   （2）业务信息风险抑遏。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份措施，接纳加密、直连方式传输数据，数据奉行异域实时备份， 统共的业务信息须经过严格的授权方能进行访谒。   （3）客户贵寓风险抑遏。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客 户贵寓严格守密，除法律法则和其他连接章程、监管机构及审计要求外，不向任 何机构、部门或个东谈主泄露。 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金       招募说明书   （4）信息技艺系统风险抑遏。招商银行对信息技艺系统机房、权限管理实 行双东谈主双岗双责，电脑机房 24 小时值班并设立门禁，统共电脑设立密码及相应 权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构 实行防火墙保护，对信息技艺系统选择两地三中心的救急备份管理措施等，保证 信息技艺系统的安全。   （5）东谈主力资源抑遏。招商银行资产托管部通过建立细密的企业文化和职工 培训、激发机制、加强东谈主力资源管理及建立东谈主才梯级队列及东谈主才储备机制，有用 地进行东谈主力资源管理。   五、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和要领   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管理 办法》等连接法律法则的章程及基金合同、托管左券的约定，对基金投资边界、 投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务步骤中，基金托管东谈主对基金 管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的索要与支付情况进行查验监 督，对违反法律法则、基金合同的指示断绝奉行，独立即通告基金管理东谈主。   基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依据来往要领也曾顺利的投资指示违反法律、 行政法则和其他连接章程，或者违反基金合同约定，实时以书面情势通告基金管 理东谈主进行整改，整改的时限应允洽法律法则及基金合同允许的治愈期限。基金管 理东谈主收到通告后应实时查对阐述并以书面情势向基金托管东谈主发出回函并改正。基 金管理东谈主对基金托管东谈主通告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈诉 中国证监会。 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金              招募说明书                      第五部分 相干服务机构    一、 基金销售机构             直销机构    称号：富国基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二座 27-    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    法定代表东谈主：裴长江    总司理：陈戈    直销网点：直销中心    直销中心性址：上海市浦东新区世纪正途 1196 号世纪汇二座 27 层    客户服务和解参谋电话：95105686、4008880688（寰球和解，免远程话费）    传真：021-20513177    连接东谈主：吕铭泽    公司网站：www.fullgoal.com.cn             场内申购、赎回代办证券公司    （1）爱建证券有限使命公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1600 号 1 幢 32 楼    办公地址：上海市世纪正途 1600 号 32 楼    法东谈主代表：祝健    连接东谈主员：庄传勇    客服电话：956021    公司网站：www.ajzq.com    （2）渤海证券股份有限公司    注册地址：天津市经济技艺开发区第二大街 42 号写字楼 101 室    办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号    法东谈主代表：安志勇 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金             招募说明书   连接东谈主员：蔡霆   客服电话：956066   公司网站：https：//www.bhzq.com   （3）财达证券股份有限公司   注册地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦   办公地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦   法东谈主代表：翟建强   连接东谈主员：李卓颖   客服电话：95363(河北省内)0311-95363(河北省外）   公司网站：www.95363.com   （4）财通证券股份有限公司   注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 199 号财通双冠大厦西楼   办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 199 号财通双冠大厦西楼   法东谈主代表：陆建强   连接东谈主员：章力彬   客服电话：95336 浙江省-，4008696336 寰球-   公司网站：www.ctsec.com   （5）大同证券有限使命公司   注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层   办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层   法东谈主代表：董祥   连接东谈主员：薛津   客服电话：4007121212   公司网站：www.dtsbc.com.cn   （6）德邦证券股份有限公司   注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼   办公地址：上海市杨浦区荆州路 198 号万硕大厦 A 栋 21 楼德邦证券   法东谈主代表：武晓春   连接东谈主员：朱磊 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金        招募说明书   客服电话：400-8888-128   公司网站：http：//www.tebon.com.cn   （7）东北证券股份有限公司   注册地址：吉林省长春市南关区生态大街 6666 号   办公地址：长春市解放大路 1138 号   法东谈主代表：李福春   连接东谈主员：安岩岩   客服电话：95360   公司网站：www.nesc.cn   （8）东方金钱证券股份有限公司   注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦   法东谈主代表：戴彦   连接东谈主员：唐湘怡   客服电话：95357   公司网站：http：//www.18.cn   （9）东莞证券股份有限公司   注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号   办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号   法东谈主代表：陈照星   连接东谈主员：陈士锐   客服电话：95328   公司网站：http：//www.dgzq.com.cn   （10）东海证券股份有限公司   注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层   办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦   法东谈主代表：王文卓   连接东谈主员：王一彦   客服电话：95531；400-8888-588 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金                招募说明书    公司网站：www.longone.com.cn    （11）东吴证券股份有限公司    注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号    办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号    法东谈主代表：范力    连接东谈主员：陆晓    客服电话：95330    公司网站：www.dwzq.com.cn    （12）东兴证券股份有限公司    注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新恢弘厦 B 座 12、15 层    办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新恢弘厦 B 座 12、15 层    法东谈主代表：魏庆华    连接东谈主员：汤漫川    客服电话：4008-888-993    公司网站：www.dxzq.net    （13）贞洁证券股份有限公司    注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-    办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华裔国际大厦 22-24 层    法东谈主代表：施华    连接东谈主员：徐锦福    客服电话：95571    公司网站：www.foundersc.com    （14）广发证券股份有限公司    注册地址：广州市黄埔区中新广州常识城起飞一街 2 号 618 室    办公地址：广东省广州河汉北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼    法东谈主代表：孙树明    连接东谈主员：黄岚    客服电话：95575 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金                招募说明书   公司网站：www.gf.com.cn   （15）国金证券股份有限公司   注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号   办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号   法东谈主代表：冉云   连接东谈主员：刘婧漪   客服电话：95310   公司网站：www.gjzq.com.cn   （16）国泰君安证券股份有限公司   注册地址：上海市浦东新区解放贸易试验区商城路 618 号   办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼   法东谈主代表：贺青   连接东谈主员：芮敏琪   客服电话：400-8888-666/ 95521   公司网站：www.gtja.com   （17）国投证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一皆 119 号安信金融大厦   办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一皆 119 号安信金融大厦   法东谈主代表：段文务   连接东谈主员：陈剑虹   客服电话：95517   公司网站：http：//www.essence.com.cn/   （18）国新证券股份有限公司   注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室   办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东谈主保寿险大厦   法东谈主代表：张海文   连接东谈主员：李慧灵   客服电话：95390   公司网站：www.crsec.com.cn 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金             招募说明书   （19）国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层   办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层   法东谈主代表：张纳沙   连接东谈主员：李颖   客服电话：95536   公司网站：www.guosen.com.cn   （20）海通证券股份有限公司   注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦   办公地址：上海市广东路 689 号   法东谈主代表：周杰   连接东谈主员：李笑鸣   客服电话：95553   公司网站：www.htsec.com   （21）华宝证券股份有限公司   注册地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区世纪正途 100 号 57 层   办公地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区世纪正途 100 号 57 层   法东谈主代表：刘加海   连接东谈主员：刘闻川   客服电话：4008-209-898   公司网站：www.cnhbstock.com   （22）华福证券有限使命公司   注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层   办公地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层   法东谈主代表：黄金琳   连接东谈主员：张宗锐   客服电话：95547   公司网站：www.hfzq.com.cn   （23）华金证券股份有限公司 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金               招募说明书     注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室     办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号陆家嘴世纪金融广场 2 号楼 27 层     法东谈主代表：宋卫东     连接东谈主员：龙莹     客服电话：9560110     公司网站：www.huajinsc.cn     （24）华泰证券股份有限公司     注册地址：南京市江东中路 228 号     办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 正途 4011 号港中旅大厦 18 楼     法东谈主代表：张伟     连接东谈主员：胡子豪     客服电话：95597     公司网站：www.htsc.com.cn     （25）金元证券股份有限公司     注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼     办公地址：深圳市深南正途 4001 号期间金融中心 17 层     法东谈主代表：王作义     连接东谈主员：马贤清     客服电话：400-8888-228     公司网站：www.jyzq.cn     （26）开源证券股份有限公司     注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层     办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层     法东谈主代表：李刚     连接东谈主员：邵丹     客服电话：95325     公司网站：www.kysec.cn/ 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金            招募说明书    （27）联储证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈岗厦社区深南正途南侧金地中心大厦 9 楼    办公地址：北京市向阳区耐心路 5 号院 3 号楼中建金钱国际中心 27 层联储 证券    法东谈主代表：吕春卫    连接东谈主员：丁倩云    客服电话：400-620-6868    公司网站：www.lczq.com    （28）民生证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 8 号    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 8 号    法东谈主代表：冯鹤年    连接东谈主员：赵明    客服电话：400-6198-888    公司网站：www.mszq.com    （29）吉祥证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-    办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-    法东谈主代表：何之江    连接东谈主员：吴琼    客服电话：95511-8    公司网站：stock.pingan.com    （30）山西证券股份有限公司    注册地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼    办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼    法东谈主代表：王怡里    连接东谈主员：郭熠 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金             招募说明书    客服电话：400-666-1618、95573    公司网站：www.i618.com.cn    （31）上海证券有限使命公司    注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号    法东谈主代表：何伟    连接东谈主员：张瑾    客服电话：400-819-8198    公司网站：www.shzq.com    （32）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    法东谈主代表：王献军    连接东谈主员：梁丽    客服电话：95523、4008895523    公司网站：www.swhysc.com    （33）申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层    法东谈主代表：杨周密    连接东谈主员：陈宇    客服电话：95523、4008895523    公司网站：www.swhysc.com    （34）万联证券股份有限公司    注册地址：广东省广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层    办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层    法东谈主代表：袁笑一 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金                招募说明书   连接东谈主员：丁想   客服电话：95322   公司网站：www.wlzq.cn   （35）西部证券股份有限公司   注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室   办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室   法东谈主代表：徐朝日   连接东谈主员：张吉安   客服电话：95582   公司网站：www.west95582.com   （36）湘财证券股份有限公司   注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   法东谈主代表：高振营   连接东谈主员：江恩前   客服电话：95351   公司网站：www.xcsc.com   （37）信达证券股份有限公司   注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼   办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼   法东谈主代表：祝瑞敏   连接东谈主员：唐静   客服电话：95321   公司网站：www.cindasc.com   （38）兴业证券股份有限公司   注册地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 268 号   办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五谈口广场 1 号楼 21 层   法东谈主代表：杨华辉   连接东谈主员：夏中苏 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金                 招募说明书   客服电话：95562   公司网站：www.xyzq.com.cn   （39）长城证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层   办公地址：深圳市福田区深南正途 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层   法东谈主代表：张巍   连接东谈主员：刘阳   客服电话：95514   公司网站：www.cgws.com   （40）招商证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区福田街谈福华一皆 111 号   办公地址：深圳市福田区福华一皆 111 号招商证券大厦 23 楼   法东谈主代表：霍达   连接东谈主员：业清扬   客服电话：95565/0755-95565   公司网站：www.cmschina.com   （41）浙商证券股份有限公司   注册地址：浙江省杭州市五星路 201 号   办公地址：浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6、7 楼   法东谈主代表：吴承根   连接东谈主员：张国放   客服电话：4006-967777   公司网站：www.stocke.com.cn   （42）中国国际金融股份有限公司   注册地址：北京市开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层   办公地址：北京市开国门外大街甲 6 号 SK 大厦 3 层   法东谈主代表：沈如军   连接东谈主员：陶亭   客服电话：010-65051166 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金                  招募说明书    公司网站：http：//www.cicc.com.cn    （43）中国星河证券股份有限公司    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦    法东谈主代表：王晟    连接东谈主员：辛国政    客服电话：4008-888-888、95551    公司网站：www.chinastock.com.cn    （44）中国中金金钱证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 第 46 层 01 至 08 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至    法东谈主代表：高涛    连接东谈主员：张鹏    客服电话：95532、400-600-8008    公司网站：www.ciccwm.com    （45）中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市经七路 86 号    办公地址：济南市经七路 86 号 23 层    法东谈主代表：王洪    连接东谈主员：吴阳    客服电话：95538    公司网站：www.zts.com.cn    （46）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号    法东谈主代表：王常青    连接东谈主员：权唐 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金          招募说明书   客服电话：400-8888-108   公司网站：www.csc108.com   （47）中信证券（山东）有限使命公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法东谈主代表：肖海峰   连接东谈主员：赵如意   客服电话：95548   公司网站：sd.citics.com   （48）中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场(二期)北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦   法东谈主代表：张佑君   连接东谈主员：顾凌   客服电话：95548 或 4008895548   公司网站：www.cs.ecitic.com   （49）中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房   办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层   法东谈主代表：胡伏云   连接东谈主员：陈靖   客服电话：95396   公司网站：www.gzs.com.cn        二级商场来往代办证券公司   场内发售代理机构为具有代销业务经验，并经深圳证券来往所及中国证券登 记结算有限使命公司招供的证券公司（具体名单可在深圳证券来往所网站查询）。        其他 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金            招募说明书   基金管理东谈主可根据连接法律法则的要求，选拔其它允洽要求的机构销售本基 金，并在基金管理东谈主网站公示。   二、 登记机构   称号：中国证券登记结算有限使命公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：戴文采   电话： （010）50938782   传真： （010）50938991   连接东谈主：赵亦清   三、 出具法律办法书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   连接东谈主：陈颖华   承办讼师：清早、陈颖华   四、 审计基金财产的司帐师事务所   称号：安永华明司帐师事务所（特殊往常合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   奉行事务合伙东谈主：毛鞍宁   连接电话：010-58153000   传真：010-85188298   连接东谈主：王珊珊   承办注册司帐师：王珊珊、李倩妤 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金                 招募说明书                    第六部分 基金的召募    一、 基金召募的依据    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过头他连接章程召募，已于 2021 年 3 月 5 日取得中国证监会准予注册的批复（证 监许可【2021】729 号《对于准予富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资 基金注册的批复》）。    二、 基金类型和存续期间    三、 召募情况    经安永华明司帐师事务所（特殊往常合伙）验资，本次召募的有用认购户数 为 6,212 户，本次召募期的有用认购份额 520,471,272.00 份，利息结转的基金份 额 44,678.00 份，忖度共 520,515,950.00 份基金份额。    在基金召募期内，基金管理东谈主的基金从业东谈主员未认购本基金的基金份额；基 金管理东谈主未使用固有资金认购本基金。    四、 刊行聚合基金或增设新的份额类别    在不违反法律法则、基金合同章程及对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影 响的前提下，基金管理东谈主可根据基金发展需要，与基金托管东谈主协商一致后，召募 并管理以本基金为主见 ETF 的一只或多只聚合基金，或为本基金增设新的份额 类别，而无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金           招募说明书              第七部分 基金合同的顺利      一、 基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东谈主民币且 基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金管理东谈主依据法律法 规及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘任法定验资机构验资， 自收到验资陈诉之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈垄断理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面阐述之日起，基金合同顺利；不然基金合同不顺利。基金管理东谈主 在收到中国证监会阐述文献的次日对基金合同顺利事宜给予公告。基金管理东谈主应 将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履收尾前，任何东谈主不得 动用。网下股票认购所召募的股票按照来往所和登记机构的功令和历程办理冻结。      二、 基金合同的顺利   根据连接章程，本基金得志基金合同顺利条件，基金合同于 2021 年 5 月 12 日老成顺利。自基金合同顺利日起，本基金管理东谈主老成最先管理本基金。      三、 基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和资产限度   基金合同顺利后，贯串 20 个办事日出现基金份额抓有东谈主数目起火 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期陈诉中给予表示； 贯串 50 个办事日出现前述情形的，基金合同休止，不需召开基金份额抓有东谈主大 会。   若中国证监会章程发生变化，上述章程被取消、篡改或补充时，则本基金可 以参照届时有用的章程奉行。   法律法则或中国证监会另有章程时，从其章程。 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金     招募说明书              第八部分 基金份额的折算   基金合同顺利后，为提高来往便利或基金运作需要，本基金不错进行份额折 算。      一、 基金份额折算的时辰   基金管理东谈主可根据践诺需要确定基金份额折算日，并依照《信息表示办法》 的连接章程提前公告。      二、 基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管理东谈主向登记机构肯求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额抓有东谈主抓有的基金份额 数额将发生治愈，但治愈后的基金份额抓有东谈主抓有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额抓有东谈主的权益无本质性影响（因少许 点后的余数处理而产生的损益不视为本质性影响）。基金份额折算后，基金份额 抓有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理，基 金管理东谈主可延伸办理基金份额折算。      三、 基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金              招募说明书             第九部分 基金份额的上市来往   一、 基金份额的上市   基金合同顺利后，具备下列条件的，基金管理东谈主可依据《深圳证券来往所证 券投资基金上市功令》，向深圳证券来往所肯求上市：   二、 基金份额的上市来往   基金份额在深圳证券来往所的上市来往，应免除《深圳证券来往所来往功令》、 《深圳证券来往所证券投资基金上市功令》、                    《深圳证券来往所证券投资基金来往 和申购赎回实施确定》等连接章程。   本基金于 2021 年 5 月 20 日起在深圳证券来往所上市来往。   三、 基金在深圳证券来往所停复牌、暂停上市、收复上市或休止上市的 情形和处理方式   基金份额在深圳证券来往所上市后，如遇停复牌、暂停上市、收复上市或终 止上市的情形，按照《深圳证券来往所证券投资基金上市功令》的相干章程业务 功令、通告、指引、指南等奉行。   当基金发生深圳证券来往所相干章程所章程的因不再具备上市条件而应当 休止上市的情形时，本基金将按《基金合同》的约定变更为非上市的盛开式指数 基金，基金称号变更为“富国中证 800 银行指数证券投资基金”，无需召开基金 份额抓有东谈主大会。基金转型并休止上市后，对于本基金场内份额的处理功令由基 金管理东谈主提前制定并公告。   四、 基金份额参考净值（IOPV）的计算与公告   基金管理东谈主或者基金管理东谈主奉求的机构不错在来往时辰内，根据申购赎回清 单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算基金份额参考净值（IOPV），并由 深圳证券来往所在来往时辰内发布，供投资者来往、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的成份证券的必须替 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金       招募说明书 代金额之和＋申购赎回清单中不错用现款替代的成份证券的数目与最新成交价 乘积之和+申购赎回清单中退却用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之 和＋申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回单元对应的基金份额。   五、 相干法律法则、中国证监会、深圳证券来往所及中国证券登记结算 有限使命公司对基金上市来往的功令等相干章程内容进行治愈的，基金合同相 应给予修改，且此项修改无用召开基金份额抓有东谈主大会审议。   六、 若深圳证券来往所、中国证券登记结算有限使命公司加多了基金上 市来往的新功能，基金管理东谈主不错在履行允洽的要领后加多相应功能。 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金        招募说明书               第十部分 基金转型的情况   当基金发生《深圳证券来往所证券投资基金上市功令》章程的因不再具备上 市条件而应当休止上市的情形时，本基金将变更为非上市的盛开式指数基金，基 金称号变更为“富国中证 800 银行指数证券投资基金”，无需召开基金份额抓有 东谈主大会。基金转型并休止上市后，对于本基金场内份额的处理功令由基金管理东谈主 提前制定并公告。基金转型后的“基金份额的申购和赎回”、                           “基金的投资”和“基 金用度与税收”相干内容如下：   一、 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主 在更新的招募说明书或其他相干公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减 销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售 业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （1）盛开日及盛开时辰   投资东谈主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券来往 所、深圳证券来往所的正常来往日的来往时辰，但基金管理东谈主根据法律法则、中 国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金转型后，若出现新的证券来往商场、证券来往所来往时辰变更或其他特 殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述盛开日及盛开时辰进行相应的治愈，但应在 实施日前依照《信息表示办法》的连接章程在章程媒介上公告。   （2）申购、赎回最先日及业务办理时辰   基金转型后，基金管理东谈主可根据践诺情况照章决定本基金最先办理申购的具 体日历，具体业务办理时辰在申购最先公告中章程。   基金管理东谈主自基金转型之日起不跨越 3 个月的时辰内最先办理赎回，具体业 务办理时辰在赎回最先公告中章程。   在确定申购最先与赎回最先时辰后，基金管理东谈主应在申购、赎回盛开日前依 照《信息表示办法》的连接章程在章程媒介上公告申购与赎回的最先时辰。 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金     招募说明书   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者调遣。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰提倡申购、赎回或调遣 肯求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日基金份额 申购、赎回的价钱。   （1）     “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后计算的基金份额 净值为基准进行计算；   （2）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额肯求，赎回以份额肯求；   （3）当日的申购与赎回肯求不错在基金管理东谈主章程的时辰以内毁掉；   （4）赎回苦守“先进先出”原则，即按照投资东谈主认购、申购的先后次序进 行限定赎回；   （5）办理申购、赎回业务时，应当苦守基金份额抓有东谈主利益优先原则，确 保投资者的正当权益不受损伤并得到平正对待。   基金管理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行治愈。基金管理东谈主 必须在新功令最先实施前依照《信息表示办法》的连接章程在章程媒介上公告。   （1）申购和赎回的肯求方式   投资东谈主必须根据销售机构章程的要领，在盛开日的具体业务办理时辰内提倡 申购或赎回的肯求。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处理 功令等在遵命基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体章程为 准。   （2）申购和赎回的款项支付   投资者申购基金份额时，必须在章程的时辰内全额托福申购款项，不然所提 交的申购肯求不成立。投资者在提交赎回肯求时须抓有阔绰的基金份额余额，否 则所提交的赎回肯求不成立。   投资者托福申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购 顺利。基金份额抓有东谈主在章程的时辰内递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记 机构阐述赎回时，赎复活效。 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金         招募说明书   若申购不成立或无效，销售机构将投资者已缴付的申购款项本金退还给投资 者，基金管理东谈主及基金托管东谈主不承担该退回款项产生的利息等损失。   投资者赎回肯求顺利后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回 款项。遇来往所或来往商场数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故 障或其它非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能抑遏的因素影响业务处理历程，则赎回 款顺延至上述情形排斥后的下一个办事日支付。在发生无数赎回或基金合同载明 的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有 关条目处理。   基金管理东谈主不错在法律法则和基金合同允许的边界内，对上述业务办理时辰 进行治愈，基金管理东谈主必须在治愈实施前依照《信息表示办法》的连接章程在规 定媒介上公告。   （3）申购和赎回肯求的阐述   基金管理东谈主应以来往时辰收尾前受理有用申购和赎回肯求确今日当作申购 或赎回肯求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来往的 有用性进行阐述。T 日提交的有用肯求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询肯求的阐述情况。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定顺利，而仅代表销 售机构如实经受到肯求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于申 请的阐述情况，投资者应实时查询。若申购不顺利，则申购款项本金退还给投资 者。   （1）基金管理东谈主章程，本基金单笔最低申购金额为东谈主民币 1 元（含申购费）， 投资者通过销售机构申购本基金时，除需得志基金管理东谈主最低申购金额限制外， 当销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时，投资者还应苦守相干销售机构 的业务章程。   直销网点单个账户初次申购的最低金额为东谈主民币 50,000 元（含申购费），追 加申购的最低金额为单笔东谈主民币 20,000 元（含申购费）；已在直销网点有该基金 认购纪录的投资者不受初次申购最低金额的限制。其他销售网点的投资者欲转入 直销网点进行来往要受直销网点最低申购金额的限制。投资者当期分派的基金收 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金         招募说明书 益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。通过基金管理东谈主网上来往系统办 理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制，申购最低金额为单笔 东谈主民币 1 元（含申购费）。基金管理东谈主可根据商场情况，治愈本基金申购的最低 金额。   投资者可屡次申购，但单一投资者抓有基金份额数不得达到或跨越基金份额 总和的 50%       （在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跨越 50% 的除外）    。法律法则和监管机构另有章程的除外。   （2）基金份额抓有东谈主在销售机构赎回时，每次对本基金的赎回肯求不得低 于 0.01 份基金份额。基金份额抓有东谈主赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的 基金份额余额不及 0.01 份的，在赎回时需一次全部肯求赎回。但各销售机构对 来往账户最低份额余额有其他章程的，以各销售机构的业务章程为准。   （3）当接受申购肯求对存量基金份额抓有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时， 基金管理东谈主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。 基金管理东谈主基于投资运作与风险抑遏的需要，可选择上述措施对基金限度给予控 制。具体见基金管理东谈主相干公告。   （4）基金管理东谈主有权章程本基金的总限度名额、当日申购金额限制，具体 章程请参见更新的招募说明书或相干公告。   （5）基金管理东谈主可在法律法则允许的情况下，治愈上述章程申购金额和赎 回份额的数目限制。基金管理东谈主必须在治愈实施前依照《信息表示办法》的连接 章程在章程媒介上公告。   （1）申购费率   投资者申购本基金份额时，需缴纳申购用度。投资者在一天之内如果有多笔 申购，适用费率按单笔分别计算。   本基金对通过直销中心申购的特定客户与往常客户实施隔离的申购费率。   特定客户指基本养老基金与照章成立的养老遐想筹集的资金过头投资运营 收益形成的补充养老基金等，具体包括：   a、寰球社会保障基金； 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金                              招募说明书   b、不错投资基金的地方社会保障基金；   c、企业年金单一遐想以及聚集遐想；   d、企业年金理事会奉求的特定客户资产管理遐想；   e、企业年金待业金居品；   f、个东谈主税收递延型买卖养老保障等居品；   g、养老主见基金；   h、职业年金遐想。   如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，本公司将发布临 时公告将其纳入特定客户边界。往常客户指除特定客户外的其他投资者。  申购金额 M（含申购         申购费率（通过直销中                                       申购费率（往常客户）        费）            心申购的特定客户）    M＜100 万元             0.12%                  1.20%    M≥500 万元                     每笔 1,000 元   基金申购用度不列入基金财产，主要用于基金的商场推论、销售、登记等各 项用度。   （2）赎回费率   赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓有东谈主承担。投资者赎回基金份额所对 应的赎回费率随抓偶然辰递减。具体如下：         抓有期限（N）                       赎回费率             N＜7 日                      1.50%          N≥730 日                       0.00%   对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取的赎回费，将全额计入基金财产；对抓 续抓有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 25%计入 基金财产；未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。   （3）在对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响的情况下，履行允洽要领 后，基金管理东谈主不错在基金合同约定的边界内治愈费率或收费方式，并最迟应于 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金               招募说明书 新的费率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的连接章程在章程媒介上公 告。   （4）基金管理东谈主不错在不违反法律法则章程及基金合同约定的情形下根据 商场情况制定基金促销遐想，针对投资者如期或不如期地开展基金促销行径。在 基金促销行径期间，按相干监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错允洽 调低本基金的申购费率和赎回费率。   （5）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错接纳舞动订价机制， 以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作法度苦守相干法律法则以及监管 部门、自律功令的章程。   （1）申购份额的计算   当申购用度适用比例费率时，申购份额的计算方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购日基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购份额的计算方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购日基金份额净值   上述计算结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者（往常客户）投资 100,000 元申购本基金，其对应申购费率为 如下：   净申购金额＝100,000/（1＋1.20%）＝98,814.23 元   申购用度＝100,000－98,814.23＝1,185.77 元   申购份额＝98,814.23/1.0150＝97,353.92 份   即投资者（往常客户）投资 100,000 元申购本基金，假定申购当日的基金份 额净值为 1.0150 元，则可得到 97,353.92 份基金份额。 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金                招募说明书   （2）赎回金额的计算   赎回金额的计算方法如下：   赎回总金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额-赎回用度   上述计算结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者赎回 10,000 份基金份额，假定赎回当日基金份额净值为 1.2500 元，抓偶然辰为 20 日，则其取得的赎回金额计算如下：   赎回总金额＝1.2500×10,000＝12,500.00 元   赎回用度＝12,500.00×0.50%＝62.50 元   赎回金额＝12,500.00－62.50＝12,437.50 元   即：投资者赎回本基金 10,000 份基金份额，抓偶然辰为 20 日，假定赎回当 日基金份额净值为 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12,437.50 元。   （3）本基金基金份额净值的计算   本基金基金份额净值的计算，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后 计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行允洽要领，不错允洽延伸计算或 公告。   （4）申购份额、余额的处理方式   申购的有用份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有用份额单元为份， 上述计算结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。   （5）赎回金额的处理方式   赎回金额为按践诺阐述的有用赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应 的用度，赎回金额单元为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到少许点后   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金             招募说明书   （1）因不可抗力导致基金无法正常运作。   （2）发生基金合同章程的暂停基金资产估值情况时，基金管理东谈主可暂停接 受投资东谈主的申购肯求。   （3）证券、期货来往所来往时辰非正常停市，导致基金管理东谈主无法计算当 日基金资产净值。   （4）接受某笔或某些申购肯求可能会影响或损伤现有基金份额抓有东谈主利益 时。   （5）基金资产限渡过大，使基金管理东谈主无法找到合适的投资品种，或其他 可能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额抓有东谈主利益的情形。   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构或登记机构的颠倒情况导致 基金销售系统、登记系统或基金司帐系统无法正常运行。   （7）基金管理东谈主接受某笔或者某些申购肯求有可能导致单一投资者抓有基 金份额的比例达到或者跨越 50%，或者变相避让 50%积贮度的情形时。   （8）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场 价钱且接纳估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商 阐述后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购肯求。   （9）法律法则章程或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（6）、（8）、（9）项暂停申购情形之一且 基金管理东谈主决定暂停申购时，基金管理东谈主应当根据连接章程在章程媒介上刊登暂 停申购公告。   如果投资东谈主的申购肯求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项本金将退还 给投资东谈主，基金管理东谈主及基金托管东谈主不承担该退回款项产生的利息等损失。在暂 停申购的情况排斥时，基金管理东谈主应实时收复申购业务的办理。   发生上述第（4）、           （7）项暂停申购情形的，为保护基金份额抓有东谈主的正当权 益，基金管理东谈主有权选择暂停基金申购等措施。基金管理东谈主基于投资运作与风险 抑遏的需要，也不错选择上述措施对基金限度给予抑遏。   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减慢支付赎回 款项： 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金       招募说明书   （1）因不可抗力导致基金管理东谈主不成支付赎回款项。   （2）发生基金合同章程的暂停基金资产估值情况时，基金管理东谈主可暂停接 受投资东谈主的赎回肯求或减慢支付赎回款项。   （3）证券、期货来往所来往时辰非正常停市，导致基金管理东谈主无法计算当 日基金资产净值。   （4）贯串两个或两个以上盛开日发生无数赎回。   （5）发生不绝接受赎回肯求将损伤现有基金份额抓有东谈主利益的情形时，基 金管理东谈主可暂停接受基金份额抓有东谈主的赎回肯求。   （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场 价钱且接纳估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商 阐述后，基金管理东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   （7）法律法则章程或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回肯求，基金管理东谈主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派 给赎回肯求东谈主，未支付部分可展期支付。若出现上述第（4）项所述情形，按基 金合同的相干条目处理。基金份额抓有东谈主在肯求赎回时可事前选拔将当日可能未 获受理部分给予毁掉。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东谈主应实时收复赎回业 务的办理并公告。   （1）无数赎回的认定   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金 调遣中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调遣中转入肯求份额 总和后的余额）跨越前一盛开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了无数赎回。   （2）无数赎回的处理方式   当基金出现无数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合景色决定 全额赎回或部分展期赎回。 正常赎回要领奉行。 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金        招募说明书 因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波 动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回肯求展期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎 回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东谈主在提交赎回肯求时不错选拔展期赎回或取消赎回。选拔展期赎回的，将自 动转入下一个盛开日不绝赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回肯求将被毁掉。展期的赎回肯求与下一盛开日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一盛开日的基金份额净值为基础计算赎回金额，依此类推，直到 全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分 作自动展期赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   若基金发生无数赎回，在出现单个基金份额抓有东谈主跨越上一盛开日基金总份 额 10%的赎回肯求（“大额赎回肯求东谈主”）情形下，基金管理东谈主不错对大额赎回申 请东谈主的赎回肯求展期办理，即按照保护其他赎回肯求东谈主（“小额赎回肯求东谈主”）利 益的原则，基金管理东谈主不错优先阐述小额赎回肯求东谈主的赎回肯求，具体为：如小 额赎回肯求东谈主的赎回肯求在当日被全部阐述，则基金管理东谈主在当日接受赎回比例 不低于上一盛开日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回肯求的边界内 对大额赎回肯求东谈主的赎回肯求按比例阐述，对大额赎回肯求东谈主未予阐述的赎回申 请展期办理；如小额赎回肯求东谈主的赎回肯求在当日未被全部阐述，则对全部未确 认的赎回肯求（含小额赎回肯求东谈主的其余赎回肯求与大额赎回肯求东谈主的全部赎回 肯求）展期办理。展期办理的具体要领，按照本条章程的展期赎回或取消赎回的 方式办理；同期，基金管理东谈主应当对展期办理的事宜在章程媒介上刊登公告。 东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错减慢支付 赎回款项，但不得跨越 20 个办事日，并应当在章程媒介上进行公告。   （3）无数赎回的公告   当发生上述无数赎回并展期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书章程的其他方式在 3 个来往日内通告基金份额抓有东谈主，说明连接处理方 法，并在 2 日内在章程媒介上刊登公告。 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金      招募说明书   （1）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理东谈主应在规如期限内在章程 媒介上刊登暂停公告。   （2）上述暂停申购或赎回情况排斥的，基金管理东谈主应于从头盛开日公布最 近 1 个盛开日的基金份额净值。   （3）基金管理东谈主不错根据暂停申购或赎回的时辰，依照《信息表示办法》 的连接章程，最迟于从头盛开日在章程媒介上刊登从头盛开申购或赎回的公告； 也不错根据践诺情况在暂停公告中明确从头盛开申购或赎回的时辰，届时不再另 行发布从头盛开的公告。   基金管理东谈主不错根据相干法律法则以及基金合同的章程决定开办本基金与 基金管理东谈主管理的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费， 相干功令由基金管理东谈主届时根据相干法律法则及基金合同的章程制定并公告，并 提前见告基金托管东谈主与相干机构。   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额抓有东谈主通 过中国证监会招供的来往场所或者来往方式进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额抓有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   基金的非来往过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制奉行等情形 而产生的非来往过户以及登记机构招供、允洽法律法则的其它非来往过户，或者 按影相干法律法则或国度有权机关要求的方式进行处理的步履。不管在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东谈主或者是按 影相干法律法则或国度有权机关要求的方式进行处理。   剿袭是指基金份额抓有东谈主示寂，其抓有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭； 捐赠指基金份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制奉行是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额抓有东谈主抓有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来往过户必须提供基 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金        招募说明书 金登记机构要求提供的相干贵寓，对于允洽条件的非来往过户肯求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的法度收费。   基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的法度收取转托管费。   基金管理东谈主不错为投资东谈垄断理如期定额投资遐想，具体功令由基金管理东谈主另 行章程。投资东谈主在办理如期定额投资遐想时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东谈主在相干公告或更新的招募说明书中所章程的如期定 额投资遐想最低申购金额。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、允洽法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额、 被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派 与支付。法律法则或监管部门另有章程的除外。   如相干法律法则允许基金管理东谈垄断理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东谈主将制定和实施相应的业务功令，并可收取一定的手续费。   二、 基金的投资   考究追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差最小化。   本基金的投资边界主要为标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）和 其他股票。为更好地完结投资主见，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主 板、中小板、创业板过头他经中国证监会允许刊行的股票、存托凭证）、债券（国 债、央行单据、地方政府债券、政府支抓机构债券、政府支抓债券、金融债券、 企业债券、公司债券、次级债券、可调遣债券、可交换债券、可分离来往可转债、 短期融资券（含超短期融资券）、中期单据等）、资产支抓证券、债券回购、银行 入款、同行存单、生息器用（股指期货、股票期权等）、货币商场器用以及中国 证监会允许基金投资的其他金融器用（但须允洽中国证监会相干章程）。 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金         招募说明书   本基金可根据法律法则的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行允洽 要领后，不错将其纳入投资边界。   基金的投资组合比例为：本基金的股票及存托凭证资产占基金资产的比例不 低于 80%，其中投资于中证 800 银行指数成份股和备选成份股（均含存托凭证） 的资产占非现款基金资产的比例不低于 80%。每个来往日日终，在扣除股指期货 和股票期权合约需缴纳的来往保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券不 低于基金资产净值的 5%；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申 购款等。   如法律法则对该比例要求有变更的，在履行允洽要领后，以变更后的比例为 准，本基金的投资边界会作念相应治愈。   本基金主要接纳完全复制法进行投资，依托富国量化投资平台，利用遥远稳 定的风险模子和来往成本模子，按照成份股在中证 800 银行指数中的组成过头基 准权重构建股票投资组合，以拟合、追踪中证 800 银行指数的收益发扬，并根据 标的指数成份股过头权重的变动而进行相应治愈。本基金力求将基金的净值增长 率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度完全值抑遏在 0.35%以内，年追踪误差 抑遏在 4%以内。   当预期成份股发生治愈，成份股发生配股、增发、分红等步履，以及因基金 的申购和赎回对本基金追踪中证 800 银行指数的效率可能带来影响，导致无法有 效复制和追踪标的指数时，基金管理东谈主不错根据商场情况，选择合理措施，在合 理期限内进行允洽的处理和治愈，力求使追踪误差抑遏在抑遏的边界之内。   当指数成份股发生较着负面事件面对退市风险，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金管理东谈主应当按照抓有东谈主利益优先的原则，履行里面决策要领后实时对 相干成份股进行治愈。   （1）资产配置策略   本基金管理东谈主主要按照中证 800 银行指数的成份股组成过头权重构建股票 投资组合，并根据指数成份股过头权重的变动而进行相应治愈。本基金的股票及 存托凭证资产投资比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中证 800 银行指数 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金        招募说明书 成份股和备选成份股（均含存托凭证）的资产不低于非现款基金资产的 80%。股 指期货、股票期权过头他金融器用的投资比例依照法律法则或监管机构的章程执 行。   （2）股票投资组合构建   本基金将接纳完全复制法构建股票投资组合，以拟合、追踪中证 800 银行指 数的收益发扬。   本基金所构建的股票投资组合原则上根据中证 800 银行指数成份股组成及 其权重的变动而进行相应治愈。同期，本基金还将根据法律法则和基金合同中的 投资比例限制、申购赎回变动情况、股票增发因素等变化，对股票投资组合进行 实时治愈，以力求基金净值增长率与中证 800 银行指数收益率之间的高度正相干 和追踪误差最小化。   基金管理东谈主应当自基金转型之日起 6 个月内使本基金的股票投资组合比例 允洽基金合同的约定。   ①如期治愈   根据中证 800 银行指数的治愈功令和备选股票的预期，对股票投资组合实时 进行治愈。   ②不如期治愈   A．当上市公司发生增发、配股等影响成份股在指数中权重的步履时，本基 金将根据各成份股的权重变化实时治愈股票投资组合；   B．根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行治愈，从而有用跟 踪中证 800 银行指数；   C．根据法律、法则的章程，成份股在中证 800 银行指数中的权重因其它原 因发生相应变化的，本基金将作念相应治愈，以保抓基金资产中该成份股的权重同 指数一致。   对于出现商场流动性不及、因法律法则原因个别成份股被限制投资等情况， 导致本基金无法取得对个别成份股阔绰数目的投资时，基金管理东谈主将通过投资其 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金      招募说明书 他成份股、非成份股、成份股个股生息品等方式进行替代。   本基金在综合筹商预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差 的最小化。   （3）债券投资策略   本基金管理东谈主将基于对国表里宏不雅经济阵势的深入分析、国内财政政策与货 币商场政策等因素对债券商场的影响，进行合理的利率预期，判断债券商场的基 本走势，制定久期抑遏下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程 中，本基金管理东谈主将具体接纳期限结构配置、商场调遣、信用利差和相对价值判 断、信用风险评估、现款管理等管理技能进行个券选拔。本基金债券投资的目的 是在保证基金资产流动性的基础上，裁减追踪误差。   （4）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选拔 流动性好、来往活跃的股指期货合约，以裁减来往成本，提高投资效率，从而更 好地追踪标的指数。   （5）参与融资及转融通证券出借业务策略   本基金可在综合筹商预期收益、风险、流动性等因素基础上，参与融资业务。   为更好地完结投资主见，在加强风险谨防并遵命审慎经营原则的前提下，本 基金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场环境、 投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动特性况等因素的基础上， 合理确定出借证券的边界、期限和比例。   （6）股票期权投资策略   本基金投资股票期权将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的，主要 选拔流动性好、来往活跃的股票期权合约，以裁减来往成本，提高投资效率，从 而更好地追踪标的指数。   （7）资产支抓证券投资策略   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支抓证券标的资产的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金         招募说明书 其相对投资价值并作出相应的投资决策。   将来，跟着证券商场投资器用的发展和丰富，在履行允洽要领后，本基金可 相应治愈和更新相干投资策略，并在招募说明书更新中公告。   （1）组合限制   本基金在投资策略上兼顾投资原则以及盛开式基金的固有特性，通过分布投 资裁减基金财产的非系统性风险，保抓基金组合细密的流动性。基金的投资组合 将苦守以下限制： 于中证 800 银行指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的资产占非现款基金 资产的比例不低于 80%； 金资产净值的 10%； 该资产支抓证券限度的 10%； 券，不得跨越其各种资产支抓证券忖度限度的 10%； 基金抓有资产支抓证券期间，如果其信用品级下降、不再允洽投资法度，应在评 级报密告布之日起 3 个月内给予全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；其中，现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   本基金参与股指期货来往，应当苦守下列（9）-（13）要求： 金资产净值的 10%； 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金          招募说明书 值之和，不得跨越基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押 式回购）等； 抓有的股票总市值的 20%； 计算）应当允洽基金合同对于股票投资比例的连接约定； 不得跨越上一来往日基金资产净值的 20%；   本基金参与股票期权来往，应当遵命下列（14）-（16）要求： 抓有合约行权所需的全额现款或来往所功令招供的可冲抵期权保证金的现款等 价物； 按照行权价乘以合约乘数计算； 他有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%； 日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得跨越基 金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个来往日以上的出借证券归入流动性受 限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得跨越基金抓有该证券总量的 均计算； 因素以致基金不允洽该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金          招募说明书 投资； 开展逆回购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资边界保 抓一致；   除上述 6）、8）、18）至 20）情形之外，因证券、期货商场波动、证券刊行 东谈主合并、基金限度变动、标的指数成份股治愈、标的指数成份股流动性限制等基 金管理东谈主之外的因素以致基金投资比例不允洽上述章程投资比例的，基金管理东谈主 应当在 10 个来往日内进行治愈，但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券市 场波动、上市公司合并、基金限度变动等基金管理东谈主之外的因素以致基金投资不 允洽第 18）项章程的，基金管理东谈主不得新增出借业务。法律法则另有章程的，从 其章程。   基金管理东谈主应当自基金转型之日起 6 个月内使基金的投资组合比例允洽基 金合同的连接约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当允洽基金 合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起最先。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行允洽要领后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的章程为准。   （2）退却步履   为珍贵基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓励、践诺 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金          招募说明书 抑遏东谈主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来往的，应当允洽基金的投资主见和投资策略，苦守基金份 额抓有东谈主利益优先原则，谨防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场平正合理价钱奉行。相干来往必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则给予表示。要紧关联来往应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂寞董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消或治愈上述退却性章程，基金管理东谈主在履 行允洽要领后，本基金可不受上述章程的限制或按治愈后的章程奉行。   （1）标的指数   本基金的标的指数是中证 800 银行指数。   将来若出现标的指数不允洽要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素以致标的指数不允洽要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个办事日向中国证监会陈诉并提倡处分方 案，如更换基金标的指数、调遣运作方式，与其他基金合并、或者休止基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同休止。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分决议确如期间，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息苦守基金份额抓有东谈主 利益优先原则援助基金投资运作。   若出现指数改名等对基金投资无本质性影响的标的指数变更情形，则无需召 开基金份额抓有东谈主大会，基金管理东谈主应与基金托管东谈主协商一致后，报中国证监会 备案，并在章程媒介上公告。   （2）功绩比拟基准   由于本基金投资标的指数为中证 800 银行指数，且每个来往日日终在扣除股 指期货合约和股票期权合约需缴纳的来往保证金后，投资于现款或者到期日在一 年以内的政府债券不低于基金资产净值 5%，因此，本基金将功绩比拟基准定为： 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金        招募说明书   若基金标的指数发生变更，基金功绩比拟基准随之变更，由基金管理东谈主根据 标的指数变更情形履行对应允洽要领，并在治愈实施前依照《信息表示办法》的 连接章程在中国证监会章程媒介上刊登公告。   本基金为股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于羼杂型基金、债券型 基金与货币商场基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与 标的指数相似的风险收益特征。      三、 基金用度与税收   （1）基金管理东谈主的管理费；   （2）基金托管东谈主的托管费；   （3）基金合同顺利后与基金相干的信息表示用度；   （4）基金合同顺利后与基金相干的司帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费；   （5）基金份额抓有东谈主大会用度；   （6）因基金的证券、期货和股票期权等来往、结算用度；   （7）基金的银行汇划用度；   （8）基金合同顺利后基金的证券、期货账户开户用度，银行账户珍贵用度；   （9）按照国度连接章程和基金合同约定，不错在基金财产中列支的其他费 用。   （1）基金管理东谈主的管理费   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的计算 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金        招募说明书 等，支付日历顺延。   （2）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的计算 方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。   上述“1、基金用度的种类”中第（3）－（9）项用度，根据连接法则及相 应左券章程，按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支 付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销 或基金财产的损失；   （2）基金管理东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）基金合同转型前的相干用度按基金合同对于转型前基金用度与税收的 约定处理；   （4）其他根据相干法律法则及中国证监会的连接章程不得列入基金用度的 神气。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的相干税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度连接税收征收的章程代扣代缴。 召募证券投资基金侧袋机制指引（试行）》，届时基金管理东谈主将在转型后的基金合 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金     招募说明书 同、招募说明书等法律文献中针对侧袋机制明确约定与侧袋机制连接的相做事项。 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金       招募说明书           第十一部分 基金份额的申购与赎回   本基金咫尺仅选择深圳证券来往所跨商场股票 ETF 场内申赎模式，即“深 市股票什物申购、沪市股票现款替代”申赎模式，将来基金管理东谈主可根据基金发 展需要，通达场外什物申赎模式（指通过中国证券登记结算有限使命公司基金业 务系统以深、沪证券商场组合证券办理跨深、沪证券商场来往型基金的申购、赎 回），届时将发布公告给予表示并对本基金的招募说明书给予更新，无用召开基 金份额抓有东谈主大会审议。   一、 申购和赎回场所   投资者应当在申购赎回代理机构办理基金申购、赎回业务的营业场所或按申 购赎回代理机构提供的其他方式办理基金的申购和赎回。基金管理东谈主将在盛开申 购、赎回业务之前公告申购赎回代理机构的名单。   基金管理东谈主可根据情况变更或增减申购赎回代理机构，并在基金管理东谈主网站 公示。   在将来条件允许的情况下，基金管理东谈主直销机构不错通达申购赎回业务，具 体业务的办理时辰及办理方式基金管理东谈主将另行公告。   二、 申购和赎回的盛开日实时辰   投资者在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券来往 所、深圳证券来往所的正常来往日的来往时辰，但基金管理东谈主根据法律法则、中 国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券/期货来往商场、证券/期货来往所来往时 间变更或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述盛开日及盛开时辰进行相应 的治愈，但应在实施日前依照《信息表示办法》的连接章程在章程媒介上公告。   基金管理东谈主可根据践诺情况照章决定本基金最先办理申购的具体日历，具体 业务办理时辰在申购最先公告中章程。   基金管理东谈主自基金合同顺利之日起不跨越 3 个月最先办理赎回，具体业务办 理时辰在赎回最先公告中章程。 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金               招募说明书   本基金可在基金上市来往之前最先办理申购、赎回，但在基金肯求上市期间， 可暂停办理申购、赎回。在确定申购最先与赎回最先时辰后，基金管理东谈主应在申 购、赎回盛开日前依照《信息表示办法》的连接章程在章程媒介上公告申购与赎 回的最先时辰。   本基金于 2021 年 5 月 20 日起最先办理日常申购与赎回业务。   三、 申购与赎回的原则 他对价。 理肯求当日的基金份额净值或有不同。 确定》和《中国证券登记结算有限使命公司对于来往所来往型盛开式证券投资基 金登记结算业求实施确定》过头他相干章程。 对价、赎回对价组成。 投资者的正当权益不受损伤并得到平正对待。   基金管理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行治愈，或依据深圳 证券来往所、登记机构相干功令过头变更治愈上述原则。基金管理东谈主必须在新规 则最先实施前依照《信息表示办法》的连接章程在章程媒介上公告。   四、 申购与赎回的要领   投资者须按申购赎回代理机构或基金管理东谈主章程的方式，在盛开日的盛开时 间提倡申购或赎回的肯求。   投资者在提交申购肯求时，必须根据当日申购赎回清单备足申购对价，不然 所提交的申购肯求不成立。   投资者在提交赎回肯求时，必须抓有阔绰的基金份额余额和现款，不然所提 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金         招募说明书 交的赎回肯求不成立。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处理 功令等在遵命基金合同和招募说明书章程的前提下，以各申购赎回代理机构的具 体章程为准。   投资者提交的申购、赎回肯求将按照《深圳证券来往所证券投资基金来往和 申购赎回实施确定》和《中国证券登记结算有限使命公司对于来往所来往型盛开 式证券投资基金登记结算业求实施确定》过头他相干章程的连接功令进行阐述。 基金投资者允洽要求的申购、赎回肯求在受理应日进行阐述。如投资者未能提供 允洽要求的申购对价，则申购肯求失败。如投资者抓有的允洽要求的基金份额不 足或未能根据申购赎回清单要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足 额的允洽要求的赎回对价，则赎回肯求失败。   申购赎回代理机构受理申购、赎回肯求并不代表该申购、赎回肯求一定顺利。 申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。投资者应实时查询连接肯求确实 认情况。如投资者怠于履行该项查询等各项义务，因此产生的损失由投资者自行 承担。   投资者申购的基金份额 T 日可竞价卖出，T+1 日可赎回或者巨额卖出；投资 者赎回取得的组合证券 T 日可竞价卖出，T+1 日可用于申购基金份额或巨额卖 出。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的算帐交收适用中国证券登记结算有限使命公司及相干证券来往所最 新的相干功令。   投资者 T 日申购顺利后，登记机构在 T 日收市后办理深交所上市的成份股 交收与基金份额的交收登记以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款替代的交 收与现款差额的算帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎 回代理机构、基金管理东谈主和基金托管东谈主。   投资者 T 日赎回顺利后，登记机构在 T 日收市后办理深交所上市的成份股 交收与基金份额的刊出以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金       招募说明书 及现款差额的算帐；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回 代理机构、基金管理东谈主和基金托管东谈主。   如果登记机构在算帐交收时发生算帐交收参与方不成正常践约的情形，则依 据《中国证券登记结算有限使命公司对于来往所来往型盛开式证券投资基金登记 结算业求实施确定》的连接章程进行处理。   若发生特殊情况，基金管理东谈主不错对交收日历进行相应治愈。   若深圳证券来往所和中国证券登记结算有限使命公司针对跨商场来往型开 放式指数证券投资基金修改现有的算帐交收与登记模式、推出新的算帐交收与登 记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金管理东谈主有权治愈本基金的算帐交收与 登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的算帐交收与登记模式并引入新的申 购、赎回方式，届时将发布公告给予表示并对本基金的基金合同和招募说明书予 以更新，无用召开抓有东谈主大会审议。   五、 申购和赎回的数目限制 最小申购赎回单元请参考申购、赎回相干公告以及申购赎回清单。基金管理东谈主可 根据基金运作情况、商场情况和投资者需求，在法律法则允许的情况下，治愈最 小申购赎回单元。 上限，以对当日的申购总限度或赎回总限度进行抑遏，并在申购赎回清单中公告。 参见更新的招募说明书或相干公告。 基金管理东谈主应当选择设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。 基金管理东谈主基于投资运作与风险抑遏的需要，可选择上述措施对基金限度给予控 制。具体见基金管理东谈主相干公告。 律法则允许的情况下，治愈上述章程的数目或比例限制，或者新增基金限度抑遏 措施。基金管理东谈主必须在治愈实施前依照《信息表示办法》的连接章程在章程媒 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金         招募说明书 介上公告。   六、 申购和赎回的对价、用渡过头用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后 计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行允洽要领，不错允洽延伸计算或 公告。T 日的申购赎回清单在当日深圳证券来往所开市前公告。   将来，若商场情况发生变化，或相干业务功令发生变化，或践诺情况需要， 基金管理东谈主不错在不违反相干法律法则的情况下对申购对价、赎回对价组成、基 金份额净值、申购赎回清单计算和公告时辰或频率进行治愈并提前公告。 金差额过头他对价。赎回对价是指投资者赎回基金份额时，基金管理东谈主应托福给 赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价。申购对价、赎回对价根据 申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。 的法度收取佣金，其中包含证券来往所、登记机构等收取的相干用度。   七、 申购赎回清单的内容与情势   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券、现款 替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值过头他相干内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的章程， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 3 种类型：退却现款替代（标识为“退却”）、不错现款替 代（标识为“允许”）、必须现款替代（标识为“必须”）。   退却现款替代适用于深圳证券来往所上市的成份股，是指在申购、赎回基金 份额时，该成份证券不允许使用现款当作替代。 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金      招募说明书   不错现款替代适用于统共成份股。用于深圳证券来往所上市的成份股时是指 在申购基金份额时，允许使用现款当作全部或部分该成份证券的替代，但在赎回 基金份额时，该成份证券不允许使用现款当作替代。用于上海证券来往所上市的 成份股时是指在申购或赎回基金份额时，必须使用现款当作替代，根据基金管理 东谈主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   必须现款替代适用于统共成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证 券必须使用固定现款当作替代。   （2）不错现款替代   ①适用情形：对于深市成份证券，不错现款替代的证券一般是由于停牌等原 因导致投资者无法在申购时买入的证券。对于沪市成份证券，登记机构对设立可 以现款替代的沪市成份证券全部用现款替代。   ②替代金额：   对于深市成份证券，不错现款替代的证券替代金额的计算公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代保证金率）   对于沪市成份证券，不错现款替代的证券替代金额的计算公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+申购现款替代保证金 率）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-赎回现款替代保证金 率）   其中，该证券参考价钱为该证券前一来往日除权除息后的收盘价。如果沪深 证券来往所参考价钱确定原则发生变化，以沪深证券来往所通告章程的参考价钱 为准。   申购时收取申购现款替代保证金的原因是，基金管理东谈主需在证券收复来往后 买入，而践诺买入价钱加上相干来往用度后与申购时的参考价钱可能有所各别。 为便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代保证金率，并 据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的践诺成本， 则基金管理东谈主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证 券的践诺成本，则基金管理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   赎回时扣除赎回现款替代保证金的原因是，对于不错现款替代的沪市证券， 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金            招募说明书 基金管理东谈主将卖出该证券，践诺卖出价钱扣除相干来往用度后与赎回时的参考价 格可能有所各别。为便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定赎回现款 替代保证金率，并据此支付赎回替代金额。如果预先支付的金额低于基金卖出该 部分证券的践诺收入，则基金管理东谈主将退还少支付的差额；如果预先支付的金额 高于基金卖出该部分证券的践诺收入，则基金管理东谈主将向投资者收取多支付的差 额。   ③替代金额的处理要领   T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布申购现款替代保证金率和赎回现款 替代保证金率，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。在 T 日后被替代 的成份证券有正常来往的 2 个来往日（简称为 N+2 日）内，基金管理东谈主将以收 到的替代金额买入被替代的部分证券。N＋2 日日终，若已购入全部被替代的证 券，则以替代金额与被替代证券的践诺购入成本（包括买入价钱与来往用度）的 差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的 证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本加上按照 N+2 日 收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项。   在 T 日后被替代的成份证券有正常来往的 2 个来往日（简称为 N+2 日）内， 基金管理东谈主将卖出赎回被替代的沪市证券。T+2 日日终，若已卖出全部被替代的 证券，则以预先支付的金额和被替代证券的践诺卖出收入（卖出价钱扣除来往费 用）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项；若未能卖 出全部被替代的证券，以预先支付的金额和被替代证券的践诺卖出收入（卖出价 格扣除来往用度）的差额加上按照 T+2 日收盘价计算的未卖出的部分被替代证 券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，证券来往所正常来往日已达到 20 日而该证券正常 来往日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本加上按 照最近一次收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还 投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 N+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 来往日）期间发生除息、送股（转增）、配股以及由于股权分置更动等发生的权 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金                     招募说明书 益变动，则进行相应治愈。   不晚于 N+2 日后第 1 个办事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个来往 日），基金管理东谈主将应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理机构和基金托 管东谈主，相干款项的算帐交收将于尔后 3 个办事日内完成。   ④替代限制：针对深市成份证券，为有用抑遏基金的追踪偏离度和追踪误差， 基金管理东谈主可章程投资者使用不错现款替代的比例忖度不得跨越申购基金份额 资产净值的一定比例。现款替代比例的计算公式为：                ∑??=1 第 i 只替代证券的数目 × 该证券参考价钱  现款替代比例(%) =                                  × 100%                   申购基金份额 × 基金份额参考净值   其中，该证券参考价钱咫尺为该证券前一来往日除权除息后的收盘价，如果 深圳证券来往所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券来往所通告章程的参考 价钱为准。参考基金份额净值咫尺为该 ETF 前一来往日除权除息后的收盘价， 如果深圳证券来往所参考基金份额净值计算方式发生变化，以深圳证券来往所通 知章程的参考基金份额净值为准。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数治愈将被剔除，或基 金管理东谈主出于保护抓有东谈主利益原则等原因觉得有必要实行必须现款替代的成份 证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东谈主将在申购赎回清单中公 告替代的一定数目的现款，即“申购替代金额”和“赎回替代金额”。固定替代金额 的计算方法为申购赎回清单中该证券的数目乘以其治愈后 T 日开盘参考价。   预估现款差额是指为便于计算基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先 冻结肯求申购、赎回的投资者的相应资金，由基金管理东谈主计算的现款数额。   预估现款差额的计算公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、 赎回清单中必须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错现款替代成份 证券的数目与该证券治愈后 T 日开盘参考价相乘之和+申购、赎回清单中退却现 金替代成份证券的数目与该证券治愈后 T 日开盘参考价相乘之和） 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金                  招募说明书   其中，该证券治愈后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标 的指数成份股的治愈后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则计 算公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分派 数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购、赎回清单中公告，其计算公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清 单中必须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证券的 数目与 T 日收盘价相乘之和+申购、赎回清单中退却现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行 资金的算帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额取得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额 为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数， 则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   申购、赎回清单的情势例如如下： 基本信息                            富国中证 800 银行来往型盛开式指           基金称号                                 数证券投资基金        基金管理公司称号               富国基金管理有限公司         主见指数代码                      XXXXXX          基金类型                     跨商场 ETF XXXX/XX/XX 日信息内容          现款差额：         XXX   最小申购、赎回单元资产净值：       XXX        基金份额净值：         XXX XXXX/XX/XX 日信息内容              预估现款差额                  XXX   富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金                    招募说明书             现款替代比例上限                     XXX           是否需要公布 IOPV：                   XXX           最小申购、赎回单元：                     XXX         最小申购赎回单元现款红利：                  XXX 元        本商场申购赎回组合证券只数：                    XXX         全部申购赎回组合证券只数：                  XXX 只              是否盛开申购：                     XXX            是否盛开赎回：允许                     XXX         今日净申购的基金份额上限：                    XXX         今日净赎回的基金份额上限：                    XXX     单个证券账户今日净申购的基金份额上限：                  XXX     单个证券账户今日净赎回的基金份额上限：                  XXX       今日累计可申购的基金份额上限：                    XXX       今日累计可赎回的基金份额上限：                  XXX 份    单个证券账户今日累计可申购的基金份额上限：                 XXX    单个证券账户今日累计可赎回的基金份额上限：                 XXX               股票数目 现款替 申购现款替 赎回现款替 证券代码   证券简称                        申购替代金额 赎回替代金额 挂牌商场                (股) 代标识 代保证金率 代保证金率        八、 断绝或暂停申购的情形        发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资者的申购肯求：   肯求。   投资东谈主的申购肯求。   基金资产净值或无法进行证券来往。   对存量基金份额抓有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时。   份额达到基金管理东谈主所设定的上限。   能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额抓有东谈主利益的情形。 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金         招募说明书 格且接纳估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购肯求。 法办理申购，或者指数编制单元、相干证券、期货来往所等因颠倒情况使申购赎 回清单无法编制或编制欠妥。上述颠倒情况指基金管理东谈主无法预感并不可抑遏的 情形，包括但不限于系统故障、采集故障、通信故障、电力故障、数据误差等。 编制误差或 IOPV 计算误差。   发生上述第 1-3、6-10 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定断绝或暂停投 资东谈主的申购肯求时，基金管理东谈主应当根据连接章程在章程媒介上刊登暂停申购公 告。   发生上述第 4、5 项暂停申购情形的，为保护基金份额抓有东谈主的正当权益， 基金管理东谈主有权选择暂停基金申购等措施。基金管理东谈主基于投资运作与风险抑遏 的需要，也不错选择上述措施对基金限度给予抑遏。   如果投资东谈主的申购肯求被全部或部分断绝的，被断绝的申购对价将退还给投 资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东谈主应实时收复申购业务的办理。      九、 暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资者的赎回肯求或减慢支付赎回 对价： 投资东谈主的赎回肯求或减慢支付赎回对价。 基金资产净值或无法进行证券来往。 份额达到基金管理东谈主所设定的上限。 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金       招募说明书 编制误差或 IOPV 计算误差。 停接受基金份额抓有东谈主的赎回肯求。 格且接纳估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当选择减慢支付赎回对价或暂停接受基金赎回肯求的措施。   发生上述除第 4 项除外的暂停赎回情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回申 请时，基金管理东谈主应当根据连接章程在章程媒介上刊登暂停赎回公告。在暂停赎 回的情况排斥时，基金管理东谈主应实时收复赎回业务的办理，并依照连接章程在规 定媒介公告。      十、 其他申购赎回方式 已管理的其他证券投资基金转型而形成），本基金在基金合同顺利后、盛开日常 申购之前，可向本基金聚合基金通达特殊申购，申购价钱以特殊申购日的基金份 额净值为基准计算，不收取申购用度；在本基金上市之前，聚合基金不错用股票 或现款特殊申购本基金基金份额，不收取申购用度。 基金管理东谈主不错根据具体情况通达本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回 的具体办理方式等相做事项届时将另行公告。 响的情况下，治愈基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 聚集其抓有的组合证券或个券，共同组成最小申购赎回单元或其整数倍，进行申 购。 新的申购、赎回方式最先奉行前给予公告。 书面奉求代理左券并公告。 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金     招募说明书   十一、 基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额抓有东谈主通 过中国证监会招供的来往场所或者来往方式进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额抓有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   十二、 基金份额的非来往过户、冻结与解冻   登记机构可根据其业务功令受理基金份额的非来往过户、冻结与解冻等业务， 并按照其章程收取一定的手续用度。   十三、 基金管理东谈主可在法律法则允许的边界内，在对基金份额抓有东谈主利 益本质性不利影响的前提下，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充 和治愈并提前公告，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金        招募说明书              第十二部分 基金份额的登记   一、 基金份额的登记业务   本基金基金份额的登记业务指根据《中国证券登记结算有限使命公司对于交 易所来往型盛开式证券投资基金登记结算业求实施确定》以及相干业务功令界说 的基金份额的登记、存管和结算业务。   二、 基金登记业务办理机构   本基金的登记机构为中国证券登记结算有限使命公司。基金管理东谈主应与代理 东谈主签订奉求代理左券，以明确基金管理东谈主和代理机构在投资者基金账户管理、基 金份额登记、算帐及基金来往阐述、披发红利、建立并援助基金份额抓有东谈主名册 等事宜中的权利和义务，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   三、 基金登记机构的权利   基金登记机构享有以下权利： 依照连接章程于最先实施前在章程媒介上公告；   四、 基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿使命，但司法强制查验情形及法律 法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他情形除外； 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金        招募说明书 必要的服务； 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金        招募说明书               第十三部分 基金的投资   一、 投资主见   考究追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差最小化。   二、 投资边界   本基金的投资边界主要为标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）和 其他股票。为更好地完结投资主见，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主 板、中小板、创业板过头他经中国证监会允许刊行的股票、存托凭证）、债券（国 债、央行单据、地方政府债券、政府支抓机构债券、政府支抓债券、金融债券、 企业债券、公司债券、次级债券、可调遣债券、可交换债券、可分离来往可转债、 短期融资券（含超短期融资券）、中期单据等）、资产支抓证券、债券回购、银行 入款、同行存单、生息器用（股指期货、股票期权等）、货币商场器用以及中国 证监会允许基金投资的其他金融器用（但须允洽中国证监会相干章程）。如法律 法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行允洽要领后，可 以将其纳入投资边界。   本基金可根据法律法则的章程参与融资及转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含 存托凭证）的比例不得低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 期货和股票期权合约需缴纳的来往保证金后，应当保抓不低于来往保证金一倍的 现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则对该比例要求有变更的，在履行允洽要领后，以变更后的比例为 准，本基金的投资边界会作念相应治愈。   三、 投资策略   本基金主要接纳完全复制法，即按照标的指数的成份股组成过头权重构建基 金股票投资组合，并根据标的指数成份股过头权重的变化进行相应治愈。当预期 指数成份股发生治愈和成份股发生配股、增发、分红等步履时，或因申购和赎回 等对本基金追踪标的指数的效率可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性 不实时，或其他原因导致无法有用复制和追踪标的指数时，基金管理东谈主不错对投 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金       招募说明书 资组合管理进行允洽变通和治愈，从而使得投资组合考究地追踪标的指数。   特殊情况包括但不限于以下情形：                 （1）法律法则的限制；                           （2）标的指数成份 股流动性严重不及；         （3）标的指数的成份股票遥远停牌；                         （4）因基金的申购和赎 回等对本基金追踪标的指数的效率可能带来影响；                      （5）由于来往成本、来往轨制 等原因导致基金无法实时完成投资组合的同步骤整；                       （6）其它合理原因导致本基 金管理东谈主对标的指数的追踪组成严重制约等。   当指数成份股发生较着负面事件面对退市风险，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金管理东谈主应当按照抓有东谈主利益优先的原则，履行里面决策要领后实时对 相干成份股进行治愈。   本基金管理东谈主按照标的指数的成份股组成过头权重构建基金股票投资组合， 并根据标的指数成份股过头权重的变化进行相应治愈。本基金投资于标的指数成 份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低 于非现款基金资产的 80%，股指期货、股票期权过头他金融器用的投资比例依照 法律法则或监管机构的章程奉行。   本基金在综合筹商预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差 的最小化。   本基金管理东谈主将基于对国表里宏不雅经济阵势的深入分析、国内财政政策与货 币商场政策等因素对债券商场的影响，进行合理的利率预期，判断债券商场的基 本走势，制定久期抑遏下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程 中，本基金管理东谈主将具体接纳期限结构配置、商场调遣、信用利差和相对价值判 断、信用风险评估、现款管理等管理技能进行个券选拔。本基金债券投资的目的 是在保证基金资产流动性的基础上，裁减追踪误差。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支抓证券标的资产的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金          招募说明书 其相对投资价值并作出相应的投资决策。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选拔 流动性好、来往活跃的股指期货合约，以裁减来往成本，提高投资效率，从而更 好地追踪标的指数。   本基金可在综合筹商预期收益、风险、流动性等因素基础上，参与融资业务。   为更好地完结投资主见，在加强风险谨防并遵命审慎经营原则的前提下，本 基金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场环境、 投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动特性况等因素的基础上， 合理确定出借证券的边界、期限和比例。   本基金投资股票期权将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的，主要 选拔流动性好、来往活跃的股票期权合约，以裁减来往成本，提高投资效率，从 而更好地追踪标的指数。   在正常商场情况下，本基金力求日均追踪偏离度的完全值不跨越 0.2%，年 追踪误差不跨越 2%。如因标的指数编制功令治愈或其他因素导致追踪偏离度和 追踪误差跨越正常边界的，基金管理东谈主将选择合理措施幸免追踪误差进一步扩大。   将来，跟着证券商场投资器用的发展和丰富，在履行允洽要领后，本基金可 相应治愈和更新相干投资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、 投资限制   基金的投资组合应苦守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例 不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于清除原始权益东谈主的各种资产支抓证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10%；   （3）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；   （4）本基金抓有的清除（指清除信用级别）资产支抓证券的比例，不得超 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金          招募说明书 过该资产支抓证券限度的 10%；   （5）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于清除原始权益东谈主的各种资产支抓 证券，不得跨越其各种资产支抓证券忖度限度的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证 券。基金抓有资产支抓证券期间，如果其信用品级下降、不再允洽投资法度，应 在评级报密告布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金每个来往日日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的来往 保证金后，应当保抓不低于来往保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   本基金参与股指期货来往，应当苦守下列（9）-（13）要求：   （9）本基金在职何来往日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得跨越 基金资产净值的 10%；   （10）本基金在职何来往日日终，抓有的买入股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得跨越基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等；   （11）本基金在职何来往日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得跨越基 金抓有的股票总市值的 20%；   （12）本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，忖度（轧 差计算）应当允洽基金合同对于股票投资比例的连接约定；   （13）本基金在职何来往日内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得跨越上一来往日基金资产净值的 20%；   本基金参与股票期权来往，应当遵命下列（14）-（16）要求：   （14）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得跨越基金资产净值 的 10%；   （15）开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应抓有合约行权所需的全额现款或来往所功令招供的可冲抵期权保证金的现款 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金         招募说明书 等价物；   （16）未平仓的期权合约面值不得跨越基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数计算；   （17）本基金参与融资业务后，在职何来往日日终，抓有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；   （18）本基金参与转融通证券出借业务的，应当允洽下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得跨越 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个来往日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得跨越基金抓有该证券总量的 均计算；   （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值忖度不得跨越基金资产净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东谈主之外 的因素以致基金不允洽该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往对 手开展逆回购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资边界 保抓一致；   （21）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；   （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票奉行；   （23）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（6）、         （8）、            （18）至（20）情形之外，因证券/期货商场波动、证券发 行东谈主合并、基金限度变动、标的指数成份股治愈、标的指数成份股流动性限制等 基金管理东谈主之外的因素以致基金投资比例不允洽上述章程投资比例的，基金管理 东谈主应当在 10 个来往日内进行治愈，但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券 商场波动、证券刊行东谈主合并、基金限度变动等基金管理东谈主之外的因素以致基金投 资不允洽第（18）项章程的，基金管理东谈主不得新增出借业务。法律法则另有章程 的，从其章程。   基金管理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金       招募说明书 合基金合同的连接约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当允洽 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起 最先。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行允洽要领后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的章程为准。   为珍贵基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来往、垄断证券来往价钱过头他不正大的证券来往行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会及基金合同章程退却从事的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓励、践诺 抑遏东谈主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来往的，应当允洽基金的投资主见和投资策略，苦守基金份 额抓有东谈主利益优先原则，谨防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场平正合理价钱奉行。相干来往必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则给予表示。要紧关联来往应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂寞董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消或治愈上述退却性章程，基金管理东谈主在履 行允洽要领后，本基金可不受上述章程的限制或按治愈后的章程奉行，不需经基 金份额抓有东谈主大会审议。   五、 标的指数与功绩比拟基准   本基金的标的指数是中证 800 银行指数。   将来若出现标的指数不允洽要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素以致标的指数不允洽要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金                 招募说明书 金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个办事日向中国证监会陈诉并提倡处分方 案，如更换基金标的指数、调遣运作方式，与其他基金合并、或者休止基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同休止。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分决议确如期间，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息苦守基金份额抓有东谈主 利益优先原则援助基金投资运作。   若出现指数改名等对基金投资无本质性影响的标的指数变更情形，则无需召 开基金份额抓有东谈主大会，基金管理东谈主应与基金托管东谈主协商一致后，报中国证监会 备案，并在章程媒介上公告。   中证 800 银行指数属于中证 800 二级行业指数。中证 800 二级行业指数系列 将中证 800 指数的全部样本股按照行业分类法度折柳为银行、动力、原材料、资 本品等 20 余个二级行业，并从中选拔股票数目较多的 22 个行业内的全部股票编 制相应的行业指数，以反应中证 800 指数中二级行业的商场发扬。   （1）指数称号和代码   指数称号：中证 800 银行指数   指数简称：800 银行   英文称号：CSI 800 Banks Index   英文简称：800 Banks   指数代码：H30022   （2）指数基日和基点   该指数以 2004 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。   （3）样本收用方法   A、样本空间   中证 800 二级行业指数系列的样本空间为中证 800 指数样本股。   B、选样方法   将样本空间内所属于银行业的股票纳入中证 800 银行指数。   （4）指数计算 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金            招募说明书    中证 800 二级行业指数系列计算公式为               陈诉期样本股的治愈市值    陈诉期指数=                 ? 1000                   除数    其中，治愈市值＝∑(股价×治愈股本数×权重治愈因子)。治愈股本数的计 算方法、除数修正方法参见计算与珍贵确定。权重治愈因子介于 0 和 1 之间，以 使单个样本股权重不跨越 15%；如果指数样本数目低于 10 只，则不设权重限制。    （5）指数样本和权重治愈    A、如期治愈    中证 800 二级行业指数系列的样本股每半年治愈一次，样本股治愈实施时辰 同中证 800 指数。    权重治愈因子随样本股如期治愈而治愈，治愈时辰与指数样本如期治愈实施 时辰相通。鄙人一个如期治愈日前，权重治愈因子一般固定不变。    B、临时治愈    特殊情况下将对中证 800 二级行业指数系列样本进行临时治愈。当样本股暂 停上市或退市时，将其从指数样本中剔除。样本股公司发生收购、合并、分拆、 停牌等情形的处理，参照计算与珍贵确定处理。    （6）连接标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公司网站， 网址：http：//www.csindex.com.cn。    本基金功绩比拟基准为中证 800 银行指数收益率。    若基金标的指数发生变更，基金功绩比拟基准随之变更，由基金管理东谈主根据 标的指数变更情形履行对应允洽要领，并在治愈实施前依照《信息表示办法》的 连接章程在中国证监会章程媒介上刊登公告。    六、 风险收益特征    本基金属于股票型基金，风险与收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币市 场基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的指数相似 的风险收益特征。    七、 基金管理东谈主代表基金哄骗鼓励或债权东谈主权利的处理原则及方法     富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金                          招募说明书     护基金份额抓有东谈主的利益；     东谈主牟取任何欠妥利益。       八、 投资组合陈诉              陈诉期末基金资产组合情况 序号             神气         金额（元）                   占基金总资产的比例（%）        其中：股票                 404,602,264.76                    95.17        其中：债券                               －                      －             资产支抓证券                         －                      －        其中：买断式回购的买入返售金                                            －                      －       融资产              陈诉期末积极投资按行业分类的股票投资组合 代码             行业类别         公允价值（元）               占基金资产净值比例（%） A    农、林、牧、渔业                                －                  － B    采矿业                                     －                  － C    制造业                              66,741.12                0.02 D    电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                        －                  －     富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金                        招募说明书 E    建筑业                                  －                   － F    批发和零卖业                               －                   － G    交通运输、仓储和邮政业                          －                   － H    住宿和餐饮业                               －                   － I    信息传输、软件和信息技艺服务业                      －                   － J    金融业                                  －                   － K    房地产业                                 －                   － L    租借和商务服务业                             －                   － M    科学筹商和技艺服务业                           －                   － N    水利、环境和群众设施管理业                        －                   － O    住户服务、修理和其他服务业                        －                   － P    扶植                                   －                   － Q    卫生和社会办事                              －                   － R    文化、体育和文娱业                            －                   － S    综合                                   －                   －      忖度                            66,741.12                 0.02             陈诉期末指数投资按行业分类的股票投资组合 代码            行业类别        公允价值（元）               占基金资产净值比例（%） A    农、林、牧、渔业                             －                   － B    采矿业                                  －                   － C    制造业                                  －                   － D    电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                     －                   － E    建筑业                                  －                   － F    批发和零卖业                               －                   － G    交通运输、仓储和邮政业                          －                   － H    住宿和餐饮业                               －                   － I    信息传输、软件和信息技艺服务业                      －                   － J    金融业                       404,535,523.64            99.63     富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金                                     招募说明书 K       房地产业                                        －                       － L       租借和商务服务业                                    －                       － M       科学筹商和技艺服务业                                  －                       － N       水利、环境和群众设施管理业                               －                       － O       住户服务、修理和其他服务业                               －                       － P       扶植                                          －                       － Q       卫生和社会办事                                     －                       － R       文化、体育和文娱业                                   －                       － S       综合                                          －                       －         忖度                               404,535,523.64                99.63                   陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明     细     票投资明细                                                                   占基金资产 序号       股票代码      股票称号     数目（股）           公允价值（元）                                                                   净值比例（%）     票投资明细  富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金                            招募说明书                                      公允价值（元）         占基金资产净值比 序号    股票代码      股票称号    数目（股）                                                        例（%）                陈诉期末按债券品种分类的债券投资组合      注：本基金本陈诉期末未抓有债券。                陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券  投资明细      注：本基金本陈诉期末未抓有债券。                陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产  支抓证券投资明细      注：本基金本陈诉期末未抓有资产支抓证券。                陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金  属投资明细      注：本基金本陈诉期末未抓有贵金属投资。                陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证  投资明细      注：本基金本陈诉期末未抓有权证。                陈诉期末本基金投资的股指期货来往情况说明      公允价值变动总额忖度(元)                                                   －      股指期货投成本期收益(元)                                                   －      股指期货投成本期公允价值变动(元)                                               －      注：本基金本陈诉期末未投资股指期货。      本基金将基于严慎原则运用股指期货、股票期权等相干金融生息器用对基金  投资组合进行管理，以抑遏并裁减投资组合风险、提高投资效率，裁减追踪误差， 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金      招募说明书 从而更好地完结本基金的投资主见。 本基金投资股指期货将根据风险管理的原 则，以套期保值为目的，主要选拔流动性好、来往活跃的股指期货合约，以裁减 来往成本，提高投资效率，从而更好地追踪标的指数。         陈诉期末本基金投资的国债期货来往情况说明   本基金根据基金合同约定，不允许投资国债期货。 公允价值变动总额忖度（元）                  － 国债期货投成本期收益（元）                  － 国债期货投成本期公允价值变动（元）              －   注：本基金本陈诉期末未投资国债期货。   本基金本陈诉期末未投资国债期货。         投资组合陈诉附注 视察，或在陈诉编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形。   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，交通银行股份有限公司在陈诉编制 日前一年内曾受到国度金融监督管理总局的处罚。   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，吉祥银行股份有限公司在陈诉编制 日前一年内曾受到国度金融监督管理总局的处罚。   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，兴业银行股份有限公司在陈诉编制 日前一年内曾受到国度金融监督管理总局福建监管局的处罚。   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，招商银行股份有限公司在陈诉编制 日前一年内曾受到国度金融监督管理总局的处罚。   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国银行股份有限公司在陈诉编制  富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金                        招募说明书  日前一年内曾受到国度外汇管理局北京市分局的处罚。       本基金对上述主体所刊行证券的投资决策要领允洽相干法律法则、基金合同  及公司投资轨制的要求。基金管理东谈主将密切追踪相干进展，苦守价值投资的理念  进行投资决策。       本基金抓有的其余证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案视察，或在报  告编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形。       陈诉期内本基金投资的前十名股票中莫得在备选股票库之外的股票。   序号               称号                     金额（元）       注：本基金本陈诉期末未抓有处于转股期的可调遣债券。       （1）期末指数投资前十名股票中存在通顺受限情况的说明       注：本基金本陈诉期末指数投资前十名股票中未抓有通顺受限的股票。       （2）期末积极投资前五名股票中存在通顺受限情况的说明                                           金额单元：东谈主民币元                    通顺受限部分的公 占基金资产净值 序号 股票代码     股票称号                           通顺受限情况说明                     允价值(元)        比例（%）     富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金                  招募说明书       因四舍五入原因，投资组合陈诉中市值占净值比例的分项之和与忖度可能存     在尾差。       富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金                                     招募说明书                             第十四部分 基金的功绩               基金管理东谈主依照恪称牵涉、古道信用、严慎辛苦的原则管理和运用基金财产,       但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来表       现。投资有风险,投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。               一、 本基金历史各时辰段份额净值增长率过头与同期功绩比拟基准收益       率的比拟                                                       功绩比拟基准                   净值增长      净值增长率标     功绩比拟基       阶段                                              收益率法度差        ①-③      ②-④                   率①         准差②       准收益率③                                                         ④                    -7.79%      1.12%        -12.84%         1.15%    5.05%   -0.03%                    -4.68%      1.22%        -8.70%          1.24%    4.02%   -0.02%                    -2.28%      0.91%        -7.25%          0.93%    4.97%   -0.02%               二、 自基金合同顺利以来基金累计份额净值增长率变动过头与同期功绩       比拟基准收益率变动的比拟 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金                     招募说明书   注：1、截止日历为 2024 年 12 月 31 日。 起至 2021 年 11 月 11 日，建仓期收尾时各项资产配置比例均允洽基金合同约定。 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金     招募说明书               第十五部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以过头他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相干法律法则、表随性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相寂寞。   四、基金财产的援助和贬责   本基金财产寂寞于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主援助。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和基金合同的章程贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章收场、被照章毁掉或者被照章宣告收歇等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制奉行。 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金        招募说明书              第十六部分 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券、期货来往场所的来往日以及国度法律 法则章程需要对外皮露基金净值的非来往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、股票期权合约、债券和银行入款本息、 应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应允洽《企业会 计准则》、监管部门连接章程。   （一）对存在活跃商场且大要获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加治愈地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来往日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应接纳最近来往日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值 日或最近来往日的报价不成真确反应公允价值的，应付报价进行治愈，确定公允 价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技艺中筹商不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产抓有者的，那么在估值技艺中不应将该限制作 为特征筹商。此外，基金管理东谈主不应试虑因其大批抓有相干资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应接纳在当前情况下适用况兼有阔绰 可利用数据和其他信息支抓的估值技艺确定公允价值。接纳估值技艺确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值治愈对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值 进行治愈并确定公允价值。 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金      招募说明书      四、估值方法   来往所上市的非固定收益品种（包括股票等），以其估值日在证券来往所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来往日的市价 （收盘价）估值；如最近来往日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素， 治愈最近来往市价，确定公允价钱。   （1）在来往所商场上市来往或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除外）， 收用第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；   （2）对在来往所商场上市来往的可调遣债券，按照逐日收盘价当作估值全 价；   （3）来往所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值技艺确定公允价值。 对在来往所商场挂牌转让的资产支抓证券和私募证券，估值日不存在活跃商场时 接纳估值技艺确定其公允价值进行估值。如成本大要近似体现公允价值，应抓续 评估上述作念法的允洽性，并在情况发生改变时作念出允洽治愈。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌 的清除股票的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，接纳估值技艺确定公允价值，在 估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在来往所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经治愈的报价当作计量日的公允价值进行估值；对于 活跃商场报价未能代表计量日公允价值的情况下，应付商场报价进行治愈，阐述 计量日的公允价值；对于不存在商场行径或商场行径很少的情况下，则接纳估值 技艺确定公允价值；   （4）通顺受限股票，包括非公开刊行股票、初次公开刊行股票时公司鼓励 公开发售股份、通过巨额来往取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金         招募说明书 上市、回购来往中的质押券等通顺受限股票），按监管机构或行业协会连接章程 确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未哄骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在较着各别，未上市期间 商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 估值，估值当日无结算价的，且最近来往日后经济环境未发生要紧变化的，接纳 最近来往日结算价估值。 会的相干章程进行估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错接纳舞动订价机制，以确保基金估值的平正 性。具体详见届时相干公告。 按国度最新章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法则的章程或者未能充分珍贵基金份额抓有东谈主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据连接法律法则，基金资产净值计算和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金管理东谈主担任，基金托管东谈主承担复核使命， 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金          招募说明书 因此，就与本基金连接的司帐问题，如经相干各方在对等基础上充分筹商后，仍 无法达成一致的办法，按照基金管理东谈主对基金净值信息的计算结果对外给予公布。   五、估值要领 额的余额数目计算，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。基金管理东谈主不错缔造大额赎回情形下的净值精度应 急治愈机制。法律法则、监管机构、基金合同另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主于每个办事日计算基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个办事日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主 按章程对外公布。   六、估值误差的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、允洽、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值误差。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的缺欠酿成估值误差，导致其他当事东谈主遭遇损失的，缺欠 的使命东谈主应当对由于该估值误差遭遇损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值误差处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值误差的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据计算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值误差已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值误差使命方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值误差发生的用度由估值误差使命方承担； 由于估值误差使命方未实时更正已产生的估值误差，给当事东谈主酿成损失的，由估 值误差使命方对径直损失承担抵偿使命；若估值误差使命方也曾积极协调，况兼 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金        招募说明书 有协助义务确当事东谈主有阔绰的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值误差使命方应付更正的情况向连接当事东谈主进行阐述，确保估值误差已得 到更正。   （2）估值误差的使命方对连接当事东谈主的径直损失负责，不合障碍损失负责， 况兼仅对估值误差的连接径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值误差而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值误差使命方仍应付估值误差负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值误差责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的边界内对取得欠妥得利确当 事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的抵偿额加上也曾取得的欠妥 得利返还的总和跨越其践诺损失的差额部分支付给估值误差使命方。   （4）估值误差治愈接纳尽量收复至假定未发生估值误差的正确情形的方式。   （5）按法律法则章程的其他原则处理估值误差。   估值误差被发现后，连接确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值误差发生的原因，列明统共确当事东谈主，并根据估值误差发生 的原因确定估值误差的使命方；   （2）根据估值误差处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值误差酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值误差处理原则或当事东谈主协商的方法由估值误差的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值误差处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值误差的更正向连接当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值计算出现误差时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并选择合理的措施驻扎损失进一步扩大；   （2）误差偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；误差偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金       招募说明书 应当公告，并报中国证监会备案；   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。如果行 业另有通行作念法，基金管理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利 益的原则进行协商。      七、暂停估值的情形 营业时； 格且接纳估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停估值；      八、基金净值的阐述   基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责计算，基金托管东谈主负责进行 复核。基金管理东谈主应于每个办事日来往收尾后计算当日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计算结果复核阐述后发送给基金 管理东谈主，由基金管理东谈主按章程对基金净值给予公布。      九、特殊情形的处理 差不当作基金资产估值误差处理； 误差，或由于其他不可抗力原因，或国度司帐政策变更、商场功令变更等非基金 管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然也曾选择必要、允洽、 合理的措施进行查验，关联词未能发现该误差的，由此酿成的基金资产估值误差， 基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿使命。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采 取必要的措施减弱或排斥由此酿成的影响。 发生制进行估值的应交税金有各别的，相干估值治愈不当作基金资产估值误差处 理。 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金       招募说明书             第十七部分 基金的收益与分派      一、基金收益分派原则 使收益分派后基金份额净值增长率尽可能靠拢标的指数同期增长率。基于本基金 的性质和特性，本基金收益分派不须以弥补亏空为前提，收益分派后有可能使基 金份额净值低于面值，即基金收益分派基准日（即收益评价日）的基金份额净值 减去每单元基金份额收益分派金额后可能低于面值； 定。   在遵命法律法则和监管部门的章程，且对基金份额抓有东谈主利益无本质不利影 响的前提下，基金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行允洽 要领后可对基金收益分派原则和支付方式进行治愈，不需召开基金份额抓有东谈主大 会，并应于变更实施日前在章程媒介公告。   本基金每次收益分派比例详见届时基金管理东谈主发布的公告。      二、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。      三、收益分派决议确实定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 章程媒介公告。      四、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金        招募说明书             第十八部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 发生的用度；   二、基金用度计提方法、计提法度和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的计算 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的计算 方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金        招募说明书   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据连接法则及相应左券 章程，按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      三、 与基金销售连接的用度   投资者在申购或赎回基金份额时，请参照本招募说明书“第十一部分 基金 份额的申购与赎回”中“六、申购和赎回的对价、用渡过头用途”的相干章程。      四、不列入基金用度的神气   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的相干税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度连接税收征收的章程代扣代缴。 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金             招募说明书             第十九部分 基金的司帐与审计   一、基金的司帐政策 司帐年度按如下原则：如果基金合同顺利少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度 表示； 司帐核算，按照连接章程编制基金司帐报表； 并以书面方式阐述。   二、基金的年度审计 共和国证券法》章程的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在章程媒介公告。 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金         招募说明书              第二十部分 基金的信息表示      一、本基金的信息表示应允洽《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、 《流动性风险管理章程》、基金合同过头他连接章程。相干法律法则对于信息披 露的表示方式、登载媒介、报备方式等章程发生变化时，本基金从其最新章程。      二、信息表示义务东谈主   本基金信息表示义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主 大会的基金份额抓有东谈主过头日常机构等法律、行政法则和中国证监会章程的天然 东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。   本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为压根起点，按照法律 法则和中国证监会的章程表示基金信息，并保证所表示信息的真确性、准确性、 齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会章程时辰内，将应予表示的基金信 息通过允洽中国证监会章程条件的寰球性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信 息表示办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介表示，并保证 基金投资者大要按照基金合同约定的时辰和方式查阅或者复制公开表示的信息 贵寓。      三、本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列步履：      四、本基金公开表示的信息应接纳汉文文本。同期接纳外文文本的，基金信 息表示义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。   本基金公开表示的信息接纳阿拉伯数字；除杰出说明外，货币单元为东谈主民币 元。 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金     招募说明书   五、公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （1）基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份 额抓有东谈主大会召开的功令及具体要领，说明基金居品的特性等波及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大抑遏地表示影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额抓有东谈主服务等内容。基金合同顺利后，基金招募说明书的信息发生 要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。 基金休止运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管左券是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产援助及基金 运作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵寓概若是基金招募说明书的摘录文献，用于向投资者提供 简明的基金纲目信息。《基金合同》顺利后，基金居品贵寓纲目的信息发生要紧 变更的，基金管理东谈主应当在三个办事日内，更新基金居品贵寓纲目，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓纲目其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品 贵寓纲目。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书请示性公告和基金合同请示性公告登 载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓纲目、 基金合同和基金托管左券登载在章程网站上，并将基金居品贵寓纲目登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管左券登载 在章程网站上。   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于章程媒介上。 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金     招募说明书   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在章程媒介上登载基金 合同顺利公告。   基金份额获准在深圳证券来往所上市来往的，基金管理东谈主应当在基金份额上 市来往的三个办事日前，将基金份额上市来往公告书登载在章程网站上，并将上 市来往公告书请示性公告登载在章程报刊上。   基金合同顺利后，在最先办理基金份额申购或者赎回且未上市来往前，基金 管理东谈主应当至少每周在章程网站表示一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在最先办理基金份额申购或者赎回或上市来往后，基金管理东谈主应当在不晚于 每个盛开日/来往日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点披 露盛开日/来往日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站表示半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息表示文献上载明基金份额申 购、赎回对价的计算方式及连接申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金销售 机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   在最先办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东谈主将在每个盛开日通过网 站或其他媒介公告当日的申购赎回清单。   基金合同顺利后，本基金不错进行份额折算。基金管理东谈主有权确定基金份额 折算日，并提前公告。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东谈主应 将基金份额折算结果公告登载于章程媒介上。   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金       招募说明书 度陈诉登载在章程网站上，并将年度陈诉请示性公告登载在章程报刊上。基金年 度陈诉中的财务司帐陈诉应当经过允洽《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师 事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将 中期陈诉登载在章程网站上，并将中期陈诉请示性公告登载在章程报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度陈诉， 将季度陈诉登载在章程网站上，并将季度陈诉请示性公告登载在章程报刊上。   基金合同顺利不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期报 告或者年度陈诉。   如陈诉期内出现单一投资者抓有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在如期陈诉“影响投资者决 策的其他要紧信息”项下表示该投资者的类别、陈诉期末抓有份额及占比、陈诉 期内抓有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中表示基金组合股产情况过头 流动性风险分析等内容。   本基金发生要紧事件，连接信息表示义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈诉书， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件：   （1）基金份额抓有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同休止、基金算帐；   （3）调遣基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师 事务所；   （5）基金管理东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理东谈主变更抓有百分之五以上股权的鼓励、基金管理东谈主的践诺控 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金         招募说明书 制东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金管理东谈主的高等管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部 门负责东谈主发生变动；   （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更跨越百分之五十，基金管理 东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百 分之三十；   （11）波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东谈主或其高等管理东谈主员、基金司理因基金管理业务相干步履受 到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托 管业务相干步履受到要紧行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓励、 践诺抑遏东谈主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联来往事项，但中国证监会另有章程的除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）管理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提法度、计提方式和费率 发生变更；   （16）基金份额净值计价误差达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金最先办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回肯求或者从头接受申购、赎回肯求；   （19）本基金变更标的指数；   （20）治愈最小申购赎回单元、申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （21）基金份额的折算；   （22）本基金推出新业务或服务；   （23）基金停复牌、暂停上市、收复上市或休止上市来往；   （24）发生波及基金申购、赎回事项治愈或潜在影响投资者赎回等要紧事项 时；   （25）本基金转型为“富国中证 800 银行指数证券投资基金”后，发生无数 赎回并展期办理； 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金          招募说明书   （26）本基金转型为“富国中证 800 银行指数证券投资基金”后，贯串发生 无数赎回并暂停接受赎回肯求或减慢支付赎回款项；   （27）本基金转型为“富国中证 800 银行指数证券投资基金”后，基金管理 东谈主接纳舞动订价机制进行估值；   （28）基金合同顺利后，如存在贯串 30、40、45 个办事日基金资产净值低 于 5000 万元情形或起火 200 东谈主的，基金管理东谈主就基金合同可能出现休止事由发 布请示性公告；   （29）基金信息表示义务东谈主觉得可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的 价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在基金合同存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在商场高尚传的音讯可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额抓 有东谈主权益的，相干信息表示义务东谈主明察后应当立即对该音讯进行公开深刻，并将 连接情况立即陈诉基金上市来往的证券来往所。   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   基金合同休止的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐陈诉。基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载在章程网站上， 并将算帐陈诉请示性公告登载在章程报刊上。   （1）投资资产支抓证券的信息   基金管理东谈主应在基金年度陈诉及中期陈诉中表示其抓有的资产支抓证券总 额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内统共的资产支抓证券明细。   基金管理东谈主应在基金季度陈诉中表示其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓 证券市值占基金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支抓证券明细。   （2）投资股指期货和股票期权的信息   基金管理东谈主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等如期陈诉和招募说明书（更 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金        招募说明书 新）等文献中表示股指期货和股票期权来往情况，包括投资政策、抓仓情况、损 益情况、风险贪图等，并充分揭示股指期货和股票期权来往对基金总体风险的影 响以及是否允洽既定的投资政策和投资主见。   （3）参与融资及转融通证券出借业务的信息   若本基金参与融资及转融通证券出借业务，应当在如期陈诉和招募说明书 （更新）等文献中表示参与融资及转融通证券出借业务的情况，并就陈诉期内本 基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联来往事项作念详备说明。   （4）本基金投资存托凭证的信息表示依照境内上市来往的股票奉行。 新章程进行信息表示。   六、信息表示事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示管理轨制，指定专门部门及 高等管理东谈主员负责管理信息表示事务。   基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当允洽中国证监会相干基金信息 表示内容与情势准则等法则的章程。   基金托管东谈主应当按影相干法律法则、中国证监会的章程和基金合同的约定， 对基金管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金如期陈诉、更新的招募 说明书、基金居品贵寓纲目、基金算帐陈诉等公开表示的相干基金信息进行复核、 审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐述。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中选拔一家报刊表示本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金 信息，并保证相干报送信息的真确、准确、齐全、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上表示信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介表示信息，关联词其他群众媒介不得早于章程媒介、基金上市来往 的证券来往所网站表示信息，况兼在不同媒介上表示清除信息的内容应当一致。   为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计陈诉、法律办法书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将相干档案至少保存到基金合同休止后 10 年。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求表示信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金        招募说明书 金正常投资操作的前提下，自主擢升信息表示服务的质地。具体要求应当允洽中 国证监会及自律功令的相干章程。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不 得从基金财产中列支。      七、暂停或延伸信息表示的情形   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸表示基金相干信 息： 来往时； 资产价值或无法进行信息表示时； 格且接纳估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后暂停估值的；      八、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按影相干法律法 规章程将信息置备于各自住所、基金上市来往的证券来往所，供社会公众查阅、 复制。      九、本基金信息表示事项以法律法则章程及本章精打细算定的内容为准。 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金         招募说明书               第二十一部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   （一）独到风险   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不得低 于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，功绩发扬将会跟着标 的指数的波动而波动；同期本基金在多数情况下将援助较高的股票仓位，在股票 商场着落的过程中，可能面对基金净值与标的指数同步着落的风险。   （1）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营景色、 投资者情怀和来往轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   （2）标的指数答复与股票商场平均答复偏离的风险   标的指数并不成完全代表通盘股票商场。标的指数成份股的平均答复率与整 个股票商场的平均答复率可能存在偏离。   （3）标的指数值计算出错的风险   尽管中证指数有限公司将选择一切必要措施以确保指数的准确性，但不合此 作任何保证，亦不因指数的任何误差对任何东谈主负责。因此，如果标的指数值出现 误差，投资东谈主参考指数值进行投资决策，则可能导致损失。   （4）标的指数编制决议带来的风险   标的指数因为编制决议的劣势有可能导致标的指数的发扬与总体商场发扬 存在各别，因标的指数编制决议的不老练也可能导致指数治愈较大，加多基金投 资成本，并有可能因此加多追踪误差，影响投资收益。   （5）标的指数变更的风险   根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。 基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之治愈，基金的收益风险特 征将与新的标的指数保抓一致，投资者须承担此项治愈带来的风险与成本。 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金       招募说明书   （6）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或遥远停牌，当成份股发生停牌等流动 性不停情形时，本基金可能面对如下风险： 响本基金二级商场价钱的折溢价水平；投资者可能由于无法买入成份股而影响溢 价套利或无法卖出成份股而影响折价套利。本基金的申购赎回清单中可能仅允许 对部分红份股使用现款替代，且设立了现款替代比例上限。因此，投资者在进行 申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申购所需的足 够的成份股，导致申购失败的风险。 部分款项将按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“十一、基金份额的申购 与赎回”之“七、申购赎回清单的内容与情势”相干约定），由此可能影响投资 者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪误差； 出成份股以获取足额的允洽要求的赎回对价，由此基金管理东谈主可能在申购赎回清 单中设立较低的赎回份额上限或者选择暂停赎回的措施，投资者将面对无法赎回 全部或部分 ETF 份额的风险。   （7）指数编制机构罢手服务的风险   本基金标的指数的编制机构为中证指数有限公司，标的指数由指数编制机构 发布并管理和珍贵，将来指数编制机构可能由于各式原因罢手对指数的管理和维 护。   如指数编制机构罢手服务，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日 起十个办事日向中国证监会陈诉并提倡处分决议，如更换基金标的指数、调遣运 作方式，与其他基金合并、或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓 有东谈主大会进行表决，基金份额抓有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的， 本基金合同休止。投资东谈主将面对更换基金标的指数、调遣运作方式，与其他基金 合并，或者休止基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分决议确如期间，基金管理 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金       招募说明书 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息苦守基金份额抓有东谈主 利益优先原则援助基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数发扬与相干商场发扬有在各别，影响投资收益。   在正常商场情况下，本基金力求日均追踪偏离度的完全值不跨越 0.2%，年 追踪误差不跨越 2%。如因标的指数编制功令治愈或其他因素导致追踪偏离度和 追踪误差跨越正常边界的，基金管理东谈主将选择合理措施幸免追踪误差进一步扩大。 以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：   （1）由于标的指数治愈成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调 整中产生追踪偏离度与追踪误差。   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等步履导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使本基金在相应的组合治愈中产生追踪偏离度和追踪误差。   （3）标的指数成份股派发现款红利将导致基金收益率偏离标的指数收益率， 从而产生追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时治愈投资 组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪误差。   （5）由于基金投资过程中的证券来往成本，以及基金管理费和托管费的存 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪误差。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金管理东谈主的管理才气，例如追踪指数 的水平、技艺技能、买入卖出的时机选拔等，都会对本基金的收益产生影响，从 而影响本基金对标的指数的追踪进度。   （7）基金现款资产的拖累会影响本基金对标的指数的追踪进度。   （8）特殊情况下，如果本基金选择成份股替代策略，基金投资组合与标的 指数组成的各别可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。   （9）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合 中个别股票的抓有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相通；因穷苦卖空、 对冲机制过头他器用酿成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变 动；因指数发布机构指数编制误差等，由此产生追踪偏离度与追踪误差。 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金         招募说明书   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级商场来往价钱的折溢价 抑遏在一定边界内，但基金份额在证券来往所的来往价钱受诸多因素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   由于证券商场的来往机制和技艺不停，完成套利需要一定的时辰，因此套利 存在一定风险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和来往成本，是以 折溢价在一定边界之内也不成形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停或临时 停牌的情况时，也会由于买不到成份股而影响溢价套利，或卖不掉成份股而影响 折价套利。   中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实 时成交数据，计算基金份额参考净值（IOPV），并将计算结果向证券来往所发送， 由证券来往所对外发布，仅供投资者来往、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与 实时的基金份额净值可能存在各别，与投资者申购赎回的践诺结算价钱也可能存 在各别，IOPV 计算可能出现误差，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致 损失，需投资者自行承担。   如果基金管理东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、 数目、现款替代标识、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东谈主利益受损 或影响申购赎回的正常进行。   （1）投资者申购失败的风险。本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部 分红份股使用现款替代，且设立了现款替代比例上限。因此，投资者在进行申购 时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申购所需的阔绰的 成份股，导致申购失败的风险。   （2）投资者赎回失败的风险。在投资者提交赎回肯求时，如本基金投资组 合内不具备足额的允洽要求的赎回对价，可能导致出现赎回失败的情形。基金管 理东谈主可能根据成份股市值限度变化等因素治愈最小申购赎回单元，由此可能导致 投资者按原最小申购赎回单元申购并抓有的基金份额，可能无法按照新的最小申 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金         招募说明书 购赎回单元全部赎回，而只可在二级商场卖出全部或部分基金份额。   （3）基金份额赎回对价的变现风险。本基金赎回对价主要为组合证券、现 金替代、现款差额等，在组合证券变现过程中，由于商场变化、部分红份股流动 性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各别，存在变 现风险。   因本基金不再允洽证券来往所上市条件被休止上市，或被基金份额抓有东谈主大 会决议提前休止上市，导致基金份额不成不绝进行二级商场来往的风险。   当基金发生《深圳证券来往所证券投资基金上市功令》章程的因不再具备上 市条件而应当休止上市的情形时，本基金将变更为非上市的盛开式指数基金，基 金称号变更为“富国中证 800 银行指数证券投资基金”，基金份额抓有东谈主将面对 基金份额不成不绝进行二级商场来往的风险。   基金合同顺利后，贯串 50 个办事日出现基金份额抓有东谈主数目起火 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同休止，不需召开基金份额抓有 东谈主大会。   若出现标的指数不允洽要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的 因素以致标的指数不允洽要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管 理东谈主应当自该情形发生之日起十个办事日向中国证监会陈诉并提倡处分决议，如 更换基金标的指数、调遣运作方式，与其他基金合并、或者休止基金合同等，并 在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓有东谈主大会未顺利召开 或就上述事项表决未通过的，基金合同休止。   因而，本基金存在着无法存续的风险。   本基金的多项服务奉求第三方机构办理，存在以下风险： 停或休止，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金        招募说明书 结算方式发生变化，轨制治愈可能给投资者带来领路偏差的风险。同样的风险还 可能来自于证券来往所过头他代理机构。   （1）资产支抓证券的投资风险   本基金投资资产支抓证券，资产支抓证券具有一定的价钱波动风险、流动性 风险、信用风险等风险。价钱波动风险指的是商场利率波动会导致资产支抓证券 的收益率和价钱波动。流动性风险指的是受资产支抓证券商场限度及来往活跃程 度的影响，资产支抓证券可能无法在清除价钱水平上进行较大数目的买入或卖出， 存在一定的流动性风险。信用风险指的基金所投资的资产支抓证券之债务东谈主出现 讲错，或在来往过程中发生交收讲错，或由于资产支抓证券信用质地裁减导致证 券价钱下降，酿成基金财产损失。   （2）股指期货、股票期权等金融生息品投资风险   金融生息品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其 评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于生息品需承受商场 风险、信用风险、流动性风险、操格调险和法律风险等。由于生息品往往具有杠 杆效应，价钱波动比标的器用更为剧烈，偶然候比投资标的资产要承担更高的风 险。况兼由于生息品订价很是复杂，不允洽的估值有可能使基金资产面对损失风 险。   （3）参与融资业务的风险   本基金可参与融资业务。融资业务除具有往常证券来往所具有的政策风险、 商场风险、讲错风险、业务经验正当性风险、系统风险等各式风险外，因融资业 务的杠杆效应，本基金的净值可能发扬出更大的波动性，投资者有契机取得较大 的收益，也有可能蒙受浩大损失。   （4）参与转融通证券出借业务的风险   本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：1）流动性 风险，指面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回对价 的风险；2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时退回证券、无法支付相 应权益补偿及欠据用度的风险；3）商场风险，指证券出借后可能面对出借期间 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金        招募说明书 无法实时处置证券的商场风险；4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券商场剧烈 波动、个别证券出现要紧事件、来往敌手方讲错、业务功令治愈、信息技艺不成 正常运行等风险。   （5）存托凭证的投资风险   本基金投资存托凭证在承担境内上市来往股票投资的共同风险外，还将承担 与存托凭证、立异企业刊行、境外刊行东谈主以及来往机制相干的独到风险，具体包 括但不限于以下风险：   （A）与存托凭证相干的风险 刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证抓有东谈主践诺享有的权益与境外基础证券 抓有东谈主的权益天然基本很是，但并不成等同于径直抓有境外基础证券。 存托左券，成为存托左券确当事东谈主。存托左券可能通过红筹公司和存托东谈主商议等 方式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托东谈主对存托左券作出极度修 改。 鼓励身份径直哄骗鼓励权利；本基金仅能根据存托左券的约定，通过存托东谈主享有 并哄骗分红、投票等权利。 但不限于存托凭证与基础证券调遣比例发生治愈、红筹公司和存托东谈主可能对存托 左券作出修改，更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可能 仅以事前通告的方式，即对本基金顺利。本基金可能无法对此哄骗表决权。 法冻结、强制奉行等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。 基础证券，本基金抓有的存托凭证无法转到境内其他商场进行公开来往或者转让， 存托东谈主无法不绝按照存托左券的约定为本基金提供相应服务等风险。   （B）与立异企业刊行相干的风险 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金         招募说明书   立异企业证券初次公开刊行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他商场公开刊行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级商场 来往价钱。   （C）与境外刊行东谈主相干的风险 用境外注册地公司法等法律法则的章程；也曾在境外上市的，还需要遵命境外上 市地相干功令。投资者权利过头哄骗可能与境内商场存在一定各别。此外，境内 鼓励和境内存托凭证抓有东谈主享有的权益还可能受境外法律变化影响。 公司大部分或者绝大部分的表决权由境外鼓励等抓有，境内投资者可能无法践诺 参与公司要紧事务的决策。 但境内投资者无法径直当作红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据 当地法律轨制拿起证券诉讼。   （D）与来往机制相干的风险 存托凭证可能出咫尺一个商场正常来往而在另一个商场实施停牌等表象。 筹商陈诉不雅点、境表里来往机制各别、颠倒来往情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。 股票可能转换至境内商场上市来往，或者公司实施配股、非公开刊行、回购等行 为，从而加多或者减少境内商场的股票或者存托凭证通顺数目，可能引起来往价 格波动。 行的相通类别的股票或者存托凭证；本基金抓有境内刊行的存托凭证，暂不允许 调遣为境外基础证券。   财政部、国度税务总局财政2016140 号《对于明确金融房地产开发扶植辅 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金      招募说明书 助服务等升值税政策的通告》第四条章程：“资管居品运营过程中发生的升值税 应税步履，以资管居品管理东谈主为升值税征税东谈主。”鉴于基金合同中基金管理东谈主的 管理费中不包括居品运营过程中发生的税款，本基金运营过程中需要缴纳升值税 应税的，将由基金份额抓有东谈主承担并从基金资产中支付，按照税务机关的章程以 基金管理东谈主为升值税征税东谈主履行征税义务，因此可能加多基金份额抓有东谈主的投资 税费成本。   （二）商场风险   证券商场价钱因受经济因素、政事因素、投资情怀和来往轨制等各式因素的 影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主要包括：   货币政策、财政政策、产业政策等国度政策的变化对质券商场产生一定的影 响，导致商场价钱波动，影响基金收益而产生风险。   证券商场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特性。宏不雅经济运 行景色将对质券商场的收益水平产生影响，从而产生风险。   金融商场利率波动会导致股票商场及债券商场的价钱和收益率的变动，同期 径直影响企业的融资成本和利润水平。因此基金投资收益水平会受到利率变化的 影响。   上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理才气、财务景色、商场长进、 行业竞争、东谈主员教育等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能着落，或者大要用于分派的利润减少，使基 金投资收益下降。天然基金不错通过投资各样化来分布这种非系统风险，但不成 完全避让。   如果发生通货扩张，基金投资于证券所取得的收益可能会被通货扩张对消， 从而影响基金资产的保值升值。 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金        招募说明书   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行出动连接的风险，单一的 久期贪图并不成充分反应这一风险的存在。   再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率高潮所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将取得 较少的收益率。   （三）流动性风险   流动性风险是指基金管理东谈主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资 者赎回对价的风险。   本基金的投资商场主要为证券来往所、寰球银行间债券商场等流动性较好的 法度型来往场所，主要投资对象为具有细密流动性的金融器用（包括中证 800 银 行指数的成份股、备选成份股、其他股票、债券、生息器用和货币商场器用等）， 同期本基金基于分布投资的原则在行业和个券方面未有高积贮度的特征，综合评 估在正常商场环境下本基金的流动性风险适中。   在商场大幅波动、流动性穷苦等顶点情况下发生无法应付基金份额抓有东谈主赎 回的情形时，基金管理东谈主将以保障基金份额抓有东谈主正当权益为前提，按照法律法 规、基金合同等章程，收用暂停接受赎回肯求、减慢支付赎回对价、暂停估值等 流动性风险管理器用当作辅助措施。对于各种流动性风险管理器用的使用，基金 管理东谈主将对风险进行监测和评估，使用前与基金托管东谈主协商一致。在践诺运用各 类流动性风险管理器用时，投资者的赎回肯求、赎回对价支付等可能受到相应影 响，基金管理东谈主将依照法律法则、基金合同等章程进行操作，保障基金份额抓有 东谈主的正当权益。 易价钱卖出基金份额。 的来往可能因各式原因被暂停，当基金不再允洽相干上市条件时，基金的上市也 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金      招募说明书 可能被休止。 价情况。关联词，基金的二级商场来往价钱受商场供求的影响，可能高于（称为溢 价）或低于（称为折价）基金份额净值。   （四）信用风险   指基金在来往过程发生交收讲错，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现讲错、 断绝支付到期本息，导致基金资产损失。   （五）管理风险   在基金管理运作过程中，可能因基金管理东谈主对经济阵势和证券商场等判断有 误、获取的信息不全等影响基金的收益水平。基金管理东谈主和基金托管东谈主的管理水 平、管理技能和管理技艺等对基金收益水平存在影响。   （六）操格调险 因素酿成操作不实或违反操作规程等引致的风险，例如，越权非法来往、司帐部 门诓骗、来往误差、IT 系统故障等风险。   （七）合规性风险   指基金管理或运作过程中，违反国度法律、法则的章程，或者基金投资违反 法则及基金合同连接章程的风险。   （八）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资标的与策略特性的空洞性表述；而本基金各销售 机构依据相干法律法则及里面评级法度，将基金居品按照风险由低到高限定进行 风险级别评定折柳，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、边界更广，与 本基金法律文献中的风险收益特征或风险景色表述并不势必一致或存在对应关 系。   同期，不同销售机构因其选择的具体评价法度和方法的各别，对清除居品风 险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变化及基金 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金      招募说明书 践诺运作情况等应时治愈对本基金的风险评级。   敬请投资者明察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才气与 居品风险之间的匹配窥察，并须实时护理销售机构对于本基金风险评级的治愈情 况，自主作出投资决策。   （九）其他风险 基金收益水平，从而带来风险。基金管理东谈主、基金托管东谈主、证券来往所、登记结 算机构和销售机构等可能因不可抗力无法正常办事，从而影响基金的各项业务按 正常时限完成，使投资东谈主和基金份额抓有东谈主无法实时查询权益、进行日常来往以 致利益受损。 统的故障或者差错而影响来往的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种 技艺风险可能来自基金管理东谈主、登记机构、销售机构、证券/期货来往所、证券/ 期货登记结算机构等等。   二、声明 须自行承担投资风险。 管理东谈主与基金销售机构都不保证其收益或本金安全。 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金        招募说明书    第二十二部分 基金合同的变更、休止与基金财产的算帐   一、基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法则章程 和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议顺利后两日内在章程媒介公告。   二、基金合同的休止事由   有下列情形之一的，经履行相干要领后，基金合同应当休止： 基金托管东谈主相接的；   三、基金财产的算帐 算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 算帐。 管东谈主、允洽《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同休止情形出面前，由基金财产算帐小组和解接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现； 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金       招募说明书   （4）制作算帐陈诉；   （5）聘任司帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐 陈诉出具法律办法书；   （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统共合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的连接要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经允洽《中华东谈主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后， 由基金财产算帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产清 算陈诉报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及连接文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法则 的章程。 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金          招募说明书            第二十三部分 基金合同的内容摘录      一、基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主的权利、义务   （一）基金管理东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同顺利之日起，根据法律法则和基金合同寂寞运用并管理基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法则章程或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）依据基金合同及连接法律章程监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违 反了基金合同及国度连接法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选择 必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处 理；   （9）担任或奉求其他允洽条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得基金合同章程的用度；   （10）依据基金合同及连接法律章程决定基金收益的分派决议；   （11）在基金合同约定的边界内，断绝或暂停受理申购与赎回或调遣肯求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司哄骗鼓励权利，为基金的利 益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益哄骗诉讼权利或者 实施其他法律步履； 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金        招募说明书   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在允洽连接法律、法则的前提下，制订和治愈连接基金认购、申购、 赎回、调遣、非来往过户和收益分派等的业务功令；   （17）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同顺利之日起，以古道信用、严慎辛苦的原则管理和运用基 金财产；   （4）配备阔绰的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互寂寞，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过头他连接章程外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择允洽合理的措施使计算基金份额认购价钱、申购、赎回对价的方 法允洽基金合同等法律文献的章程，按连接章程计算并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过头他连接章程，履行信息表示及报 告义务；   （12）保守基金买卖奥妙，不泄露基金投资遐想、投资意向等。除《基金法》、 基金合同过头他连接章程另有章程外，在基金信息公开表示前应予守密，不向他 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金         招募说明书 东谈主泄露；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额抓有东谈主分 配基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同过头他连接章程召集基金份额抓有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务行径的司帐账册、报表、纪录和其他相 关贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时辰发出，况兼 保证投资者大要按照基金合同章程的时辰和方式，随时查阅到与基金连接的公开 贵寓，并在支付合理成本的条件下得到连接贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的援助、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对收场、照章被毁掉或者被照章宣告收歇时，实时陈诉中国证监会 并通告基金托管东谈主；   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额抓有东谈主正当权益 时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和基金合同章程履行我方的义务，基金托 管东谈主违反基金合同酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向 基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理连接基 金事务的步履承担使命；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益哄骗诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成顺利， 基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金募 集期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；登记机构及发售代理机构将协助基金管理 东谈主完成相干资金和证券的退还办事；   （25）奉行顺利的基金份额抓有东谈主大会的决议； 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金        招募说明书   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）自基金合同顺利之日起，照章律法则和基金合同的章程安全援助基金 财产；   （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律法则章程或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反基金 合同及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情形， 应呈报中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相干商场功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货来往资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）以古道信用、辛苦尽责的原则抓有并安全援助基金财产；   （2）缔造专门的基金托管部门，具有允洽要求的营业场所，配备阔绰的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互寂寞；对所托管的不同的基金分别设立账户，寂寞核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册纪录等方面相互寂寞；   （4）除依据《基金法》、基金合同过头他连接章程外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；   （5）援助由基金管理东谈主代表基金签订的与基金连接的要紧合同及连接凭证； 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金      招募说明书   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖奥妙，除《基金法》、基金合同过头他连接章程另有章程 外，在基金信息公开表示前给予守密，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金管理东谈主计算的基金资产净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务行径连接的信息表示事项；   （10）对基金财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具办法，说 明基金管理东谈主在各要紧方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；如果基金 管理东谈主有未奉行基金合同章程的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选择了允洽的 措施；   （11）保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他相干贵寓，保存期 限不少于法律法则的章程；   （12）保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按章程制作相干账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或连接章程向基金份额抓有东谈主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同过头他连接章程，召集基金份额抓有东谈主大 会或配合基金管理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律法则和基金合同的章程监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的援助、清理、估价、变现和 分派；   （18）面对收场、照章被毁掉或者被照章宣告收歇时，实时陈诉中国证监会 和银行业监督管理机构，并通告基金管理东谈主；   （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，应许担抵偿使命，其抵偿使命 不因其退任而免除；   （20）按章程监督基金管理东谈主按法律法则和基金合同章程履行我方的义务， 基金管理东谈主因违反基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基 金管理东谈主追偿；   （21）奉行顺利的基金份额抓有东谈主大会的决议； 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金      招募说明书   （22）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额抓有东谈主的权利和义务   基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和基金合同的 当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主当作基金合同当事 东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会 审议事项哄骗表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）雅致阅读并遵命基金合同、招募说明书、基金居品贵寓纲目等信息披 露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）护理基金信息表示，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项和认购股票、申购对价、赎回对价及法律法则和基 金合同所章程的用度； 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金      招募说明书   （5）在其抓有的基金份额边界内，承担基金亏空或者基金合同休止的有限 使命；   （6）不从事任何有损基金过头他基金合同当事东谈主正当权益的行径；   （7）奉行顺利的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来往过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的要领和功令   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额抓有东谈主大会不设日常机构。若将来本基金份额抓有东谈主大会成立日 常机构，则按照届时有用的法律法则的章程奉行。   若以本基金为主见基金且基金管理东谈主和基金托管东谈主与本基金相通的聚合基 金的基金合同顺利，鉴于本基金和聚合基金的相干性，本基金聚合基金的基金份 额抓有东谈主不错凭所抓有的聚合基金的基金份额径直出席或者托福代表出席本基 金的基金份额抓有东谈主大会并参与表决。在计算参会份额和计票时，聚合基金抓有 东谈主抓有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额抓有东谈主大会 的权益登记日，聚合基金抓有本基金份额的总和乘以该基金份额抓有东谈主所抓有的 聚合基金份额占聚合基金总份额的比例，计算结果按照四舍五入的方法，保留到 整数位。   聚合基金的基金管理东谈主不应以聚合基金的口头代表聚合基金的整体基金份 额抓有东谈主以本基金的基金份额抓有东谈主的身份哄骗表决权，但可接受聚合基金的特 定基金份额抓有东谈主的奉求以聚合基金的基金份额抓有东谈主代理东谈主的身份出席本基 金的基金份额抓有东谈主大会并参与表决。   聚合基金的基金管理东谈主代表聚合基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集本 基金份额抓有东谈主大会的，须先免除聚合基金基金合同的约定召开聚合基金的基金 份额抓有东谈主大会，聚合基金的基金份额抓有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份 额抓有东谈主大会的，由聚合基金的基金管理东谈主代表聚合基金的基金份额抓有东谈主提议 召开或召集本基金份额抓有东谈主大会。 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金         招募说明书   若将来法律法则对基金份额抓有东谈主大会另有章程的，以届时有用的法律法则 为准。   （一）召开事由 的，应当召开基金份额抓有东谈主大会：   （1）休止基金合同，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）治愈基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬报法度；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、边界或策略；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会要领；   （10）休止基金上市，但被深圳证券来往所决定休止上市的除外；   （11）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （12）单独或忖度抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额抓有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计算，下同）就清除事项书面 要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律法则、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额抓有 东谈主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 需召开基金份额抓有东谈主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）治愈本基金的申购费率、调低赎回费率；或者变更收费方式，治愈基 金份额类别、罢手现有基金份额类别的销售或者增设本基金的基金份额类别；   （3）因相应的法律法则、深圳证券来往所或登记机构的相干业务功令发生 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金         招募说明书 变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响或修改不 波及基金合同当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （5）在法律法则章程或中国证监会许可的边界内基金推出新业务或服务；   （6）基金管理东谈主、相干证券来往所、基金登记机构在法律法则章程或中国 证监会许可的边界内治愈或修改《业务功令》，包括但不限于连接基金认购、申 购、赎回、调遣、基金来往、非来往过户、转托管等内容；   （7）治愈基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （8）治愈基金份额净值、申购赎回清单的内容、计算和公告时辰或频率；   （9）标的指数改名或治愈指数编制方法，以及变更基金称号、功绩比拟基 准；   （10）召募并管理以本基金为主见 ETF 的一只或多只聚合基金，在其他证 券来往所上市、通达跨系统转托管等业务；   （11）本基金的聚合基金选择特殊申购或其他方式参与本基金的申购赎回；   （12）治愈基金收益分派原则；   （13）按照法律法则和基金合同章程不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情 形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 理东谈主召集。 提倡书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主， 基金管理东谈主应当配合。 求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提倡书面提议。基金管理东谈主应当 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金          招募说明书 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额 抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额抓有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基 金份额抓有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 开基金份额抓有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或忖度代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基 金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得窒碍、打扰。 益登记日。   （三）召开基金份额抓有东谈主大会的通告时辰、通告内容、通告方式 告。基金份额抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议情势；   （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权奉求诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设连接东谈主姓名及连接电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通告的其他事项。 中说明本次基金份额抓有东谈主大会所选择的具体通信方式、奉求的公证机关过头联 系方式和连接东谈主、表决办法寄交的截止时辰和收取方式。 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金       招募说明书 决办法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金管理东谈主 到指定地点对表决办法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行 书面通告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决办法的计票进行监督的，不影响表决办法 的计票着力。   （四）基金份额抓有东谈主出席会议的方式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期允洽以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主 抓有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求诠释允洽法律法则、基金合同 和会议通告的章程，况兼抓有基金份额的凭证与基金管理东谈主抓有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证泄漏， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额抓有东谈主大会。从头召 集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 情势或基金合同约定的其他方式在表决截止日夙昔投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期允洽以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议通告后，在 2 个办事日内贯串公 布相干请示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金         招募说明书 则为基金管理东谈主）到指定地点对表决办法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议通告章程的方式收取基金份额抓有东谈主的表决办法；基金托管东谈主或基金管理东谈主经 通告不参加收取表决办法的，不影响表决着力；   （3）本东谈主径直出具表决办法或授权他东谈主代表出具表决办法的，基金份额抓 有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；若本 东谈主径直出具表决办法或授权他东谈主代表出具表决办法基金份额抓有东谈主所抓有的基 金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份 额抓有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基 金份额抓有东谈主大会。从头召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）基金份额的抓有东谈主径直出具表决办法或授权他东谈主代表出具表决意 见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决办法的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决办法的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决办法的 代理东谈主出具的奉求东谈主抓有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求诠释符 正当律法则、基金合同和会议通告的章程，并与基金登记机构纪录相符。 用其他书面或非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额抓有东谈主大会并哄骗表决权， 具体方式在会议通告中列明。 非现场方式相衔尾的方式召开基金份额抓有东谈主大会，会议要领比照现场开会和通 讯方式开会的要领进行。基金份额抓有东谈主不错接纳书面、采集、电话、短信或其 他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议通告中列明。   （五）议事内容与要领   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定休止基金合同、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 法则及基金合同章程的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额抓有东谈主大 会筹商的其他事项。 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金       招募说明书   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主抓东谈主按照下列第（七）条章程要领确定 和公布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决 议。大会主抓东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能 主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；如果基金管理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有 东谈主和代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额抓 有东谈主当作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份诠释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主 姓名（或单元称号）和连接方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和杰出决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以 杰出决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有章程或基 金合同另有约定外，调遣基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、休止 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金       招募说明书 基金合同、本基金与其他基金合并以杰出决议通过方为有用。   基金份额抓有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的 违反字据诠释，不然提交允洽会议通告中章程的阐述投资者身份文献的表决视为 有用出席的投资者，口头允洽会议通告章程的表决办法视为有用表决，表决办法 迂缓不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决办法的基金份额抓有 东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或清除项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述功令的前提下，具体功令以召集东谈主发布的基金份额抓有东谈主大和会知为 准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓 东谈主应当在会议最先后晓示在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额抓有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议最先 后晓示在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主抓东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主抓东谈主应当就地公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金       招募说明书   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决办法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）顺利与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额抓有东谈主大会决议自顺利之日起 2 日内在章程媒介上公告。如果接纳 通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当奉行顺利的基金份额抓有东谈主 大会的决议。顺利的基金份额抓有东谈主大会决议对整体基金份额抓有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有不停力。   （九）本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事要领、表 决条件等章程，但凡径直援用法律法则或监管功令的部分，如将来法律法则或监 管功令修改导致相干内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并 提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和治愈，无需召开基金份额抓有东谈主大 会审议。   三、基金的收益与分派   （一）基金收益分派原则 使收益分派后基金份额净值增长率尽可能靠拢标的指数同期增长率。基于本基金 的性质和特性，本基金收益分派不须以弥补亏空为前提，收益分派后有可能使基 金份额净值低于面值，即基金收益分派基准日（即收益评价日）的基金份额净值 减去每单元基金份额收益分派金额后可能低于面值； 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金        招募说明书 定。   在遵命法律法则和监管部门的章程，且对基金份额抓有东谈主利益无本质不利影 响的前提下，基金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行允洽 要领后可对基金收益分派原则和支付方式进行治愈，不需召开基金份额抓有东谈主大 会，并应于变更实施日前在章程媒介公告。   本基金每次收益分派比例详见届时基金管理东谈主发布的公告。   （二）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   （三）收益分派决议确实定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 章程媒介公告。   （四）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。      四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 发生的用度；   （二）基金用度计提方法、计提法度和支付方式 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金        招募说明书   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的计算 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的计算 方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据连接法则及相应协 议章程，按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神气   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金        招募说明书 目。   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的相干税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度连接税收征收的章程代扣代缴。      五、基金财产的投资标的和投资限制   （一）投资边界   本基金的投资边界主要为标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）和 其他股票。为更好地完结投资主见，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主 板、中小板、创业板过头他经中国证监会允许刊行的股票、存托凭证）、债券（国 债、央行单据、地方政府债券、政府支抓机构债券、政府支抓债券、金融债券、 企业债券、公司债券、次级债券、可调遣债券、可交换债券、可分离来往可转债、 短期融资券（含超短期融资券）、中期单据等）、资产支抓证券、债券回购、银行 入款、同行存单、生息器用（股指期货、股票期权等）、货币商场器用以及中国 证监会允许基金投资的其他金融器用（但须允洽中国证监会相干章程）。如法律 法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行允洽要领后，可 以将其纳入投资边界。   本基金可根据法律法则的章程参与融资及转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含 存托凭证）的比例不得低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 期货和股票期权合约需缴纳的来往保证金后，应当保抓不低于来往保证金一倍的 现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则对该比例要求有变更的，在履行允洽要领后，以变更后的比例为 准，本基金的投资边界会作念相应治愈。   （二）投资限制   基金的投资组合应苦守以下限制： 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金          招募说明书   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例 不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于清除原始权益东谈主的各种资产支抓证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10%；   （3）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；   （4）本基金抓有的清除（指清除信用级别）资产支抓证券的比例，不得超 过该资产支抓证券限度的 10%；   （5）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于清除原始权益东谈主的各种资产支抓 证券，不得跨越其各种资产支抓证券忖度限度的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证 券。基金抓有资产支抓证券期间，如果其信用品级下降、不再允洽投资法度，应 在评级报密告布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金每个来往日日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的来往 保证金后，应当保抓不低于来往保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   本基金参与股指期货来往，应当苦守下列（9）-（13）要求：   （9）本基金在职何来往日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得跨越 基金资产净值的 10%；   （10）本基金在职何来往日日终，抓有的买入股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得跨越基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等；   （11）本基金在职何来往日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得跨越基 金抓有的股票总市值的 20%；   （12）本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，忖度（轧 差计算）应当允洽基金合同对于股票投资比例的连接约定；   （13）本基金在职何来往日内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金          招募说明书 额不得跨越上一来往日基金资产净值的 20%；   本基金参与股票期权来往，应当遵命下列（14）-（16）要求：   （14）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得跨越基金资产净值 的 10%；   （15）开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应抓有合约行权所需的全额现款或来往所功令招供的可冲抵期权保证金的现款 等价物；   （16）未平仓的期权合约面值不得跨越基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数计算；   （17）本基金参与融资业务后，在职何来往日日终，抓有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；   （18）本基金参与转融通证券出借业务的，应当允洽下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得跨越 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个来往日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得跨越基金抓有该证券总量的 均计算；   （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值忖度不得跨越基金资产净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东谈主之外 的因素以致基金不允洽该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往对 手开展逆回购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资边界 保抓一致；   （21）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；   （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票奉行；   （23）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（6）、         （8）、            （18）至（20）情形之外，因证券/期货商场波动、证券发 行东谈主合并、基金限度变动、标的指数成份股治愈、标的指数成份股流动性限制等 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金       招募说明书 基金管理东谈主之外的因素以致基金投资比例不允洽上述章程投资比例的，基金管理 东谈主应当在 10 个来往日内进行治愈，但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券 商场波动、证券刊行东谈主合并、基金限度变动等基金管理东谈主之外的因素以致基金投 资不允洽第（18）项章程的，基金管理东谈主不得新增出借业务。法律法则另有章程 的，从其章程。   基金管理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的连接约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当允洽 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起 最先。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行允洽要领后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的章程为准。   为珍贵基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来往、垄断证券来往价钱过头他不正大的证券来往行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会及基金合同章程退却从事的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓励、践诺 抑遏东谈主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来往的，应当允洽基金的投资主见和投资策略，苦守基金份 额抓有东谈主利益优先原则，谨防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场平正合理价钱奉行。相干来往必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则给予表示。要紧关联来往应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂寞董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消或治愈上述退却性章程，基金管理东谈主在履 行允洽要领后，本基金可不受上述章程的限制或按治愈后的章程奉行，不需经基 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金        招募说明书 金份额抓有东谈主大会审议。   六、基金资产净值的计算方法和公告方式   （一）计算方法   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （二）基金净值信息的公告方式   基金合同顺利后，在最先办理基金份额申购或者赎回且未上市来往前，基金 管理东谈主应当至少每周在章程网站表示一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在最先办理基金份额申购或者赎回或上市来往后，基金管理东谈主应当在不晚于 每个盛开日/来往日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点披 露盛开日/来往日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站表示半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同的变更、休止与基金财产的算帐   （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议顺利后两日内在章程媒介公告。   （二）基金合同的休止事由   有下列情形之一的，经履行相干要领后，基金合同应当休止： 基金托管东谈主相接的；   （三）基金财产的算帐 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金       招募说明书 算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 算帐。 管东谈主、允洽《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同休止情形出面前，由基金财产算帐小组和解接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈诉；   （5）聘任司帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐 陈诉出具法律办法书；   （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统共合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的连接要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经允洽《中华东谈主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后， 由基金财产算帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产清 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金       招募说明书 算陈诉报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及连接文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法则 的章程。   八、争议处分方式   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同连接的一切争议，如经 友好协商未能处分的，均应提交深圳国际仲裁院，按照肯求仲裁时该会届时有用 的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端性的并对各方当事东谈主 具有不停力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，不绝忠实、辛苦、尽责 地履行基金合同章程的义务，珍贵基金份额抓有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港杰出行政区、澳门 杰出行政区和台湾地区）统辖并从其解释。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办 公场所和营业场所查阅。 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金           招募说明书             第二十四部分 基金托管左券的内容摘录    一、基金托管左券当事东谈主    （一）基金管理东谈主（也可称资产管理东谈主）    称号：富国基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二座 27-    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    邮政编码：200122    法定代表东谈主：裴长江    成随即间：1999 年 4 月 13 日    批准缔造机关：中国证券监督管理委员会    批准缔造文号：证监基金字【1999】11 号    组织情势：有限使命公司    注册成本：5.2 亿元东谈主民币    存续期间：抓续经营    经营边界：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理。    （二）基金托管东谈主（也可称资产托管东谈主）    称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)    住所：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦    邮政编码：518040    法定代表东谈主：缪建民    成随即间：1987 年 4 月 8 日    基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号    组织情势：股份有限公司    注册成本：东谈主民币 252.20 亿元    存续期间：抓续经营 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金          招募说明书   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督、核查   （一）基金托管东谈主根据连接法律法则的章程以及《基金合同》的约定，对基 金投资边界、投资比例、投资限制、关联方来往等进行监督。《基金合同》明确 约定基金投资证券选拔法度的，基金管理东谈主应事前或如期向基金托管东谈主提供投资 品种池，以便基金托管东谈主对基金践诺投资是否允洽基金合同对于证券选拔法度的 约定进行监督。   本基金的投资边界主要为标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）和 其他股票。为更好地完结投资主见，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主 板、中小板、创业板过头他经中国证监会允许刊行的股票、存托凭证）、债券（国 债、央行单据、地方政府债券、政府支抓机构债券、政府支抓债券、金融债券、 企业债券、公司债券、次级债券、可调遣债券、可交换债券、可分离来往可转债、 短期融资券（含超短期融资券）、中期单据等）、资产支抓证券、债券回购、银 行入款、同行存单、生息器用（股指期货、股票期权等）、货币商场器用以及中 国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须允洽中国证监会相干章程）。如法 律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行允洽要领后， 不错将其纳入投资边界。   本基金可根据法律法则的章程参与融资及转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含 存托凭证）的比例不得低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 指期货和股票期权合约需缴纳的来往保证金后，应当保抓不低于来往保证金一倍 的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则对该比例要求有变更的，在履行允洽要领后，以变更后的比例为 准，本基金的投资边界会作念相应治愈。   基金的投资组合应苦守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例 不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%； 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金          招募说明书   （2）本基金投资于清除原始权益东谈主的各种资产支抓证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10%；   （3）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；   （4）本基金抓有的清除（指清除信用级别）资产支抓证券的比例，不得超 过该资产支抓证券限度的 10%；   （5）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于清除原始权益东谈主的各种资产支抓 证券，不得跨越其各种资产支抓证券忖度限度的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证 券。基金抓有资产支抓证券期间，如果其信用品级下降、不再允洽投资法度，应 在评级报密告布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金每个来往日日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的来往 保证金后，应当保抓不低于来往保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   本基金参与股指期货来往，应当苦守下列（9）-（13）要求：   （9）本基金在职何来往日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得跨越 基金资产净值的 10%；   （10）本基金在职何来往日日终，抓有的买入股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得跨越基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等；   （11）本基金在职何来往日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得跨越基 金抓有的股票总市值的 20%；   （12）本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，忖度（轧 差计算）应当允洽基金合同对于股票投资比例的连接约定；   （13）本基金在职何来往日内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得跨越上一来往日基金资产净值的 20%；   本基金参与股票期权来往，应当遵命下列（14）-（16）要求： 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金         招募说明书   （14）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得跨越基金资产净值 的 10%；   （15）开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应抓有合约行权所需的全额现款或来往所功令招供的可冲抵期权保证金的现款 等价物；   （16）未平仓的期权合约面值不得跨越基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数计算；   （17）本基金参与融资业务后，在职何来往日日终，抓有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；   （18）本基金参与转融通证券出借业务的，应当允洽下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得跨越 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个来往日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得跨越基金抓有该证券总量的 均计算；   （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值忖度不得跨越基金资产净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东谈主之外 的因素以致基金不允洽该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往对 手开展逆回购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资边界 保抓一致；   （21）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；   （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票奉行；   （23）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（6）、（8）、（18）至（20）情形之外，因证券/期货商场波动、证 券刊行东谈主合并、基金限度变动、标的指数成份股治愈、标的指数成份股流动性限 制等基金管理东谈主之外的因素以致基金投资比例不允洽上述章程投资比例的，基金 管理东谈主应当在 10 个来往日内进行治愈，但中国证监会章程的特殊情形除外。因 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金       招募说明书 证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基金限度变动等基金管理东谈主之外的因素以致基 金投资不允洽第（18）项章程的，基金管理东谈主不得新增出借业务。法律法则另有 章程的，从其章程。   基金管理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的连接约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当允洽 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起 最先。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行允洽要领后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的章程为准。   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来往、垄断证券来往价钱过头他不正大的证券来往行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会及基金合同章程退却从事的其他行径。 践诺抑遏东谈主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联来往的，应当允洽基金的投资主见和投资策略，苦守 基金份额抓有东谈主利益优先原则，谨防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照商场平正合理价钱奉行。相干来往必须事前得到基金托管东谈主的同意，并 按法律法则给予表示。要紧关联来往应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分 之二以上的寂寞董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项进行 审查。 在履行允洽要领后，本基金可不受上述章程的限制或按治愈后的章程奉行，不需 经基金份额抓有东谈主大会审议。   （二）基金托管东谈主根据连接法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金        招募说明书 管理东谈主选拔入款银行进行监督。基金投资银行如期入款的，基金管理东谈主应根据法 律法则的章程及《基金合同》的约定，确定允洽条件的统共入款银行的名单，并 实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行入款的来往敌手是否 允洽连接章程进行监督。对于不允洽章程的银行入款，基金托管东谈主不错断绝奉行， 并通告基金管理东谈主。   本基金投资银行入款应允洽如下章程： 但投资于有入款期限，根据左券可提前支取的银行入款，不受上述比例限制；投 资于具有基金托管东谈主经验的清除买卖银行的银行入款、同行存单占基金资产净值 的比例忖度不得跨越 20%；投资于不具有基金托管东谈主经验的清除买卖银行的银 行入款、同行存单占基金资产净值的比例忖度不得跨越 5%。   连接法律法则或监管部门制定或修改新的如期入款投资政策，基金管理东谈主履 行允洽要领后，可相应治愈投资组合限制的章程。 业务历程、岗亭职责、风险抑遏措施和监察稽核轨制，切实谨防连接风险。基金 托管东谈主负责对本基金银行如期入款业务的监督与核查，审查、复核相干左券、账 户贵寓、投资指示、入款证实书等连接文献，切实履行托管职责。   （1）基金管理东谈主负责抑遏信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等 级、入款银行的支付才气等波及到入款银行选拔方面的风险。因选拔入款银行不 当酿成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担使命。   （2）基金管理东谈主负责抑遏流动性风险。因抑遏不力而酿成的损失，基金托 管东谈主不承担使命。流动性风险主要包括基金管理东谈主要求全部提前支取、部分提前 支取或到期支取而入款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行入款不成得志基 金正常结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前支取而波及的利息损失影响 估值等波及到基金流动性方面的风险。   （3）基金管理东谈主须加强里面风险抑遏轨制的开导。如因基金管理东谈主职工职 务步履导致基金财产受到损失的，需由基金管理东谈主承担由此酿成的损失。   （4）基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格遵命《基金 法》、《运作办法》等连接法律法则，以及国度连接账户管理、利率管理、支付 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金        招募说明书 结算等的各项章程。   （三）基金投资银行入款左券的签订、账户开设与管理、投资指示与资金划 付、账目查对、到期兑付、提前支取   （1）基金管理东谈主应与允洽经验的入款银行总行或其授权分行签订《基金存 款业务总体合营左券》（以下简称《总体合营左券》），确定《入款左券书》的 情势范本。《总体合营左券》和《入款左券书》的情势范本由基金托管东谈主与基金 管理东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据相干法则对《总体合营左券》和《入款左券书》的内 容进行复核，审查入款银行经验等。   （3）基金管理东谈主应在《入款左券书》中明确入款证实书或其他有用入款凭 证的办理方式、邮寄地址、连接东谈主和连接电话，以及入款证实书或其他有用凭证 在邮寄过程中遗失后，入款余额的阐述及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”） 寄送或上门托福入款证实书或其他有用入款凭证的，基金托管东谈主可向入款分支机 构的上司行发出入款余额询证函，入款分支机构过头上司行应予配合。   （5）基金管理东谈主应在《入款左券书》中章程，基金存放到期或提前兑付的 资金应全部划转到指定的基金托管账户，并在《入款左券书》写明账户称号和账 号，未划入指定账户的，由入款银行承担一切使命。   （6）基金管理东谈主应在《入款左券书》中章程，在存期内，如本基金银行账 户、预留印鉴发生变更，基金管理东谈主应实时书面通告入款行，书面通告应加盖基 金托管东谈主预留印鉴。入款分支机构应实时就变更事项向基金管理东谈主、基金托管东谈主 出具老成书面阐述书。变更通告的投递方式同开户手续。在存期内，入款分支机 构和基金托管东谈主的指定连接东谈主变更，应实时加盖公章书面通告对方。   （7）基金管理东谈主应在《入款左券书》中章程，因如期入款产生的存单不得 被质押或以任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金管理东谈主应当依据基金管理东谈主与入款银行 签订的《总体合营左券》、《入款左券书》等，以基金的口头在入款银行总行或 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金        招募说明书 授权分行指定的分支机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东谈主援助和使用。   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管 理东谈主应在《入款左券书》中章程，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或 其他有用入款凭证（下称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款阐述或到期提 款的有用凭证，且对应每笔入款仅能开具唯独入款凭证。资金到账当日，由入款 银行分支机构指定的司帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话确 认收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托福至基金托管东谈主指定连接东谈主； 若入款银行分支机构代为援助入款凭证的，由入款银行分支机构指定司帐主管传 真一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话阐述收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管理东谈主向入款银行提倡补办肯求，基 金管理东谈主应督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门 托福至基金托管东谈主，原入款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个办事日，基金管理东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应计 利息。   基金管理东谈主应在《入款左券书》中章程，对于存期跨越 3 个月的如期入款， 入款银行应于每季末后 5 个办事日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。因入款 银行未寄送对账单酿成的资金被挪用、盗取的使命由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东谈主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行 公章寄送至基金托管东谈主指定连接东谈主。   （4）到期兑付   基金管理东谈主提前通告基金托管东谈主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分 支机构指定的司帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话 商议。入款到期前基金管理东谈主与入款银行阐述入款凭证收到并于到期日兑付入款 本息事宜。 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金        招募说明书   基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，通告基金 管理东谈主与入款银行接洽入款到账时辰及利息补付事宜。基金管理东谈主应将接洽结果 见告基金托管东谈主，基金托管东谈主收妥入款本息确当日通告基金管理东谈主。   基金管理东谈主应在《入款左券书》中章程，入款凭证在邮寄过程中遗失的，存 款银行应立即通告基金托管东谈主，基金托管东谈主在原入款凭证复印件上加盖公章并出 具相干诠释文献后，与入款银行指定司帐主管电话阐述后，入款银行应在到期日 将入款本息划至指定的基金资金账户。如果入款到期日为法定节沐日，入款银行 顺延至到期后第一个办事日支付，入款银行需按原左券约定利率和践诺展期天数 支付展期利息。   如果在入款期限内，由于基金限度发生缩减的原因或者出于流动性管理的需 要等原因，基金管理东谈主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管理东谈主与入款银行签订的《入款左券书》奉行。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主在进行入款投资时有违反连接法律法则的章程 及《基金合同》的约定的步履，应实时以书面情势通告基金管理东谈主在 10 个办事 日内纠正。基金管理东谈主对基金托管东谈主通告的非法事项未能在 10 个办事日内纠正 的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧非法步履， 应立即陈诉中国证监会，同期通告基金管理东谈主在 10 个办事日内纠正或断绝结算， 若因基金管理东谈主拒不奉行酿成基金财产损失的，相干损失由基金管理东谈主承担，基 金托管东谈主不承担抵偿使命。   （四）基金托管东谈主根据连接法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主参与银行间债券商场进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金 托管东谈主提供允洽法律法则及行业法度的、经谨慎选拔的、本基金适用的银行间债 券商场来往敌手名单并约定各来往敌手所适用的来往结算方式。基金管理东谈主有责 任确保实时将更新后的来往敌手名单发送给基金托管东谈主，不然由此酿成的损失应 由基金管理东谈主承担。基金管理东谈主应严格按照来往敌手名单的边界在银行间债券市 场选拔来往敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券商场 来往敌手名单进行来往。在基金存续期间基金管理东谈主不错治愈来往敌手名单，但 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金       招募说明书 应将治愈结果至少提前一个办事日书面通告基金托管东谈主。新名单确定时已与本次 剔除的来往敌手所进行但尚未结算的来往，仍应按照左券进行结算，但不得再发 生新的来往。如基金管理东谈主根据商场需要临时治愈银行间债券来往敌手名单及结 算方式的，应向基金托管东谈主说明情理，并在与来往敌手发生来往前 3 个来往日内 与基金托管东谈主协商处分。   基金管理东谈主负责对来往敌手的资信抑遏，按银行间债券商场的来往功令进行 来往，并负责处分因来往敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失。若未践约的来往 敌手在基金管理东谈主确定的时辰内仍未承担讲错使命过头他相干法律使命的，在基 金管理东谈主无缺欠的前提下，基金管理东谈主不错但无义务对相应损失先行给予承担， 然后再向相干来往敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同履 行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照事前约定的来往对 手进行来往时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成 的任何损构怨使命。   （五）本基金投资通顺受限证券，应遵命《对于基金投资非公开刊行股票等 通顺受限证券连接问题的通告》等连接监管章程。 括由《上市公司证券刊行管理办法》法度的非公开刊行股票、公开刊行股票网下 配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可来往证券，不包括由于发布要紧消 息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来往中的质押券等流 通受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登 记结算有限使命公司、中央国债登记结算有限使命公司或银行间商场算帐所股份 有限公司负责登记和存管的，并可在证券来往所或寰球银行间债券商场来往的证 券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。   本基金不得投资有锁如期但锁如期不解确的证券。 金管理东谈主董事会批准的连接基金投资通顺受限证券的投资决策历程、风险抑遏制 度。基金投资非公开刊行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金       招募说明书 动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额度 和投资比例抑遏情况。   基金管理东谈主应至少于初次奉行投资指示之前两个办事日将上述贵寓书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有阔绰的时辰进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述贵寓后两个办事日内，以书面或其他两边招供的方式阐述收到上述贵寓。   基金管理东谈主负责管理本基金投资通顺受限证券的流动性风险，确保对相干风 险选择积极有用的措施，在合理的时辰内有用处分基金运作的流动性问题。如因 基金无数赎回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活蜿蜒时，基金管理 东谈主应保证提供足额现款确保基金的支付结算。对本基金因投资通顺受限证券导致 的流动性风险，基金托管东谈主不承担抵偿使命。 规要求的连接书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付 的认购款、资金划付时辰等。基金管理东谈主应保证上述信息的真确、齐全，并应至 少于拟奉行投资指示前两个办事日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托 管东谈主有阔绰的时辰进行审核。   由于基金管理东谈主未实时提供连接证券的具体的必要的信息，以致托管东谈主无法 审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担使命。 东谈主投资通顺受限证券的步履。如发现基金管理东谈主违反了《基金合同》、《托管协 议》以过头他相干法律法则的连接章程，应实时通告基金管理东谈主，并呈报中国证 监会，同期选择合理措施保护基金投资东谈主的利益。基金托管东谈主有权对基金管理东谈主 的违警、非法以及违反《基金合同》、《托管左券》的投资指示不予奉行，独立 即通告基金管理东谈主纠正，基金管理东谈主不予纠正或已代表基金签署合同不得不奉行 时，基金托管东谈主应向中国证监会陈诉。 章程媒介表示所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值,以及总成 本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。   （六）基金管理东谈主应当对投资中期单据业务进行筹商，雅致评估中期单据投 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金     招募说明书 资业务的风险，本着审慎、辛苦尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应允洽 法律法则及监管机构的相干章程。   （七）基金托管东谈主根据连接法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金 资产净值计算、基金份额净值计算、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、 相干信息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违 反法律法则、《基金合同》和本托管左券的章程，应实时以电话、邮件或书面提 示等方式通告基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的 监督和核查。基金管理东谈主收到通告后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的 书面通告，基金管理东谈主应以书面情势给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑 义进行解释或举证，说明非法原因及纠正期限。在上述规如期限内，基金托管东谈主 有权随时对通告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主 通告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。   （九）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、                              《基金合同》 和本托管左券对基金业务奉行核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的请示， 基金管理东谈主应在章程时辰内回复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证； 对基金托管东谈主按照法律法则、基金合同和本托管左券的要求需向中国证监会报送 基金监督陈诉的事项，基金管理东谈主应积极配合提供相干数据贵寓和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据来往要领也曾顺利的指示违反法律、 行政法则和其他连接章程，或者违反基金合同约定的，应当立即通告基金管理东谈主 实时纠正，由此酿成的损失由基金管理东谈主承担，基金托管东谈主在履行其实时通告义 务后，给予免责。   （十一）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧非法步履，应实时陈诉中国证监 会，同期通告基金管理东谈主限期纠正。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全援助基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金管理东谈主计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主指 令办理算帐交收、相干信息表示和监督基金投资运作等步履。 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金       招募说明书   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未奉行或无故延伸奉行基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违反《基金法》、基金合同、托管左券过头他连接章程时，应实时以书面情势通 知基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到书面通告后应鄙人一办事日前实时查对 并以书面情势给基金管理东谈主发出回函，说明非法原因及纠正期限，并保证在章程 期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管理东谈主有权随时对通告县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金管理东谈主依照法律法则、基金合同和 本托管左券对基金业务奉行核查，包括但不限于：对基金管理东谈主发出的书面请示， 基金托管东谈主应在章程时辰内回复并改正，或就基金管理东谈主的疑义进行解释或举证； 基金托管东谈主应积极配合提供相干贵寓以供基金管理东谈主核查托管财产的齐全性和 真确性。   （四）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧非法步履，应实时陈诉中国证监会， 同期通告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。   四、基金财产的援助   （一）基金财产援助的原则 算，确保基金财产的齐全与寂寞。 基金财产。未经基金管理东谈主的正大指示，不得自交运用、贬责、分派基金的任何 资产。不属于基金托管东谈主践诺有用抑遏下的资产及什物证券等在基金托管东谈主援助 期间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此产生的使命。 确定到账日历并通告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基 金托管东谈主应实时通告基金管理东谈主选择措施进行催收，基金管理东谈主应负责向连接当 事东谈主追偿基金财产的损失。 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金            招募说明书 机构的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责算帐交收的基金资产（包括但 不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等）过头收益，由于该等机构或该机 构会员单元等本左券当事东谈主外第三方的诓骗、武断、缺欠或收歇等原因给基金资 产酿成的损失等不承担使命。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 开立并管理。 （含网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额抓有东谈主东谈主数允洽《基金法》、                                   《运 作办法》等连接章程后，基金管理东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管 东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在章程时辰内，基金管理东谈主应聘任允洽《中 华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行验资，出具验资陈诉。出具的验 资陈诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 章程办理退款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管理 为“托管账户”），援助基金的银行入款，并根据基金管理东谈主的指示办理资金收付。 托管账户称号应为“富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金”，预留 印鉴为基金托管东谈主图章。 管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 关章程。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金      招募说明书 为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 托管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 的管理和运用由基金管理东谈主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的 一级法东谈主算帐办事，基金管理东谈主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金等的 收取按照中国证券登记结算有限使命公司的章程奉行。 他投资品种的投资业务，波及相干账户的开立、使用的，按连接章程开立、使用 并管理；若无相干章程，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的章程奉行。   （五）债券托管账户的开设和管理   基金合同顺利后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司和银行间商场算帐所股份有限公司的连接章程，以基金的口头在银行间市 场登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。   （六）其他账户的开立和管理 等，基金托管东谈主按照章程开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立 后，基金管理东谈主应以书面情势将期货公司提供的期货保证金账户的运转资金密码 和商场监控中心的登录用户名及密码见告基金托管东谈主。资金密码和商场监控中心 登录密码重置由基金管理东谈主进行，重置后务必实时通告托管东谈主。   基金托管东谈主和基金管理东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵寓。基 金管理东谈主保证所提供的账户开户材料的真确性和有用性，且在相干贵寓变更后及 时将变更的贵寓提供给基金托管东谈主。 定，由基金管理东谈主协助基金托管东谈主按照连接法律法则和本左券的约定协商后开立。 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金         招募说明书 新账户按连接章程使用并管理。 理。   （七）基金财产投资的连接有价凭证等的援助   基金财产投资的连接什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金 托管东谈主的援助库，或存入中央国债登记结算有限使命公司、银行间商场算帐所股 份有限公司、中国证券登记结算有限使命公司或单据营业中心的代援助库，什物 援助凭证由基金托管东谈主抓有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主 根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放机构及基金托管东谈主除外机 构践诺有用抑遏的有价凭证不承担援助使命。   （八）与基金财产连接的要紧合同的援助   由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金财产连接的要紧合同的原件分别由基 金管理东谈主、基金托管东谈主援助。除本左券另有章程外，基金管理东谈主代表基金签署的 与基金财产连接的要紧合同应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份正 本的原件。基金管理东谈主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金托管东谈主， 并在三十个办事日内将原本投递基金托管东谈主处。因基金管理东谈主发送的合同传真件 与过后投递的合同原件不一致所酿成的后果，由基金管理东谈主负责。要紧合同的保 管期限允洽法律法则的章程。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得转换。基金管理东谈主向基金托管 东谈主提供的合同传真件与基金管理东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。      五、基金资产净值计算与复核 份额净值的计算，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。基金管理东谈主不错缔造大额赎回情形下的净值精度救急调 整机制。国度另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主每个办事日计算基金资产净值、基金份额净值，经基金托管东谈主复 核，按章程公告。 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金     招募说明书 额净值发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按章程对外公 布。      六、基金份额抓有东谈主名册的援助   基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称号、证件号码和抓有的 基金份额。基金份额抓有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和保 管，基金管理东谈主和基金托管东谈主应分别按照法律法则章程的期限援助基金份额抓有 东谈主名册。如不成妥善援助，则按相干法律法则承担使命。   在基金托管东谈主要求或编制中期陈诉和年度陈诉前，基金管理东谈主应将连接贵寓 送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真确性、准确性和齐全 性。基金管理东谈主和托管东谈主不得将所援助的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务 除外的其他用途，并应遵命守密义务。      七、争议处分方式   各方当事东谈主同意，因本左券而产生的或与本左券连接的一切争议，如经友好 协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲 裁院届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的，对 各方当事东谈主均有不停力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自不绝 忠实、辛苦、尽责地履行基金合同和本托管左券章程的义务，珍贵基金份额抓有 东谈主的正当权益。   本左券受中华东谈主民共和国法律（不含港澳台立法）统辖。      八、托管左券的修改与休止   两边对托管左券的着力约定如下：   （一）基金管理东谈主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的托管左券草案， 应经托管左券当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或签章，左券 当事东谈主两边根据中国证监会的办法修改并老成签署托管左券。托管左券以中国证 监会注册的文本为老成文本。   （二）托管左券自基金合同成立之日起成立，自基金合同顺利之日起顺利。 托管左券的有用期自其顺利之日起至基金财产算帐结果报中国证监会备案并公 告之日止。   （三）托管左券自顺利之日起对托管左券当事东谈主具有同等的法律不停力。 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金     招募说明书   （四）本左券一式三份，左券两边各抓一份，由基金管理东谈主根据需要上报监 管机构一份，每份具有同等法律着力。 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金              招募说明书          第二十五部分 对基金份额抓有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额抓有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主将根据基 金份额抓有东谈主的需要和商场的变化，加多或变更服务神气。主要服务内容如下：   一、 基金份额抓有东谈主来往贵寓服务   投资者在来往肯求被受理的 2 个办事日后，可通过销售网点查询和打印来往 阐述单。基金管理东谈主将根据抓有东谈主账单订制情况，向账单期内发生来往或账单期 末仍抓有本公司基金份额的基金份额抓有东谈主如期或不如期发送对账单。具体业务 功令详见基金管理东谈主网站公告或相干说明。   二、 网上来往、查询服务   投资者除可通过基金管理东谈主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎 回等来往以及账户查询外，还可通过基金管理东谈主的网站（www.fullgoal.com.cn）、 微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富 钱包”APP 享受网上来往、查询服务。具体业务功令详见基金管理东谈主网站公告或 相干说明。   三、 信息定制及资讯服务   投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东谈主 网站等多种渠谈，定制对账单、基金来往阐述信息、周刊等各种资讯服务。当投 资者经受定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息省略、填写有误或发 生变更时，可通过以上渠谈更新修改，以幸免无法实时经受相干定制服务。   四、 采集在线服务   投资者可通过基金管理东谈主网站、微信公众号或客户端取得投资参谋、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。   五、 客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户来往情况、 基金居品与服务等信息查询。   客户服务中心东谈主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投资 者不错通过该热线取得业务参谋、信息查询、服务投诉、信息定制、贵寓修改等 专项服务，节沐日除外。 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金             招募说明书   六、 客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中 心东谈主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠谈对基金 管理东谈主和销售网点所提供的服务以及公司的政策章程提倡投诉或办法。   七、 基金管理东谈主个东谈主信息保护政策   投资者因缔结、履行基金合同所必需或基金管理东谈主因遵命反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等相干法律法则及监管章程履行法界说务所必需，在账户开立 及基金来往时波及个东谈主信息处理。投资者不错通过基金管理东谈主网站、微降服务号 (搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 巡视《富国基金个东谈主信息保护政策》，了解基金管理东谈主处理个东谈主信息的功令。   八、 基金管理东谈主客户服务连接方式   客户服务热线：95105686，4008880688（寰球和解，免远程话费），办事时 间内可转东谈主工坐席。   客户服务传真：021-20513277   公司网址：http：//www.fullgoal.com.cn   电子信箱：public@fullgoal.com.cn   客服中心性址：上海市浦东新区世纪正途 1196 号世纪汇二座 27 层   九、 如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领路的内容，请连接基金管 理东谈主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式连接基金管理东谈主。 请确保投资前，您/贵机构也曾全面领路了本招募说明书。      富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金              招募说明书                  第二十六部分 其他应表示事项 序号            公告事项               信息表示方式      公告日历      富国基金管理有限公司对于指定证券投资          基金主流动性服务商的公告      富国基金管理有限公司对于旗下基金投资         关联方承销期内承销证券的公告      对于富国中证 800 银行来往型盛开式指数       证券投资基金流动性服务商休止的公告      富国基金管理有限公司对于新增渤海证券               商的公告      富国基金管理有限公司对于新增联储证券               商的公告      富国基金管理有限公司对于新增华宝证券               商的公告      富国基金管理有限公司对于新增德邦证券               商的公告      对于新增浙商证券股份有限公司为部分基           金流动性服务商的公告      富国基金管理有限公司对于新增华福证券               商的公告      富国基金管理有限公司对于新增信达证券               商的公告      富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金              招募说明书      富国基金管理有限公司对于旗下基金投资         关联方承销期内承销证券的公告      富国基金管理有限公司对于新增财通证券               商的公告      富国基金管理有限公司对于新增大同证券               商的公告      富国基金管理有限公司对于新增爱建证券               商的公告      富国基金管理有限公司对于变更主要鼓励                 公告 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金     招募说明书        第二十七部分 招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献 的复制件或复印件，但应以基金备查文献原本为准。   基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。 富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金           招募说明书               第二十八部分 备查文献   以下备查文献存放在基金管理东谈主的办公场所，在办公时辰可供免费查阅。   （一）中国证监会准予富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金募 集注册的文献   （二）《富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金基金合同》   （三）《富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金托管左券》   （四）基金管理东谈主业务经验批件、营业牌照   （五）基金托管东谈主业务经验批件、营业牌照   （六）对于肯求召募注册富国中证 800 银行来往型盛开式指数证券投资基金 的法律办法   （七）注册登记左券   （八）中国证监会要求的其他文献                             富国基金管理有限公司

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